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1、第一部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。 1。證券市場(chǎng)雖重要屬于資我市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系親密。 1。貨幣 2。期貨 3。期權(quán) 4。商品 2。為提升證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日公布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行要求》。 1。中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 3。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) 4。國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委 3。投資基金的風(fēng)險(xiǎn)也許小于（）。 1。股票 2。固定利率債券 3。浮動(dòng)利率債券 4。債券 4。在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。

2、1。少 2。多 3。相同 4。不確定 5。貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。 1。平價(jià)方式 2。溢價(jià)方式 3。折價(jià)方式 4。都不是 6。已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。 1。當(dāng)日的開(kāi)盤價(jià) 2。當(dāng)日的收盤價(jià) 3。上一個(gè)交易日的開(kāi)盤價(jià) 4。上一個(gè)交易日的收盤價(jià) 7。證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特性是（）。 1。法律特性與經(jīng)濟(jì)特性 2。法律特性與書(shū)面特性 3。經(jīng)濟(jì)特性與書(shū)面特性 4。經(jīng)濟(jì)特性與權(quán)益特性 8。每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的( ) 1。票面價(jià)值 2。帳面價(jià)值 3。清算價(jià)值 4。內(nèi)在價(jià)值 9。證券投資基金反應(yīng)的是（）關(guān)系。 1。產(chǎn)權(quán)

3、2。所有權(quán) 3。債權(quán)債務(wù) 4。委托代理 10。有價(jià)證券具備（）的經(jīng)濟(jì)和法律特性。 1。產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性 2。產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 3。產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性 4。產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性 11。某股價(jià)平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬(wàn)股,8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股.某計(jì)算日,這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元,9.00元和7.60元,計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù). 1。9.43 2。8.43 3。10.11 4。8.69 12。買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前

4、將其出售而得到的收益率為（）。 1。直接收益率 2。持有期收益率 3。到期收益率 4。贖回收益率 13。企業(yè)不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。 1。信用企業(yè)債 2。確保企業(yè)債 3。參加企業(yè)債 4。收益企業(yè)債 14?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。 1。商業(yè)銀行 2。金融機(jī)構(gòu) 3。證券企業(yè) 4。工商銀行 15。以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（）市場(chǎng)。 1。直接融資 2。間接融資 3。資本 4。貨幣 16。經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（） 1。5億元 2。2億元 3。4億元 4。5千萬(wàn)元 17。

5、依照我國(guó)《企業(yè)法》的要求，股份有限企業(yè)的法寶代表人是（）。 1?？偨?jīng)理 2。監(jiān)事長(zhǎng) 3。董事長(zhǎng) 4。副董事長(zhǎng) 18。證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)有（）。 1。承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng) 2。審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理 3。承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢 4。承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù) 19。安全性最高的有價(jià)證券是( )。 1。國(guó)債 2。股票 3。企業(yè)債券 4。企業(yè)債券 20。證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱（）。 1。投資銀行 2。商人銀行 3。證券企業(yè) 4。證券商 21。專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（）。 1。中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 2。地方登

6、記結(jié)算機(jī)構(gòu) 3。交易所 4。交易中心 22。封閉式基金基金單位的交易方式是（）。 1。贖回 2。證交所上市 3。既可贖回，又可上市 4。柜臺(tái)交易 23。職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的（）。 1。職業(yè)紀(jì)律 2。職業(yè)操守 3。職業(yè)規(guī)范 4。道德規(guī)范 24。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。 1。五年 2。八年 3。十年 4。二十年 25。證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。 1。股票、債券和基金 2。發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 3。承銷、咨詢和基金管理 4。代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以

7、及其他咨詢業(yè)務(wù) 26。如下哪一個(gè)是證券交易所采取的組織方式?( ) 1。經(jīng)紀(jì)制 2。代理制 3。做市商制 4。自助制 27。為了有效實(shí)行投資計(jì)劃并減少風(fēng)險(xiǎn)，《基金措施》要求，1個(gè)基金投資于國(guó)家債券的百分比，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（） 1。5％ 2。10％ 3。20％ 4。40％ 28。美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。 1。15 2。10 3。30 4。20 29。開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。 1?；鹂傎Y產(chǎn)值 2。基金單位凈資產(chǎn)值 3。供求關(guān)系 4。其他 30。金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金起源（）。 1。減少 2。增加

8、3。不變 4。都不是 31。為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院于( )公布《國(guó)務(wù)院有關(guān)深入加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》。 1。1993年12月29日 2。1992年12月17日 3。1993年4月22日 4。1994年6月24日 32。證券承銷商的重要職能是 ( )。 1。代理證券發(fā)行 2。證券經(jīng)紀(jì) 3。自營(yíng)交易 4。投資咨詢 33。注冊(cè)制，即所謂的公開(kāi)管理標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)發(fā)行企業(yè)的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，它要求發(fā)行證券的企業(yè)提供有關(guān)證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，重要以( )為

9、前提和核心。 1。前三年財(cái)務(wù)報(bào)表 2。發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表 3。上市公告書(shū) 4。招股闡明書(shū) 34。如下哪一原因是引起股市周期變動(dòng)的根本原因?( ) 1。經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng) 2。投資周期波動(dòng) 3。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) 4。對(duì)外貿(mào)易波動(dòng) 35。在企業(yè)章程中載明并獲同意后，企業(yè)以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。 1。股票股息 2。財(cái)產(chǎn)股息 3。負(fù)債股息 4。建業(yè)股息 36。如下哪一項(xiàng)不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)?( ) 1。制定和修改證券交易所章程 2。選舉和撤職會(huì)員理事 3。審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 4。審定對(duì)會(huì)員的接納 37。美國(guó)、日本、中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型

10、為（）。 1。分離型 2。綜合型 3。中間型 4。集中型 38。資我市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又能夠深入分為（）。 1。股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) 2。證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng) 3。短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng) 4。中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) 39。債券是由( )出具的。 1。投資者 2。債權(quán)人 3。債務(wù)人 4。代剪發(fā)行者 40。在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的賠償?( ) 1。信用風(fēng)險(xiǎn) 2。購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn) 3。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 4。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 41。證券市場(chǎng)雖重要屬于資我市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系親密。 1。貨幣 2。期貨 3。期權(quán) 4。商品 42。職業(yè)態(tài)

11、度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的( )認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為絞劍彩且桓鋈碩云渲耙檔匚?、职业理想、职业赠囄主观弱r兜男睦肀硐幀?nbsp; 1。性質(zhì) 2。價(jià)值 3。責(zé)任 4?？陀^ 43。按照《基金管理暫行措施》的要求，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 1。證券企業(yè) 2。信托投資企業(yè) 3。保險(xiǎn)企業(yè) 4?；鸸芾砥髽I(yè) 44。影響期權(quán)價(jià)格的最重要原因是（）。 1。期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 2。標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) 3。標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) 4。合約的期限 45。為提升證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，( ) 于1995年4月18日公布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理

12、暫行要求》。 1。中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 3。國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) 4。國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委 46。不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。 1。會(huì)員證券商 2。非會(huì)員證券商 3。會(huì)員證券承銷商 4。會(huì)員證券自營(yíng)商 47。依照我國(guó)《證券法》，證券投資咨詢企業(yè)的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）以上的經(jīng)驗(yàn)。 1。一年 2。二年 3。三年 4。四年 48。計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為( )。 1。貼現(xiàn)債券 2。復(fù)利債券 3。單利債券 4。累進(jìn)利率債券 49。一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將

13、導(dǎo)致( ) 1。股價(jià)水平上升 2。股價(jià)水平下降 3。股價(jià)水平不變 4。股價(jià)水平盤整 50。企業(yè)不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。 1。信用企業(yè)債 2。確保企業(yè)債 3。參加企業(yè)債 4。收益企業(yè)債 51。債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。 1。票面收益率 2。直接收益率 3。持有期收益率 4。到期收益率 52。除按要求分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參加本期剩余盈利分派的優(yōu)先股，稱為（）。 1。非累積優(yōu)先股 2。非參加優(yōu)先股 3。可贖回優(yōu)先股 4。股息率固定優(yōu)先股 53。證券信息企業(yè)管理、傳輸?shù)男畔⑵涔餐奶攸c(diǎn)是（） 1。客觀性 2。及時(shí)性 3

14、。真實(shí)性 4。正確性 54.企業(yè)清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（）。 1.票面價(jià)值 2.賬面價(jià)值 3.清算價(jià)值 4.內(nèi)在價(jià)值 55.按發(fā)行債券時(shí)要求的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次所有償還本金的償債方式，被稱為（ ） 1.展期償還 2.滿期償還 3.全額償還 4.部分償還 56.原有企業(yè)改組為企業(yè)時(shí)，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)前（ ）的財(cái)務(wù)情況及經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。 1.二年 2.三年 3.四年 4.五年 57.金融期權(quán)標(biāo)的物的數(shù)量比金融期貨標(biāo)的物的數(shù)量（）。 1.相等 2.少 3.多 4.不定 58.貼現(xiàn)債券一般在票面上（），是一個(gè)折價(jià)發(fā)行的債

15、券。 1.不要求利率 2.要求利率 3.標(biāo)明折價(jià)率 4.不標(biāo)明折價(jià)率 59.股票將來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（ ） 1.票面價(jià)值 2.帳面價(jià)值 3.清算價(jià)值 4.內(nèi)在價(jià)值 60.德國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為（）。 1.分離型 2.綜合型 3.中間型 4.集中型 61.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）。 1.買方 2.賣方 3.雙方 4.第三方 62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致（ ） 1.股價(jià)水平上升 2.股價(jià)水平下降 3.股價(jià)水平不變 4.股價(jià)水平盤整 63.政府為了實(shí)行某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是（ ） 1.赤字國(guó)債 2.建設(shè)國(guó)

16、債 3.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 4.特種國(guó)債 64.企業(yè)清算時(shí)每個(gè)股份所代表的實(shí)際價(jià)值，是股票的（ ） 1.票面價(jià)值 2.帳面價(jià)值 3.清算價(jià)值 4.內(nèi)在價(jià)值 65.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具備（）的權(quán)利。 1.買入 2.賣出 3.持有 4.都有 66.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指：（）。 1.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤價(jià) 2.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià) 3.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開(kāi)盤價(jià) 4.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià) 67.如下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能？（ ） 1.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 2.制定證券交易所的業(yè)務(wù)

17、規(guī)則 3.決定每日開(kāi)盤價(jià) 4.管理和公布市場(chǎng)信息 68.如下哪一項(xiàng)不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)？（ ） 1.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 2.選舉和撤職會(huì)員理事 3.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 4.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃 69.經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)只能從事單一的（）。 1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 3.證券承銷業(yè)務(wù) 4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 70.為規(guī)范股份有限企業(yè)境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)公布了（），它對(duì)于我國(guó)境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具備重要意義。 1.《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事

18、外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行措施》 2.《國(guó)務(wù)院有關(guān)股份有限企業(yè)境內(nèi)上市外資股的要求》 3.《股份有限企業(yè)境內(nèi)上市外資股要求的實(shí)行細(xì)則》 4.《股份有限企業(yè)境外上市外資股要求的實(shí)行細(xì)則》 第二部分：多項(xiàng)選擇題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。 1.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的原因有（）。 1.基金規(guī)模 2.基金風(fēng)險(xiǎn) 3.基金價(jià)格 4.基金體現(xiàn) 5.最低投資額 2.我國(guó)的外資股包括（）。 1.紅籌股 2.存托憑證 3.境內(nèi)上市外資股 4.境外上市外資股 3.我國(guó)的《企業(yè)法》要求，股票發(fā)行價(jià)格能夠和票面金額（）。 1.相等 2.無(wú)關(guān) 3.超出票面

19、金額 4.低于票面金額 4.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。 1.預(yù)期性 2.隱密性 3.連續(xù)性 4.權(quán)威性 5.依照股票的定義，股票的基本要素是（）。 1.發(fā)行主體 2.票面額 3.股份 4.持有人 6.我國(guó)重要的股票價(jià)格指數(shù)有（）。 1.上證綜合指數(shù) 2.深圳綜合指數(shù) 3.上證30指數(shù) 4.深證成份股指數(shù) 5.恒生指數(shù) 7.股票的將來(lái)收益包括（）。 1.將來(lái)股息收入 2.資本利得收入 3.股本增值收益 4.清算價(jià)值 8.（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。 1.基本建設(shè)債券 2.財(cái)政債券 3.特種債券 4.保值債券 5.國(guó)庫(kù)券

20、9.證券信用評(píng)級(jí)的重要對(duì)象為（）。 1.各類企業(yè)債券 2.地方債券 3.一般股股票 4.中央政府的債券 10.證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者重要有（）。 1.證券企業(yè) 2.政策性銀行 3.共同基金 4.企業(yè)5.事業(yè)單位 11.按照發(fā)行主體的不一樣，債券能夠分為（）。 1.城市債券 2.金融債券 3.農(nóng)村債券 4.企業(yè)債券 5.政府債券 12.影響期權(quán)價(jià)格的重要原因有（）。 1.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) 3.標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) 4.合約的期限 5.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 13.影響債券償還期限的原因重要有（）。 1.債券票面金額 2.

21、資金使用方向 3.市場(chǎng)利率變化 4.債券發(fā)行主體 5.債券變現(xiàn)能力 14.國(guó)債按償還期限能夠分為（）。 1.限期國(guó)債 2.中期國(guó)債 3.短期國(guó)債 4.長(zhǎng)期國(guó)債 5.展望國(guó)債 15.一般股票的基本特性為，一般股票是（）。 1.最基本、最重要的股票 2.標(biāo)準(zhǔn)的股票 3.收益最高的股票 4.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 16.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（）。 1.內(nèi)在價(jià)值 2.賬面價(jià)值 3.股票凈值 4.每股凈資產(chǎn) 17.證券交易所對(duì)證券交易行為的管理重要包括如下內(nèi)容（）。 1.反欺詐 2.反壟斷 3.反操縱 4.反內(nèi)幕交易 5.反聯(lián)手

22、做莊 18.（）不屬于擔(dān)確保券。 1.確保企業(yè)債 2.收益企業(yè)債 3.不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債 4.信用企業(yè)債 5.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債 19.國(guó)債按資金用途能夠分為（）。 1.赤字國(guó)債 2.建設(shè)國(guó)債 3.永久國(guó)債 4.特種國(guó)債 5.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 20.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具備如下職權(quán)（）。 1.制定和修改證券交易所章程 2.選舉和撤職會(huì)員理事 3.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 4.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 5.審定對(duì)會(huì)員的接納 21.備兌憑證的組成要素是（）。 1.發(fā)行主體 2.標(biāo)的物 3.發(fā)行規(guī)模 4.協(xié)議價(jià)格 5.認(rèn)股比率 22.國(guó)際債券的

23、種類有（）。 1.全球債券 2.本國(guó)債券 3.美國(guó)債券 4.外國(guó)債券 5.歐洲債券 23.一般股票股東享受的權(quán)利重要是（）。 1.企業(yè)重大決議的參加權(quán) 2.企業(yè)盈余和剩余資產(chǎn)分派權(quán)、 3.選擇管理者 4.其他權(quán)利 24.股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。 1.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) 2.加權(quán)股價(jià)平均數(shù) 3.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) 4.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) 5.修正股價(jià)平均數(shù) 25.債券寬限期以后，發(fā)行人能夠自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或所有。這種方式可稱為（）。 1.定期償還 2.任意償還 3.定期償還 4.隨時(shí)償還 5.按期償還 26.場(chǎng)外交

24、易市場(chǎng)具備如下幾個(gè)特性（）。 1.是分散的無(wú)形市場(chǎng) 2.采取經(jīng)紀(jì)商制 3.擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 4.以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易 5.管理比較寬松 27.證券投資基金的當(dāng)事人重要有（）。 1.基金持有人 2.基金管理人 3.基金托管人 4.基金發(fā)起人 28.會(huì)員制證券交易所設(shè)置如下機(jī)構(gòu)（）。 1.會(huì)員大會(huì) 2.董事會(huì) 3.理事會(huì) 4.監(jiān)察委員會(huì) 5.紀(jì)律檢查委員會(huì) 29.證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）。 1.證券發(fā)行人 2.個(gè)人投資者 3.機(jī)構(gòu)投資者 4.證券中介機(jī)構(gòu)、 30.證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是（）。 1.證券發(fā)行人

25、2.證券投資者 3.證券中介機(jī)構(gòu) 4.證券管理機(jī)構(gòu) 31.依照我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)是（）。 1.商業(yè)銀行 2.保險(xiǎn)企業(yè) 3.政策性銀行 4.財(cái)務(wù)企業(yè) 32.金融期權(quán)的種類重要有（）。 1.金融期貨合約期權(quán) 2.外幣期權(quán) 3.股票指數(shù)期權(quán) 4.利率期權(quán) 5.股票期權(quán) 33.依照我國(guó)《證券法》，綜合類證券企業(yè)能夠經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)為（）。 1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 3.證券承銷業(yè)務(wù) 4.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 34.按計(jì)息方式分類，債券能夠分為（）。 1.單利債券

26、2.復(fù)利債券 3.特種債券 4.貼現(xiàn)債券 5.累進(jìn)利率債券 35.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是（）。 1.有事先要求的轉(zhuǎn)換期限 2.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)換 3.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股 4.市價(jià)變動(dòng)頻繁 5.可轉(zhuǎn)換成一般股 36.作為一個(gè)成效卓著的當(dāng)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是（）。 1.規(guī)模效益 2.較高收益 3.分散風(fēng)險(xiǎn) 4.教授管理 37.一次性付息債券的利息支付形式有（）。 1.單利計(jì)息，到期支付本息 2.無(wú)息債券 3.貼現(xiàn)債券 4.息票債券 5.浮動(dòng)利率債券 38.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)分重要表目前（）。 1.履約確保不一樣

27、 2.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不一樣 3.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不一樣 4.標(biāo)的物不一樣 5.盈虧的特點(diǎn)不一樣 39.債券與股票的區(qū)分表目前（）。 1.權(quán)利 2.目標(biāo) 3.期限 4.收益 5.風(fēng)險(xiǎn) 40.一般股票的功效是（）。 1.籌資功效 2.投資功效 3.投機(jī)功效 4.保值功效 41.依照投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為（）。 1.衍生基金 2.成長(zhǎng)型基金 3.收入型基金 4.平衡型基金 42.股息的詳細(xì)形式有（）。 1.現(xiàn)金股息 2.配股 3.財(cái)產(chǎn)股息 4.負(fù)債股息 5.建業(yè)股息 43.流通國(guó)債是指能夠在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它

28、的特性是（）。 1.自由轉(zhuǎn)讓 2.重要吸取儲(chǔ)蓄資金 3.一般不記名 4.自由認(rèn)購(gòu) 5.無(wú)面值 44.契約型基金的當(dāng)事人有（）。 1.管理人 2.托管人 3.承銷企業(yè) 4.投資者 45.按基金的組織形式不一樣，證券投資基金可分為（）。 1.開(kāi)放式基金 2.封閉式基金 3.契約型基金 4.企業(yè)型基金 46.影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的原因重要有（）。 1.一般股的市價(jià) 2.認(rèn)股數(shù)量 3.剩余有效期間 4.換股比率 5.認(rèn)股價(jià)格 47.目前，我國(guó)證券企業(yè)的管理模式重要是（）。 1.業(yè)務(wù)總部式 2.分企業(yè)式 3.單一式 4.結(jié)合式 48.

29、債券的性質(zhì)能夠概括為（）。 1.屬于有價(jià)證券 2.是一個(gè)真實(shí)資本 3.是債權(quán)的體現(xiàn) 4.是所有權(quán)憑證 5.是一個(gè)參加經(jīng)營(yíng)的資格 49.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 1.信用風(fēng)險(xiǎn) 2.政策風(fēng)險(xiǎn) 3.利率風(fēng)險(xiǎn) 4.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 5.購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn) 50.股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算措施可分為如下幾個(gè)（）。 1.相對(duì)法 2.綜合法 3.計(jì)算期加權(quán) 4.基期加權(quán) 5.幾何加權(quán) 51.一般股股東的義務(wù)是（）。 1.遵守企業(yè)章程 2.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 3.除法律、法規(guī)要求的情形外不得退股 4.法律、行政法規(guī)及企業(yè)章程應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的其他義務(wù) 52

30、.參加場(chǎng)外交易的證券商包括（）。 1.證券經(jīng)紀(jì)商 2.會(huì)員證券商 3.非會(huì)員證券商 4.證券承銷商 5.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 53.如下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)（）。 1.證券承銷商 2.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) 3.律師事務(wù)所 4.投資咨詢企業(yè) 5.土地評(píng)定機(jī)構(gòu) 54.證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)有（）。 1.承銷業(yè)務(wù) 2.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 3.自營(yíng)業(yè)務(wù) 4.資產(chǎn)管理 5.投資咨詢 55.信息披露的基本要求是（）。 1.全面性 2.真實(shí)性 3.時(shí)效性 4.公正性 56.股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的

31、（）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。 1.周期波動(dòng) 2.信用 3.經(jīng)營(yíng) 4.購(gòu)置力 5.財(cái)務(wù) 57.金融期貨的類型重要有（）。 1.外匯期貨 2.股票期貨 3.股價(jià)期貨 4.利率期貨 5.股價(jià)指數(shù)期貨 58.一般股票的功效是（）。 1.籌資功效 2.投資功效 3.投機(jī)功效 4.保值功效 59.按股東享受的權(quán)利不一樣，股票可分為（）。 1.一般股票 2.優(yōu)先股票 3.記名股票 4.不記名股票 60.債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。 1.有利于小額投資者購(gòu)置 2.發(fā)行工作量大 3.持有者分布面廣 4.印刷費(fèi)用較高 5.適宜私募發(fā)行 三、是非

32、題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。 1.1982年2月，美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所創(chuàng)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。 2.投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計(jì)的直接投資工具。 3.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開(kāi)立確保金帳戶，并按要求繳納確保金。 4.封閉式基金的初次發(fā)行價(jià)同股票同樣能夠有溢價(jià)。 5.對(duì)資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)。 6.運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)成本。 7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。 8.從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具備10名以上取得證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資

33、格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。 9.依照《證券法》，國(guó)家對(duì)證券企業(yè)實(shí)行分類管理，證券企業(yè)可分為綜合類證券企業(yè)和經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)兩類。 10.我國(guó)《企業(yè)法》要求，股份有限企業(yè)發(fā)行的股票，必須為記名股票。 11.一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 12.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。 13.企業(yè)債券只有長(zhǎng)期的，沒(méi)有短期的，因?yàn)槠髽I(yè)發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。 14.認(rèn)股權(quán)證是一般股股東的一個(gè)特權(quán)。 15.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而取得了買或賣的權(quán)利，但不負(fù)擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。 16.企業(yè)型

34、基金不是法人 17.契約型基金是通過(guò)基金章程來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的。 18.市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購(gòu)價(jià)格的也許性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。 19.累進(jìn)利率債券的利率伴隨時(shí)同的推移，后期利率將比前期利率更高。 20.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的積極負(fù)債。 21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不伴隨證券的轉(zhuǎn)換而對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)換。 22.開(kāi)放式基金一般不上市交易。 23.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券。 24.我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算企業(yè)。 25.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人

35、管理和利用。 26.基金的風(fēng)險(xiǎn)也許小于股票。 27.行政伎倆是證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要伎倆，約束力強(qiáng)。 28.運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過(guò)程中，依照實(shí)際情況確定的。 29.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資我市場(chǎng)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。 30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無(wú)新的管理人承繼，該基金能夠提前終止。 31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。 32.對(duì)資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 33.中國(guó)

36、證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。 34.在《證券法》頒布實(shí)行之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券企業(yè)及兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資企業(yè)。 35.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功效作用重要體目前提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、結(jié)構(gòu)證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配備、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。 36.清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。 37.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。 38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是企業(yè)的內(nèi)部組成份子。 39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。 40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券

37、交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。 41.債券的特性之一是參加性。 42.基金管理人應(yīng)具備獨(dú)立的法人地位。 43.貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。 44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一個(gè)特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。 45.期貨交易的目標(biāo)是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息贏利的投資機(jī)會(huì)。 46.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券企業(yè)。 47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為交易對(duì)象的期貨交易方式。 48.假如股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為企業(yè)的資本總額。 49.開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定

38、的。 50.投資者衡量基金運(yùn)作效率的重要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。 51.開(kāi)放式基金有固定的期限。 52.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額 . 53.為了確保股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的企業(yè)，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)定工作可由同一機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的企業(yè)，無(wú)權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)定許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)定，應(yīng)由本地證管辦指定。 54.契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的。 55.經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。 56.契約型基金設(shè)有董事會(huì)。 57.依照《證券法》，國(guó)家對(duì)證券企業(yè)實(shí)行分類管理，證券企

39、業(yè)可分為專營(yíng)證券企業(yè)和兼營(yíng)證券企業(yè)兩類。 58.綜合類證券企業(yè)注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。 59.綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。 60.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。 61.期貨交易的目標(biāo)是為不肯負(fù)擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)者與經(jīng)營(yíng)者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而確保生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行的保值機(jī)會(huì)，發(fā)覺(jué)和形成價(jià)格，同時(shí)也為一部分投機(jī)者提供投機(jī)贏利的機(jī)會(huì)。 62.中央證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目標(biāo)的法人。 63.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管

40、理部門）授予正式資產(chǎn)評(píng)定資格的評(píng)定機(jī)構(gòu)。兼營(yíng)評(píng)定業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)定業(yè)務(wù)部門；評(píng)定機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超出17人的評(píng)定機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)定機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬(wàn)元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬(wàn)元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 64.所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、企業(yè)等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的也許性。 65.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)置者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的，而他也許取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。

41、 66.債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。 67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。 68.企業(yè)型基金的基金資產(chǎn)歸基金企業(yè)所有。 69.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)將來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這么能夠有利于減少籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 70.股票的現(xiàn)值就是股票目前收益的將來(lái)價(jià)值。 參考答案 闡明：我們所提供的答案僅供參考，并不確保其準(zhǔn)確性。如有疑問(wèn)，請(qǐng)以有關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。 一、單項(xiàng)選擇題 （1）1； （2）3； （3）1； （4）2； （5）3； （6）4； （7）2； （8）2； （9

42、）4； （10）3； （11）2； （12）2； （13）1； （14）1； （15）2； （16）4； （17）3； （18）4； （19）1； （20）1； （21）1； （22）2； （23）4； （24）4； （25）4； （26）1； （27）3； （28）1； （29）2； （30）2； （31）2； （32）1； （33）4； （34）3； （35）4； （36）4； （37）1； （38）4； （39）3； （40）2； （41）1； （42）2； （43）4； （44）3； （45）3； （46）2； （47）2； （48）2； （49）1； （

43、50）1； （51）1； （52）2； （53）1； （54）3； （55）2； （56）2； （57）3； （58）1； （59）4； （60）2； （61）1； （62）2； （63）4； （64）3； （65）2； （66）2； （67）3； （68）2； （69）1； （70）2； 第二部分：多項(xiàng)選擇題 （1）1；4；5； （2）3；4； （3）1；3； （4）1；3；4； （5）1；3；4； （6）1；2；3；4；5； （7）1；2；3； （8）2；3； （9）1；2； （10）1；3；4；5； （11）2；4；5； （12）1；2；3；4；5；

44、 （13）2；3；5； （14）2；3；4； （15）1；2；4； （16）2；3；4； （17）1；2；4； （18）2；3；4；5； （19）1；2；4；5； （20）3；4；5； （21）1；2；3；4；5； （22）4；5； （23）1；2；3；4； （24）1；2；5； （25）2；4； （26）1；3；5； （27）1；2；3； （28）1；3；4； （29）1；2；3；4； （30）1；2；3； （31）1；2；3；4； （32）1；2；3；4；5； （33）1；2；3；4； （34）1；2；4；5； （35）1；2；4；5； （36）1；3；4；

45、 （37）1；2；3； （38）1；2；3；4；5； （39）1；2；3；4；5； （40）1；2； （41）2；3；4； （42）1；3；4；5； （43）1；3；4； （44）1；2；4； （45）3；4； （46）1；3；4；5； （47）1；2；4； （48）1；3； （49）2；3；4；5； （50）1；2；3；4；5； （51）1；2；3；4； （52）2；3；4；5； （53）1；2；3；5； （54）1；2；3；4；5； （55）1；2；3； （56）1；3；5； （57）1；4；5； （58）1；2； （59）1；2； （60）1；2；3；4

46、； 第三部分：是非題 （1）是； （2）非； （3）非； （4）非； （5）是； （6）非； （7）非； （8）非； （9）是； （10）非； （11）是； （12）是； （13）非； （14）非； （15）是； （16）非； （17）非； （18）非； （19）是； （20）是； （21）非； （22）是； （23）是； （24）是； （25）是； （26）是； （27）非； （28）非； （29）非； （30）是； （31）非； （32）非； （33）是； （34）是； （35）非； （36）非； （37）非； （38）是； （39）非； （40）是； （41）非； （42）是； （43）非； （44）是； （45）非； （46）非； （47）非； （48）是； （49）非； （50）非； （51）非； （52）非； （53）非； （54）是； （55）非； （56）非； （57）非； （58）是； （59）非； （60）是； （61）是； （62）非； （63）是； （64）是； （65）非； （66）非； （67）是； （68）是； （69）非； （70）非；