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1、3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》真題 一、單項選擇題 1. 在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)負擔。 A．運行獨立 B．監(jiān)察獨立 C．代碼獨立 D．指數(shù)獨立 ［答案］A 2. 下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。 A．深證成份股指數(shù) B．深證A股指數(shù) C．深證綜合指數(shù) D．深證B股指數(shù) ［答案］C 3. 下列有關地方政府債券的論述，正確的是（）。 A．地方政府債券一般能夠分為一般債券和一般債券 B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金擔心或處理暫時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券 C．一般債券是指為籌集資金建設

2、某項詳細工程而發(fā)行的債券 D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也能夠稱為“地方公債”或“地方債” ［答案］D 4. 我國主權財富基金的發(fā)端是（）。 A．中國投資有限責任企業(yè) B．中國國際金融有限企業(yè) C．QFII D．QDII ［答案］A 5. 收入型基金以獲?。ǎ槟繕?。 A．基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值 B．當期的最大收入 C．投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找? D．獲取穩(wěn)定收益 ［答案］B 6. 如下不屬于證券交易所會員大會的職權的是（）。 A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和撤職會員理事 C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D．制定證券交易價格

3、［答案］D 7. 當將來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行（）。 A．長期債券 B．短期債券 C．不確定 D．中期債券 ［答案］B 8. 債券發(fā)行的定價方式以（）最為經(jīng)典。 A．累積投標詢價 B．上網(wǎng)競價 C．公開招標 D．協(xié)約定價 ［答案］C 9. 金融期貨不包括（）。 A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股權類期貨 D．貨幣期貨 ［答案］D 10. 證券企業(yè)自營業(yè)務的最高決議機構是（）。 A．企業(yè)總經(jīng)理 B．自營業(yè)務部門 C．企業(yè)投資決議機構 D．董事會 ［答案］D 11. 在上市企業(yè)的稅后利潤中，其分派次序是（）。 A．公積金和公益金、優(yōu)先股股

4、息、一般股股息、盈余公積金 B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、一般股股息 C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、一般股股息 D．公積金和公益金、一般股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金 ［答案］C 12. 履約擔保的標的證券數(shù)量等于（） A．權證上市數(shù)量×行權百分比×擔保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權百分比+擔保系數(shù) C．權證上市數(shù)量-行權百分比-擔保系數(shù) D．權證上市數(shù)量÷行權百分比÷?lián)Ｏ禂?shù) ［答案］A 13. 保險企業(yè)次級債的期限為（）。 A．2年以上 B．3年以上 C．5年以上(含5年) D．以上(含) ［答案］C 14. 按（）劃分，結構化

5、金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結型產(chǎn)品、股權聯(lián)結型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品。 A．聯(lián)結的金融基礎產(chǎn)品 B．收益保障性 C．發(fā)行方式 D．價格決定方式 ［答案］A 15. 雙重交易機制是（）的重要特性。 A．存托憑證 B．證券交易所交易基金 C．認股權證 D．備兌憑證 ［答案］B 16. 債券是實際利用的（）證書。 A．虛擬資本 B．真實資本 C．要式證書 D．證權證書 ［答案］B 17. 一般情況下，下列有關基金管理費的說法，不正確的是（）。 A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

6、 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風險程度越高，基金管理費率越高 D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金 ［答案］B 18. 債券發(fā)行注冊制的核心是（）。 A．質量控制標準 B．數(shù)量控制標準 C．實質管理標準 D．公開標準 ［答案］D 19. 公開披露的基金信息不包括（）。 A．基金招募闡明書、基金協(xié)議、基金托管協(xié)議 B．基金份額申購、贖回價格 C．包括基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟 D．基金管理人的資產(chǎn) ［答案］D 20. 企業(yè)型基金通過（）選舉董事。 A．董事長 B．企業(yè)員工 C．股東大會 D．證監(jiān)會 ［答案］C 21.

7、 股權類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。 A．股票期貨 B．股票期權 C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣互換 ［答案］D 22. 外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構、證券企業(yè)承銷。 A．投資者所在國 B．發(fā)行者所在國 C．發(fā)行地所在國 D．第三國 ［答案］A 23. 當股份企業(yè)因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股東分派企業(yè)剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。 A．份額 B．固定股息率 C．市值 D．面值 ［答案］D 24. 股息率可調整優(yōu)先股票的股息率的調整一般隨（）的變化作調整。 A．企業(yè)經(jīng)營情況 B．銀行存款利率 C．一般股股息 D．股票市場

8、市盈率 ［答案］B 25. 在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票是（）。 A．B股 B．H股 C．紅籌股 D．H股 ［答案］C 26. 外國證券機構直接從事B股交易的申請可由（）受理。 A．證券交易所 B．國務院 C．國家外匯管理局 D．中國證監(jiān)會 ［答案］A 27. 股東大會是股份企業(yè)的權力機構，由（）組成。 A．持股5%以上的股東 B．企業(yè)高級管理人員 c．全體股東 D．全體員工 ［答案］C 28. 假如市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大體保持相對穩(wěn)定 B．保持相正確關系

9、 C．二者沒有任何關系 D．大體保持相等的關系 ［答案］A 29. 一般所說的“金邊債券”是指（）。 A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券 D．以金融儲備為擔保而發(fā)行的債券 ［答案］A 30. 可轉換企業(yè)債券享受轉換特權，在轉換前和轉換后的形式分別為（）。 A．企業(yè)債券、股票 B．股票、企業(yè)債券 C．股票、股票 D．債券、債券 ［答案］A 31. 我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。 A．5 B．8 C．12 D．15 ［答案］C 32. 依據(jù)我國《證券投資基金法》要求，基金管理人的職責之一是（）。 A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細

10、的基金托管情況 B．負責辦理基金名下的資金往來 C．安全保管基金的所有資產(chǎn) D．及時向基金份額持有人分派收益 ［答案］D 33. 假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的酬勞為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬元。 A．2200 B．2250 C．2300 D．2350 ［答案］C 34. （）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的將來日期互換 支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議。 A．遠期利率協(xié)議 B．遠期匯率協(xié)議

11、C．債券類資產(chǎn)的遠期合約 D．股權類資產(chǎn)的遠期合約 ［答案］A 35. 金融互換交易的重要用途是變化交易者（）的風險結構，從而躲避對應風險。 A．資產(chǎn)和負債 B．資產(chǎn) C．負債 D．資產(chǎn)或負債 ［答案］D 36. 金融期貨交易實行確保金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。 A．買方 B．賣方 C．期貨經(jīng)紀企業(yè) D．交易所(或期貨清算企業(yè))。 ［答案］D 37. 為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功效。 A．同業(yè)拆借市場 B．回購協(xié)議市場 C．證券流通市場 D．證券發(fā)行市場 ［答案］D 38. 依照契約，對在代辦股份轉讓系統(tǒng)中

12、掛牌企業(yè)的信息披露行為進行監(jiān)管、指引和督促是（）的權力。 A．證券企業(yè) B．證券業(yè)協(xié)會 C．證監(jiān)會 D．證券交易所 ［答案］A 39. 在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算措施中的（）。 A．計算期加權法 B．基期加權法 C．綜合法 D．相對法 ［答案］D 40. 從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤不小于債息率時，給股東帶來的效應是（）。 A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增加 ［答案］D 41. 我國證券企業(yè)設置子企業(yè)，實行（）。 A．審批制 B．注冊制 C．報備制 D．立案制

13、［答案］A 42. 證券企業(yè)應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可。 A．5 B．7 C．10 D．15 ［答案］D 43. 下列有關證券企業(yè)的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。 A．以凈資本為基準 B．以扶優(yōu)限劣為核心 C．以提升風險管理能力為目標 D．以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù) ［答案］A 44. 《證券發(fā)行與承銷管理措施》要求，目前在深圳中小企業(yè)板企業(yè)的初次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構能夠通過（）直接確定發(fā)行價格。 A．累計投標詢價 B．初步詢價 C．靜態(tài)市盈率 D．動態(tài)市盈率 ［答案］B 45. 股份企業(yè)申

14、請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。 A．500 B．1000 C． D．3000 ［答案］D 46. 股份有限企業(yè)將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。 A．10% B．15% C．20% D．25% ［答案］D 47. （）負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。 A．社?；鹄硎聲? B．證券業(yè)協(xié)會 C．中國證券投資者保護基金有限企業(yè) D．中國證券登記結算機構 ［答案］C 48. 指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風險承受能力較低的（）投資。 A．社會閑資 B．對沖基金 C．激進的投資者 D．社?；? ［答案］D 49.

15、 投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為（）。 A．手續(xù)費 B．印花稅 C．申購費 D．贖回費 ［答案］A 50. 基金管理費費率大小，一般（）。 A．與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．與基金規(guī)模成反比，與風險成反比 C．與基金規(guī)模成正比，與風險成正比 D．與基金規(guī)模成正比，與風險成反比 ［答案］A 51. 按照我國現(xiàn)行要求，如下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期貨 C．上市交易的國債 D．上市交易的企業(yè)債券 ［答案］B 52. 除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權一般被稱

16、為（）。 A．現(xiàn)貨期權 B．期貨期權 C．看跌期權 D．奇異型期權 ［答案］D 53. 股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)重要是為了躲避（）。 A．市場風險 B．違約風險 C．系統(tǒng)性風險 D．非系統(tǒng)風險 ［答案］C 54. 國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是（）。 A．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降 B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升 C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降 D．貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變 ［答案］C 55. 依照有關要求，上市企業(yè)非公開發(fā)行股票，發(fā)

17、行對象均屬于原前千名股東的，能夠由上市企業(yè)（）。 A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷 ［答案］D 56. 拉斯貝爾加權指數(shù)是指（）。 A．基期加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．簡單算術股價指數(shù) D．幾何加權股價指數(shù) ［答案］A 57. 滬深300指數(shù)的計算采?。ǎ?，按照樣本股的調整股本權數(shù)加權計算。 A．除數(shù)修正法 B．派許加權法 C．市值總價加權法 D．加權平均法 ［答案］B 58. 有關私募證券，下列說法正確的是（）。 A．發(fā)行人通過中介機構發(fā)行 B．審查條件嚴格，投資者也較少 C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者 D．采取公告制度

18、 ［答案］C 59. 有關股票的清算價值，下列說法正確的是（）。 A．股票清倉時，股票所能取得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等 C．股票的清算價值是企業(yè)清算時每一股份所代表的實際價值 D．企業(yè)破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值 ［答案］C 60. 在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金企業(yè)管理的（）。 A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業(yè)年金 C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業(yè)年金 ［答案］B 二、多項選擇題 61. 特殊類型基金包括（）。 A．系

19、列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．交易型開放式指數(shù)基金 ［答案］ABCD 62. 證券、期貨投資咨詢人員在報刊上刊登投資咨詢文章時，必須注明（）。 A．機構地址 B．個人真實姓名 C．機構聯(lián)系電話 D．機構名稱 ［答案］BD 63. 依照基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。 A．遠期匯率協(xié)議 B．債權類資產(chǎn)的遠期合約 C．遠期利率協(xié)議 D．股權類資產(chǎn)的遠期合約 ［答案］ABCD 64. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具備的特點是（）。 A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可掛失 D．可記名 ［答案］ACD 65. 資產(chǎn)證券化的有

20、關當事人包括（）。 A．信用增級機構 B．資金和資產(chǎn)存管機構 C．特定目標機構或特定目標受托人 D．原始權益人 ［答案］ABC 66. 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標（）。 A．確保證券市場的公平、效率和透明 B．穩(wěn)定市場價格 C．減少系統(tǒng)性風險 D．保護投資者 ［答案］ACD 67. 我國《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》要求，上市企業(yè)增資的方式有（）。 A．向原股東配售股份 B．向不特定對象公開募集股份 C．非公開發(fā)行股票 D．發(fā)行可轉換企業(yè)債券 ［答案］ABCD 68. 金融互換可分為（）。 A．利率互換 B．股權互換 C．貨幣互換 D．信用互

21、換 ［答案］ABCD 69. 期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的不足 A．時間上 B．空間上 C．數(shù)量上 D．質量上 ［答案］AB 70. 下列既能夠是證券發(fā)行人，也能夠是證券投資者的是（）。 A．政府機構 B．保險企業(yè) C．商業(yè)銀行 D．個人 ［答案］ABC 71. 股票發(fā)行市場的重要參加者是（）。 A．股票承銷商 B．股票發(fā)行者 C．股票投資者 D．證券業(yè)協(xié)會 ［答案］ABC 72. 固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。 A．ETF B．企業(yè)債券 C．分離交易的可轉換企業(yè)債券中的企業(yè)債券 D．國債 ［答案］BCD

22、 73. 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。 A．證券企業(yè) B．幾家大銀行 C．金融機構 D．中央銀行 ［答案］AC 74. 契約型基金與企業(yè)型基金的區(qū)分重要在于（）。 A．投資對象不一樣 B．基金的營運依據(jù)不一樣 C．投資者的地位不一樣 D．資金的性質不一樣 ［答案］BCD 75. 股權類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。 A．股票指數(shù)期權 B．股票指數(shù)期貨 C．股票期權 D．股票期貨 ［答案］ABCD 76. 固定收入型基金的重要投資對象是（）。 A．債券 B．一般股 C．優(yōu)先股 D．期權 ［答案］AC 77. 中國證監(jiān)會對申請設置子企業(yè)的

23、證券企業(yè)在（）等方面提出了審慎性要求。 A．風險控制指標 B．智力結構 C．內部控制機制 D．經(jīng)營管理能力 ［答案］ACD 78. 證券投資基金具備（）特點。 A．定向投資 B．集合投資 C．專業(yè)理財 D．分散風險 ［答案］BCD 79. 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策原因包括（）。 A．貨幣政策 B．市場利率 c．通貨膨脹 D．經(jīng)濟周期循環(huán) ［答案］ABCD 80. 債券按照其券面形態(tài)可分為（）。 A．憑證式債券 B．記賬式債券 C．附息債券 D．實物債券 ［答案］ABD 81. 證券市場按交易結構可分為（）。 A．貨幣市場 B．外匯市場

24、C．無形市場 D．有形市場 ［答案］CD 82. 伴隨信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不停出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。 A．銀行信用 B．國家信用 C．私人信用 D．商業(yè)信用 ［答案］ABD 83. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》要求從業(yè)人員（）。 A．不得損害所在機構的合法權益 B．不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 C．不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券 D．不得在經(jīng)紀業(yè)務中接收客戶的全權委托 ［答案］ABCD 84. 證券交易市場包括（）。 A．證券交易所市場 B．票據(jù)交易所市場 C．場外交易市場 D．產(chǎn)權交易中心 ［答案］AC

25、 85. 有關股票的內在價值，下列說法正確的是（）。 A．股票的內在價值即理論價值，也即股票將來收益的現(xiàn)值 B．股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動 C．因為將來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內在價值”只是股票真實的內在價值的估量值 D．經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票將來的收益，但內在價值不會變化 ［答案］ABC 86. 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表目前（）。 A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展 B．通過調整稅率影響企業(yè)利潤和股息

26、C．干預資我市場各類交易合用的稅率 D．國債發(fā)行量會變化證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格 ［答案］ABCD 87. 依照我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內，允許合資券商（）。 A．開發(fā)咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及企業(yè)重組等列 B．對所有新同意的證券業(yè)務予以國民待遇 C．設置合營企業(yè)，外資百分比不超出1／4 D．在中國設置分支機構 ［答案］ABD 88. 基金管理人利用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（）的情形。 A．違背基金協(xié)議有關投資范圍、投資方略和投資百分比等約定 B．一只基金持有一家上市企業(yè)的股票，其市值超出基金資產(chǎn)凈值的10%

27、C．一只基金持有一家上市企業(yè)的股票，其市值超出基金資產(chǎn)凈值的7% D．同一基金管理人管理的所有基金持有一家企業(yè)發(fā)行的證券，超出該證券的5% ［答案］AB 89. 擔任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。 A．具備任職資格 B．具備8年以上證券工作經(jīng)驗 C．通過有關專業(yè)考試或具備8年以上法律工作經(jīng)歷 D．從事證券工作5年以上 ［答案］CD 90. 依照我國《企業(yè)法》要求，企業(yè)能夠收購我司股份的情形有（）。 A．將股份獎勵給我司職工 B．為減少企業(yè)注冊資本 C．維護二級市場股價 D．與持有我司股份的其他企業(yè)合并 ［答案］ABD 91. 按照現(xiàn)行要求，下列哪些不是我國混合資

28、本債券所具備的基本特性（） A．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償次序列于一般債務和次級債務之前 B．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償次序先于股權資本 C．混合資本債券到期時，假如發(fā)行人無力支付清償次序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償次序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人能夠延期支付該債券的本金和利息 D．期限在以上，發(fā)行之日起5年內不得贖回 ［答案］AD 92. 有權對存儲在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有（）。 A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結算機構 C．資產(chǎn)托管機構 D．證

29、券交易所 ［答案］ABC 93. 假如（），那么資產(chǎn)評定機構不能申請證券評定資格。 A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完成之日起至提出申請之日止未滿3年 B．因以欺騙等不合法伎倆取得證券評定資格而被撤消該資格，自撤消之日起至提出申請之日止未滿3年 C．申請證券評定資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予同意的，自被出具不予受理憑證或者不予同意決定之日起至提出申請之日止未滿3年 D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構有不良誠信統(tǒng)計 ［答案］ABC 94. 下列各項中，不屬于證券企業(yè)短期融資債的發(fā)行市場的有（

30、）。 A．銀行間債券市場 B．公募基金市場 C．滬深股票市場 D．國際資我市場 ［答案］BCD 95. 下列有關封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。 A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金投資人少 D．開放式基金投資人多 ［答案］AB 96. 我國中小企業(yè)板塊的總體設計能夠概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（）。 A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同 B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊遵照的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信

31、息披露要求與主板市場相同 ［答案］CD 97. 下列有關金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。 A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎金融產(chǎn)品相對應 B．其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格的變動 C．包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具 D．衍生工具包括金融遠期合約、金融期貨、金融互換和期權 ［答案］ABCD 98. 下列各項中，屬于金融衍生工具特性的有（）。 A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性 D．收益性 ［答案］AC 99. 金融期貨的重要交易制度有（）。 A．集中交易制度 B．標準化的期貨合約和對沖機制 C．確保金制度 D．限倉制度 ［答案］ABCD 100. 下列

32、有關期貨交易確保金的說法中，正確的有（）。 A．期貨交易買賣雙方都有也許在最后結算時發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納確保金 B．雙方成交時繳納的確保金稱為初始確保金 C．確保金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持確保金 D．當交易者連續(xù)虧損，確保金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加確保金的通知，要求交易者在要求時間內追加確保金直達維持確保金水平 ［答案］ABC 三、判斷題 101. 為防止現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。（） ［答案］× 102. 我國《證券法》要求，上市企業(yè)最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易

33、。（） ［答案］× 103. 在資產(chǎn)證券化當事人中，接收發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構是資金和資產(chǎn)存管機構。（） ［答案］× 104. 對于無息票債券而言，因為投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。（） ［答案］√ 105. 我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（） ［答案］× 106. 證券業(yè)協(xié)會的權利機構是理事會。（） ［答案］× 107. 金融期貨合約設計成標準化合約的目標之一是為了便于對沖，從而防止實物交割。（） ［答案］√ 108. 金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易。（） ［

34、答案］× 109. 發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的有關法律對其公開性沒有詳細要求。（） ［答案］√ 110. 一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（） ［答案］√ 111. 證券代表的是一定數(shù)額的實物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券自身具備收益性。（） ［答案］× 112. 被動型基金因為其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益伴隨即期的價格指數(shù)呈反向波動。（） ［答案］× 113. 我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實行注冊制。（） ［答案］√ 114. 證券交易所能夠對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者嚴禁其

35、證券交易行為。（） ［答案］√ 115. 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（） ［答案］√ 116. 證券市場是價值直接互換的場所。（） ［答案］√ 117. 利率期貨的基礎資產(chǎn)是利率指數(shù)。（） ［答案］× 118. 浮動利息債券是息票累積債券的一個。（） ［答案］× 119. 我國目前尚沒有分離交易的可轉換企業(yè)債券。（） ［答案］× 120. 在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。（） ［答案］√ 121. 利率風險是系統(tǒng)風險，因而對不一樣證券的影響程度是相同的。（） ［答案］× 122. 我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券企業(yè)開立債券賬

36、戶。（） ［答案］× 123. 無記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（） ［答案］√ 124. 我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（） ［答案］× 125. 在證券市場監(jiān)管內容方面，各國均以強制方式要求信息披露。（） ［答案］× 126. 在我國混合資本債券的期限為及以上。（） ［答案］× 127. 目前在我國市場上的可轉換證券只有可轉換債券。（） ［答案］√ 128. 股票是有價證券，我國《企業(yè)法》要求，股票由企業(yè)董事長署名，企業(yè)蓋章。（） ［答案］√ 129. 提貨單、

37、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（） ［答案］× 130. 中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（） ［答案］√ 131. 證券投資咨詢機構的業(yè)務人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（） ［答案］√ 132. 我國《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》明確要求了證券企業(yè)的設置條件與基本程序。（） ［答案］××√ 133. 有價證券自身是具備市場價值的。（） ［答案］× 134. 無限售條件股份不包括境內上市外資股，即B股。（） ［答案］× 135. 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由企業(yè)用新增發(fā)的股票作為股息替代現(xiàn)金分派給股東。（） ［答案］× 136. 收益與風險的本質關系能夠用

38、公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險賠償。（） ［答案］√ 137. 證券企業(yè)的自營業(yè)務必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（） ［答案］√ 138. 資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券企業(yè)依照有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（） ［答案］√ 139. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超出該計劃資產(chǎn)凈值的15%。（） ［答案］× 140

39、. 制衡性標準要求證券企業(yè)內部控制制度必須涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理的各個步驟，不得留有制度上的空白或漏洞。（） ［答案］× 141. 結算風險確?；鸢ㄇ逅憬桓顪蕚浣鸷徒皇诊L險基金兩部分。（） ［答案］√ 142. 依照資產(chǎn)證券化的地區(qū)分類，能夠分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證化。（） ［答案］× 143. 無擔保ADR的存款協(xié)議只要求存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。（） ［答案］√ 144. 全額包銷過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系是委托一理關系。（） ［答案］× 145. 股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，因此面額溲有任何意義。（） ［答案］

40、× 146. 證券發(fā)行時，詢價對象應承諾取得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（） ［答案］× 147. 承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（） ［答案］× 148. 我國要求，初次公開發(fā)行股票以協(xié)約定價方式確定股票發(fā)行價格。（） ［答案］√ 149. 中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以基期加權法計算；并以逐日連鎖計算的措施得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（） ［答案］× 150. 上市企業(yè)在3年內購置、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超出企業(yè)資產(chǎn)總額10%的，應當由股東大會做出決議。（） ［答案］√ 15

41、1. 投資者能夠通過買賣不一樣的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。（） ［答案］√ 152. 一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購置力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購置力風險較小。（） ［答案］× 153. 利率風險對一般股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有盤旋余地。（） ［答案］√ 154. 一般股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。（） ［答案］× 155. 不一樣債券的利率不一樣，這是對財務風險的賠償。（） ［答案］× 156. 自1月1日新修訂的《證券法》實行，我國將證券企業(yè)分為經(jīng)紀類和綜合類證券企業(yè)，實行分類管理。（） ［答案］× 157. 我國《證券法》要求，證券企業(yè)的組織形式為有限責任企業(yè)、股份有限企業(yè)以及合作形式。（） ［答案］× 158. 會計師事務所申請證券有關業(yè)務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。（） ［答案］× 159. 從事證券有關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具備10名以上取得證券、期貨有關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。（） ［答案］× 160. 貨銀兌付標準是證券結算的一項基本標準，能夠將證券結算中的違約交收風險減少到最低程度。（） ［答案］√