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1、3月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案 　一、單項選擇題((本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。)) 1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接收( )監(jiān)管。 　　A.財政部 　　B.銀監(jiān)會 　　C.中國人民銀行 　　D.證券會 2、 證券市場是指( )。 　　A.證券投資者博弈的場所 　　B.證券發(fā)行與交易的市場 　　C.證券交易市場 　　D.證券發(fā)行市場 3、 證券企業(yè)直接為投資者開立( )。 　　A.清算賬戶 　　B.銀行賬戶 　　C.證券賬戶 　　D.資金結(jié)算賬戶 4、 金融期貨交易結(jié)算所實行的

2、每日清算制度是一個( )。 　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度 　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度 　　C.無負債的結(jié)算制度 　　D.有負債的結(jié)算制度 5、 一般來說，當市場利率提升時，債券的市場價格將( )。 　　A.不變 　　B.不確定 　　C.下跌 　　D.上漲 6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。 　　A.議價方式 　　B.連續(xù)報價 　　C.集合競價 　　D.公開競價 7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求最少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。 　　A.500 　　B.100 　　C.300 　　D.200 8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股

3、東分派企業(yè)的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的( )清償。 　　A.市值 　　B.份額 　　C.面值 　　D.固定股息率 9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有親密關(guān)系。 　　A.成份股票 　　B.基礎(chǔ)指數(shù) 　　C.受托人 　　D.投資人 10、 證券服務(wù)機構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。 　　A.證券服務(wù)機構(gòu) 　　B.上市企業(yè) 　　C.發(fā)行人 D.證券投資者 11、 負債基金的詳細投資操作和日常管理的機構(gòu)是( )。 　　A.基金受益人 　　B.基金發(fā)起人 　　C.基金管理人 　　D.基金托管人 12、 債券票面收益率是年利息收入與債

4、券面額之比率，又稱為( )。 　　A.持有期收益率 　　B.名義收益率 　　C.到期收益率 　　D.實際收益率 13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最重要的是( )。 　　A.美元 　　B.歐元 　　C. 尤其提款權(quán) 　　D.英鎊 14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采取公告制度的證券是( )。 　　A.國際證券 　　B.特定證券 　　C.私募證券 　　D.固定收益證券 15、 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( ) 。 　　A.國債和企業(yè)債 　　B.國債和可轉(zhuǎn)債 　　C.國債和政策性金融債 　　D.國債和權(quán)證 16、 證券企業(yè)合規(guī)管理

5、的基本制度，經(jīng)( )審議通過后實行。 　　A.董事會 　　B.監(jiān)事會 　　C.股東大會 　　D.高級管理人員 17、 揚基債券所吸取的重要是( )。 　　A.第三國資金 　　B.美國資金 　　C.國際金融機構(gòu)資金 　　D.國際資金 18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。 　　A.特定目標受托人 　　B.信用增級機構(gòu) 　　C.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu) 　　D.發(fā)起人 19、 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。 　　A.1914 　　B.1918 　　C.1872 　　D.1920 20

6、、 我國現(xiàn)行的《證券法》要求了對證券企業(yè)( )進行管理。 　　A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類 　　B.按照業(yè)務(wù)類型 　　C.分為綜合類和經(jīng)紀類 　　D.按照規(guī)模不一樣 21、 《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》要求，證券企業(yè)薪酬與提名委員會、審計委員會的責(zé)任人由( )擔任。 　　A.總經(jīng)理 　　B.董事長 　　C.監(jiān)事 　　D.獨立董事 22、 認購企業(yè)型基金的投資人是基金企業(yè)的( )。 　　A.股東 　　B.管理人 　　C.委托人 　　D.債權(quán)人 23、 國際多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為( )。 　　A.龍債券 　　B.武士債券 　　C.熊貓債券 　　D.揚基債

7、券 24、 憑證式國債屬于( )。 　　A.上市證券 　　B.非上市證券 　　C.企業(yè)證券 　　D.公募證券 25、 下列( )不屬于證券市場中介機構(gòu)。 　　A.證券企業(yè) 　　B.會計師事務(wù)所 　　C.證券業(yè)協(xié)會 　　D.律師事務(wù)所 26、 依照我國現(xiàn)行法律要求，目前國內(nèi)重要保險企業(yè)均發(fā)起設(shè)置了( )，對保險資產(chǎn)的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。 　　A.保險投資管理企業(yè) 　　B.保險基金企業(yè) 　　C.保險資產(chǎn)管理企業(yè) 　　D.保險信托投資企業(yè) 27、 進入二十一世紀，場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反應(yīng)了金融創(chuàng)新深入深化的特點。

8、在場外市場中，以各類( )為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)。 　　A.奇異型期權(quán) 　　B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品 　　D.能源風(fēng)險管理工具 28、 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊資本的( )。 　　A.100A 　　B.15% 　　C.20% 　　D.25% 29、 股票的市場價格總是圍繞其( )波動。 　　A.內(nèi)在價值 　　B.清算價值 　　C.票面價值 　　D.賬面價值 30、 只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于( )。 　　A.看跌期權(quán) 　　B.歐式期權(quán) 　　C.看漲期權(quán) 　　D.美式期權(quán) 　　標準答案： b

9、 31、 一般股股東要求分派企業(yè)資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，一般股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)的先決條件是( )。 　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 　　B.企業(yè)解散清算 　　C.企業(yè)連續(xù)5年虧損 　　D.股東大會作出減少企業(yè)注冊資本的決議 32、 我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是( )。 　　A.中國投資有限企業(yè) 　　B.中國國際金融有限企業(yè) 　　C.QFII 　　D.QDII 33、 從債券的特性來看，債券區(qū)分于股票的最重要的特性是債券具備( )。 　　A.償還性 　　B.流動性 　　C.安全性 　　D.收益性 34、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認購債券的一個(

10、 )。 　　A.流通憑證 　　B.會計憑證 　　C.收款憑證 　　D.付款憑證 35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指( )。 　　A.債券交易期限 　　B.債券發(fā)行期限 　　C.利息償還期限 　　D.債券到期期限 36、 國際債券的記價貨幣一般是( )，以便在國際資我市場籌集資金。 　　A.外國貨幣 　　B.國際通用貨幣 　　C.本國貨幣 　　D.本國貨幣或外國貨幣 37、 外國債券的特點是( )。 　　A.發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家 　　B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家 　　C.發(fā)行人、發(fā)行

11、市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家 　　D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不一樣的國家 38、 在債券合約中未要求利息支付的債券是( )。 　　A.附息債券 　　B.浮動利率債券 　　C.零息債券 　　D.息票累積債券 39、 黃金基金是指( )。 　　A.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金 　　B.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)為重要投資對象的基金 　　C.以黃金有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金 　　D.以貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金 40、 下列對我國《基金法》要求的基金份額持有人享受的權(quán)利描述，錯誤的是( )。

12、 　　A.按照要求要求召開基金份額持有人大會 　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料 　　C.參加分派清算后的剩余基金財產(chǎn) 　　D.分享基金財產(chǎn)收益 41、 下列各項屬于開放式基金特有的風(fēng)險的是( )。 　　A.市場風(fēng)險 　　B.管理風(fēng)險 　　C.技術(shù)風(fēng)險 　　D.巨額贖回風(fēng)險 42、 《基金法》對基金投資的嚴禁行為做了要求，下列各項不屬于要求的嚴禁性行為的是( )。 　　A.基金之間相互投資 　　B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資 　　C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券 　　D.從事證券交易 43、 通過各種通訊方式，不通過集中的

13、交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。 　　A.內(nèi)置型衍生工具 　　B.交易所交易的衍生工具 　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具 　　D.OTC交易的衍生工具 44、 金融期貨一般不包括( )。 　　A.利率期貨 　　B.貨幣期貨 　　C.利率互換 　　D.股票指數(shù)期貨 45、 我國現(xiàn)行法規(guī)要求，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的最短期限為( )。 　　A.六個月 　　B.1年 　　C.2年 　　D.3年 46、某企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，該企業(yè)股票目前的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認股權(quán)的價值為(　　)除權(quán)優(yōu)先

14、認股權(quán)的價值為( )。 　　A.0.5;0.4 　　B.0.5;0.5 　　C.0.4;0.4 　　D.0.4;0.5 47、 對于金融期權(quán)交易雙方開立確保金賬戶的要求，下列說法正確的是( ) 　　A.交易雙方均需開立確保金賬戶 　　B.交易賣方必須開立確保金賬戶，而買方無要求 　　C.交易買方必須開立確保金賬戶，而賣方無要求 　　D.交易雙方均無需開立確保金賬戶 48、 若期貨交易確保金為合約金額的5%，則期貨交易者能夠控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。 　　A. 5 　　B.10 　　C.20 　　D.50 49、 我國要求，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公

15、布募集闡明書前( )個交易日企業(yè)股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。 　　A. 5 　　B.10 　　C.30 　　D.60 50、 中國存托憑證(CDR)是指( )。 　　A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一個證券的證券 　　B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一個證券的證券 　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一個證券的證券 　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一個證券的證券 51、 同場外交易市場相比，證券交易所( )。 　　A.自身并不買賣證券 　　B.參加交易者能夠為會員證券商也可為非會員證券商 　　C.是證券

16、發(fā)行的重要場所 　　D.交易手續(xù)簡單以便、價格還可協(xié)商 52、 有關(guān)證券承銷方式，下列說法錯誤的是( )。 　　A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機構(gòu)銷售 　　B.發(fā)行人推銷證券的措施有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷 　　C.股票發(fā)行一般以自銷為主 　　D.按照發(fā)行風(fēng)險的負擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費高低等原因劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種 53、 依照我國《證券交易所管理措施》要求，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。 　　A.會員大會 　　B.理事會 　　C.監(jiān)察委員會 　　D.董事會 54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不

17、包括( )。 　　A.企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’ 　　B.企業(yè)不按照要求公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者 　　C.企業(yè)正陷入法律糾紛 　　D.企業(yè)最近3年連續(xù)虧損 55、 一般情況下，長期附息債券多采取( )。 　　A.單一價格的荷蘭式招標 　　B.多個價格的荷蘭式招標 　　C.單一收益率的美式招標 　　D.多個收益率的美式招標 56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。 　　A. 3;3 　　B.3;4 　　C.4;3 　　D.4;4 57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險程度由低到高

18、的次序是( )。 　　A.一般股票、優(yōu)先股、企業(yè)債券 　　B.優(yōu)先股、一般股票、企業(yè)債券 　　C.企業(yè)債券、一般股票、優(yōu)先股 　　D.企業(yè)債券、優(yōu)先股、一般股票 58、 依照《證券法》要求，證券企業(yè)設(shè)置分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )同意。 　　A.中國人民銀行 　　B.本地政府 　　C.財政部 　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 59、 證券企業(yè)承銷股票的，應(yīng)當按負擔包銷義務(wù)的承銷金額的( )計算風(fēng)險準備;證券企業(yè)承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當按負擔包銷義務(wù)的承銷金額的( )計算風(fēng)險準備。 　　A.5%;2% 　　B.10%;2% 　　C.10%;5% 　　D.15%;10% 60

19、、 我國《證券法》要求，收購要約的期限不得( )。 　　A.少于30日，并不得超出45日 　　B.少于30日，并不得超出60日 　　C.少于30日，并不得超出75日 　　D.少于60日，并不得超出90日 　　二、多項選擇題((本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的4個選項中，最少有兩項符合題目要求。)) 61、 除一、二級市場辨別之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。 　　A.區(qū)域分布 　　B.覆蓋企業(yè)類型 　　C.上市交易制度 　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性 62、 證券收益性的多少一般取決于( )。 　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少 　　B.證券數(shù)量的多少

20、 　　C.證券市場的供求情況 　　D.證券發(fā)行時間的長短 　　標準答案： a, c 　　63、 我國社會保障基金的投資范圍包括( )。 　　A.銀行存款和國債 　　B.企業(yè)債券和金融債券 　　C.證券投資基金和股票 　　D.金融期貨和期權(quán) 64、 下列論述正確的是( )。 　　A.只有股份有限企業(yè)才能發(fā)行股票 　　B.機構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者 　　C.，我國初次明確機構(gòu)投資者能夠從事的資本項目交易 　　D.按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資 65、 保險企業(yè)可用自有資金及銀監(jiān)會要求的可用于投資的資金投資于( )。

21、 　　A.國債 　　B.證券衍生產(chǎn)品 　　C.證券投資基金 　　D.股權(quán)性證券 66、 有關(guān)股權(quán)分置改革，下列說法正確的是( )。 　　A.起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵照“統(tǒng)一組織、分散決議”的工作標準與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步處理”的操作思緒，開啟了針對股權(quán)分置問題的改革 　　B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益 　　C.對價確實定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充足保護流通股股東的利益 　　D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過，確保了在各參加主體博弈中廣大中小投

22、資者的利益得到充足保護 67、 下列有關(guān)無面額股票的論述，正確的是( )。 　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本中所占百分比的股票 　　B.無面額股票又稱為百分比股票或份額股票 　　C.無面額股票的價值隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期將來收益的增減而對應(yīng)增減 　　D.我國的《企業(yè)法》允許發(fā)行無面額股票 68、 有關(guān)股票的票面價值，下列說法正確的是( )。 　　A.假如以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行 　　B.股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格 　　C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超出股票票

23、面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為企業(yè)資本公積金 　　D.伴隨時間的推移，企業(yè)的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系 69、 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和情況是影響股票價格的重要原因。宏觀經(jīng)濟原因包括( )。 　　A.經(jīng)濟增加 　　B.經(jīng)濟周期循環(huán) 　　C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 　　D.貨幣政策 70、 下列各項決議中，股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )。 　　A.修改企業(yè)章程 　　B.增加或減少注冊資本的決議 　　C.對發(fā)行企業(yè)債券做出決議 　　D.企

24、業(yè)合并、分立 71、 有關(guān)紅籌股，下列描述正確的是( )。 　　A.紅籌股不屬于外資股 　　B.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 　　C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資我市場籌資的一條重要渠道 　　D.紅籌股屬于境外上市外資股 72、 我國按投資主體來分，將股票劃分為( )等不一樣的類型。 　　A.國家股 　　B.法人股 　　C.社會公眾股 　　D.外資股 73、 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險重要有( )。 　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金 　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨

25、幣的貶值 　　C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失 　　D.債權(quán)人的意外死亡 74、 有關(guān)非流通國債，下列論述正確的是( )。 　　A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債 　　B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓 　　C.非流通國債必須記名 　　D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人 75、 流通國債是指能夠在流通市場上交易的國債，它的特性是( )。 　　A.自由轉(zhuǎn)讓 　　B.重要吸取儲蓄資金 　　C.一般不記名 　　D.自由認購 76、 下列有關(guān)保險企業(yè)次級定期債的描述，正確的是( )。 　　A.期限在3年以上(含3年) 　　B.本金和利息的清償次

26、序列于保單責(zé)任和其他負債之后，先于保險企業(yè)股權(quán)資本 　　C.所稱的保險企業(yè)是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)置的中資保險企業(yè)、中外合資險企業(yè)和外資獨資保險企業(yè) 　　D.中國證監(jiān)會依法對保險企業(yè)次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進行監(jiān)督管理 77、 國際債券的種類有( )。 　　A.外國債券 　　B.本國債券 　　C.歐洲債券 　　D.揚基債券 78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)分在于( )。 　　A.投資者的身份不一樣 　　B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣 　　C.基金份額的交易價格計算標準不一樣 　　D.投資方略不一樣 79、 下列有關(guān)ETF(交易所交易基金

27、)的說法，正確的有( )。 　　A.能夠在二級市場進行交易 　　B.申購時用一攬子股票進行申購 　　C.贖回時用現(xiàn)金進行贖回 　　D.贖回時用一攬子股票進行贖回 80、 有關(guān)基金管理人，下列說法正確的是( )。 　　A.基金管理人是負責(zé)基金的發(fā)起設(shè)置與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu) 　　B.基金管理人由基金管理企業(yè)擔任 　　C.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)發(fā)起成立 　　D.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化 81、 存在活躍市場的情況下，有關(guān)股票估值標準的描述，正確的是( )。 　　A.當日有市價或現(xiàn)行出價，應(yīng)當采取市價或出價確定股票投資的公允價值 　　B.當日沒

28、有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采取最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值 　　C.當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值 　　D.有確鑿證據(jù)表白最近交易市價不能真實反應(yīng)公允價值的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值 82、 我國《基金法》要求，基金資產(chǎn)應(yīng)當利用于下列( )資產(chǎn)。 　　A.已上市股票 　　B.場外交易的股票 　　C.已上市交易的債券 　　D.場外交易的債券 83、 貨幣期權(quán)也能夠稱為( )。

29、　　A.外幣期權(quán) 　　B.本幣期權(quán) 　　C.資金期權(quán) 　　D.外匯期權(quán) 84、 有價證券的特性包括( )等方面。 　　A.期限性 　　B.風(fēng)險性 　　C.收益性 　　D.流動性 85、 參加美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括( )。 　　A.存券銀行 　　B.托管銀行 　　C.中央存托企業(yè) 　　D.外匯交易所 86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。 　　A.負責(zé)ADR的注冊和過戶 　　B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 　　C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 　　D.依照存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

30、 87、 按照我國《證券交易所管理措施》，如下屬于證券交易所職能的是( )。 　　A.提供證券交易所的場所和設(shè)施 　　B.接收上市申請，安排證券上市 　　C.對會員進行監(jiān)管 　　D.制定證券法規(guī) 88、 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是( )。 　　A.隨機競價 　　B.連續(xù)競價 　　C.集合競價 　　D.協(xié)議定價 89、 有關(guān)債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。 　　A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為經(jīng)典 　　B.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 　　C.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標 　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采取單二

31、價格的荷蘭式招標 90、 深證成份股指數(shù)選用成份股的一般標準是( )。 　　A.有一定的上市交易時間 　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準 　　C.交易活躍，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標準 　　D.企業(yè)在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 91、 金融期貨的基本功效有( )功效。 　　A.價格發(fā)覺 　　B.套期保值 　　C.投機 　　D.套利 92、 證券企業(yè)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )要求。 　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備 　　B.凈資本與凈資

32、產(chǎn)的百分比不得低于40% 　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備 　　D.按專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備 93、 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是一個聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。 　　A.股東 　　B.董事會 　　C.監(jiān)事會 　　D.高級管理人員 94、 如下有關(guān)證券企業(yè)制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。 　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù) 　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職企業(yè)競爭的企業(yè). 　　C.總經(jīng)理應(yīng)當向董事會或監(jiān)事會報告企業(yè)重大協(xié)議的簽訂、執(zhí)行情況，資金利用情況和

33、盈虧情況 　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開暫時股東會 95、 證券企業(yè)凈資本或其他風(fēng)險控制指標達成預(yù)警標準的，證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)分情形，對其采取的措施包括( )。 　　A.對企業(yè)高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求企業(yè)采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提升凈資本水平 　　B.責(zé)令企業(yè)增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告 　　C.要求企業(yè)進行重大業(yè)務(wù)決議時最少提前10個工作日報送專門報告，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對企業(yè)財務(wù)情況和凈資本等風(fēng)險控制指標的影響 　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送企業(yè)重要股東，要求企業(yè)闡明潛在風(fēng)險和控制措施 96、 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟伎倆是指通過利用( )等經(jīng)濟伎倆對證券市場

34、進行干預(yù)。 　　A.罰款 　　B.利率政策 　　C.公開市場業(yè)務(wù) 　　D.稅收政策 97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。 　　A.勤勉盡責(zé) 　　B.勤儉節(jié)約 　　C.遵守道德 　　D.正直誠信 98、 內(nèi)幕交易的行為方式重要體現(xiàn)為( )。 　　A.行為主體知悉企業(yè)內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為 　　B.泄露內(nèi)幕信息 　　C.違背客戶的委托為其買賣證券 　　D.提議他人買賣證券 99、 依照我國《企業(yè)法》要求，企業(yè)能夠收購我司股份的情形是( )。 　　A.反收購 　　B.為減少企業(yè)資本而注銷股份 　　C.維護二級市場股價 　　D

35、.與持有我司股票的其他企業(yè)合并時 100、 目前，外資參股證券企業(yè)可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營( )業(yè)務(wù)。 　　A.股票和債券的承銷 　　B.股票和債券的包銷 　　C.股票的經(jīng)紀和自營 　　D.債券的經(jīng)紀和自營 　三、判斷題((本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷如下各小題的對錯。)) 　　101、 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不也許獲取較高的收益率。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　102、 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以

36、在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市企業(yè)的一般股為基礎(chǔ)計算的。該指數(shù)按每個企業(yè)的市場價值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個企業(yè)對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。 　　103、 無記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊上均不記載股東姓名的股票。( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　104、 在證券企業(yè)前10名股東單位任職的人員不得擔任證券企業(yè)的獨立董事。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：在下列機構(gòu)任職的人員及其親屬和重要社會關(guān)系人員不得擔任證券企業(yè)獨立董事：持有或控制證券企業(yè)5%以上股權(quán)的單位、證券企業(yè)前5名股東單位、與證券企業(yè)存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系

37、的機構(gòu) 　　105、 互換交易的重要用途是變化交易者資產(chǎn)或負債的結(jié)構(gòu)，從而提升收益。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　106、 重要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股企業(yè)等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的股票。 　　107、 資本證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券;題中描述的為貨幣證券的概念

38、。 　　108、 上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準，在證券交易所注冊登記，取得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　109、 我國目前的政策要求，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　110、 國際債券發(fā)行人籌集到的是一個可通用的自由外匯資金。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　111、 我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在 　　投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 ( ) 　　對 錯 　　標

39、準答案： 正確 　　112、 股票的市場價格重要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他原因的影響，其中最直接的影響原因是心理原因。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他原因的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響原因，其他原因都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。 　　113、 一般股股東是否具備優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：一般股股東是否具備優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日。 　　114

40、、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：假如股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù);因為無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的企業(yè)能比較輕易地進行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。 　　115、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的將來價格的期望值。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的將來收入的現(xiàn)值。 　　116、某企業(yè)有所有參加優(yōu)先股100萬股，一般股200萬股，該企業(yè)在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)

41、先股收益率的一般股股利后，尚余900萬元供再次分派，則優(yōu)先股股票每股可取得3元股息。 　　( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　117、 股權(quán)分置改革方案取得有關(guān)股東會議表決通過，企業(yè)股票復(fù)牌后，市場稱此類股票為“S股”。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　118、 可贖回優(yōu)先股票的價格依照市場價格而定。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：可贖回優(yōu)先股票的價格一般是在發(fā)行時要求的，一般高于股票價值，不是依照市場價格確定的。 　　119、 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，并且在發(fā)行時，應(yīng)襠發(fā)行條款中要求轉(zhuǎn)換期限和

42、轉(zhuǎn)換價格。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行。 　　120、 確保企業(yè)債屬于信用證券的一個。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　121、 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　122、 短期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補年度性財政赤字。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：短期政府債券重要用于處理短期性、暫時性資金不足問題，而長期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補年度性財政赤字。 　　123、 龍債券的發(fā)行

43、以亞洲貨幣標定面額。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標定面額，盡管有某些債券以加拿大元、澳元和日元標價，但多數(shù)以美元標價。 。 　　124、 　　8月，《企業(yè)債券發(fā)行試點措施》的出臺，標志著我國企業(yè)債券發(fā)行工作有正式開啟，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資我市場協(xié)調(diào)發(fā)展具備十分重要的意義。 　　( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　125、 在國際債券市場上籌集資金，都能夠得到一個主權(quán)國家政府最后償債的承諾確保。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　12

44、6、 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，企業(yè)型基金的資金是通過發(fā)行一般股票籌集起來的，是企業(yè)法人的資本。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　127、 ETF是英文“Exchange Traded 　　Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　128、 基金托管人能夠代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)置證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　129、 企業(yè)型基金的基金企業(yè)負責(zé)基金的投資操作和日常管理。

45、 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：企業(yè)型基金是委托基金管理人進行投資操作和日常管理的。 　　130、 貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購置限額低、流動性強、收益較高，缺陷是管理費用高。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購置限額低、流動性強收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。 　131、 基金估值的目標是使基金價格能較準確地反應(yīng)基金的市場價值。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　132、 證券市場是價值直接互換的場所。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　

46、133、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券 　　134、 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔保者。( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　135、 　　大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達成交易所要求的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以預(yù)防市場風(fēng)險過度集中。( 　　) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　136、 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達成的，在將來一特定

47、期間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的方式達成的，在將來某一特定期間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 　　137、 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當日執(zhí)行;歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 　　138、 認股權(quán)證是企業(yè)在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一個特權(quán)。 　　對 錯 　　標準答

48、案： 錯誤 　　139、 托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：托管銀行負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;題中所述為存券銀行的職責(zé)。 　　140、 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定將來現(xiàn)金流的交易行為。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　141、 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換企業(yè)債。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　142、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理

49、財 產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (　　) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　143、 會員制的證券交易所要求，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。 (　) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　144、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價格專門設(shè)有指數(shù)。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競價的方式配對撮合，轉(zhuǎn)讓價格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制。 　　145、 因為證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，

50、予以支持。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　146、 美式權(quán)證僅能夠在權(quán)證失效日當日行權(quán)。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：美式權(quán)證能夠在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán);歐式權(quán)證僅能夠在失效日當日行權(quán);百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段要求時間內(nèi)行權(quán)。 　　147、 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接收做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。 　　( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　148、 簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。 ( ) 　　對 錯

51、 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。 　　149、 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由企業(yè)用新增發(fā)的股票作為股息替代現(xiàn)金分派給股東。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　150、 當滬深300指數(shù)調(diào)整成份股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成份股滯后六個月進行對應(yīng)調(diào)整 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：當滬深300指數(shù)調(diào)整成份股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成份股隨之進行對應(yīng)調(diào)整。 　　151、 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目標是在指數(shù)編制中剔除由方略性股東長期持有并不在市場流通的股票

52、。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　152、 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)能夠?qū)⑽腥宋械馁Y產(chǎn)全權(quán)處理。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　153、 證券企業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權(quán)、變相自營，賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：證券企業(yè)經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 　　154、 中央證券

53、登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目標的法人。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　155、 對依法同意成立未達3年的會計師事務(wù)所，一般不準從事證券業(yè)務(wù)。( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　156、 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是理事會。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。 　　157、 證券企業(yè)被撤消，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消亡。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：《證券企業(yè)風(fēng)險處置條例》第二十六條要求，證券企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤

54、消而變化。自證券企業(yè)被撤消之日起，證券企業(yè)的債務(wù)停止計算利息。 　　158、 證券企業(yè)在辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，不得接收客戶的全權(quán)委托。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　159、 契約型基金是用基金章程來約束當事人的行為。 ( ) 　　對 錯 　　標準答案： 正確 　　160、 當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，能夠向證監(jiān)會申請復(fù)核。( ) 　　對 錯 　　標準答案： 錯誤 　　解　　析：當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條要求當事人“能夠向證券交易所設(shè)置的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核”。