《證券從業(yè)資格 《證券交易》 全書精講 第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)...1》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè)資格 《證券交易》 全書精講 第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)...1（19頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、http:/,,一、分紅派息,分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。,分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。,董事會(huì)確定方案，股東大會(huì)審議。,目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,一、分紅派息,以上海證券交易所為例，說明上市證券分紅派息的操作流程。,（一）,A,股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排,1.,申請(qǐng)材料送交日（,T-5,日前）。證券發(fā)行人在實(shí)施權(quán)益分派公告日,5,個(gè)交易日前

2、，要向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。,2.,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（,T-3,日前）。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在公告日,3,個(gè)交易日前審核申報(bào)材料并做出答復(fù)。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,一、分紅派息,3.,向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（,T-1,日前）。證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日,3,個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。,4.,公告刊登日（,T,日）。證券發(fā)行人在指定報(bào)刊上刊登實(shí)施權(quán)益分派的公告。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,一、分紅派息,5.,權(quán)益登記日（,T+3,日）。證券發(fā)行人應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股

3、、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交申請(qǐng)表之日至權(quán)益登記日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,一、分紅派息,6.,除息日（,T+4,日）。,7.,發(fā)放日（,T+8,日）。證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日,16,：,00,前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。投資者可在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。未辦理指定交易的,A,股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)

4、結(jié)算公司上海分公司保管，不計(jì)息。一旦投資者辦理了指定交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,一、分紅派息,（二）,B,股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排,1.,申請(qǐng)材料送交日為,T-5,日前。,2.,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為,T-3,日前。,3.,向交易所提交公告申請(qǐng)日為,T-1,日前。,4.,公告刊登日為,T,日。,5.,最后交易日為,T+3,日。,6.,權(quán)益登記日為,T+6,日。,7.,現(xiàn)金紅利發(fā)放日為,T+11,日。,未辦理指定交易,A,、,B,股投資者，現(xiàn)金紅利由結(jié)算公司保管，不計(jì)息。,第二節(jié)分紅派息、配

5、股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,一、分紅派息,（三）,A,股送股日程安排,1.,申請(qǐng)材料送交日為,T-5,日前。,2.,結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為,T-3,日前。,3.,向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為,T-1,日前。,4.,公告刊登日為,T,日。,5.,股權(quán)登記日為,T+3,日。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,一、分紅派息,（四）,B,股送股日程安排,1.,申請(qǐng)材料送交日為,T-5,日前。,2.,結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為,T-3,日前。,3.,向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為,T-1,日前。,4.,公告刊登日為,T,日。,5.,最后交易日為,T+3,日。,6.,股權(quán)登記日為,T+6,日。,第二節(jié)分紅派息、配股

6、及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,二、配股繳款,股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。,（一）配股權(quán)證及其派發(fā)、登記,配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。,在現(xiàn)階段，我國(guó),A,股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。,配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,二、配股繳款,（二）認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程,目前，配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來實(shí)施的。,1.,上海證券交易所配股操作流程,（,1,）證

7、券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。,（,2,）配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,二、配股繳款,（,3,）證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺(tái)接受委托買入股票。,（,4,）由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮

8、合成交。,（,5,）每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,二、配股繳款,（,6,）在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。,（,7,）按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。,申報(bào)賬戶的配股數(shù)量小于或等于證券公司的可配股總量，且小于或等于該賬戶的可配股數(shù)量，則按申報(bào)數(shù)量予以確認(rèn)，否則配股申報(bào)無效。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,二、配股繳款,2.,深圳證券交易所配股操作流程,（,1,）在股權(quán)

9、登記日（,R,日）收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。,（,2,）配股認(rèn)購(gòu)于,R+1,日開始，認(rèn)購(gòu)期為,5,個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司（或保薦機(jī)構(gòu)）在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登,3,次,配股提示性公告,。投資者可以多次申報(bào)，可以撤單，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)（與上交所相同）。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。,（,3,）配股繳款結(jié)束后（即,R+7,日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,召開股東大會(huì)的上市公司要提前,30,天

10、刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。,如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后,3,日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,（一）滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng),上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購(gòu)。通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請(qǐng)密碼，并要在互

11、聯(lián)網(wǎng)注冊(cè)，然后通過交易系統(tǒng)激活。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,（一）上交所、深交所的網(wǎng)絡(luò)投票要點(diǎn),第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,上海證券交易所,深圳證券交易所,投票代碼,專用投票代碼,36+,原證券代碼后四位,買賣方向,買入,買入,申報(bào)價(jià)格,代表議案,代表議案,申報(bào)股數(shù),1,同意,2,反對(duì),3,棄權(quán)（選舉票數(shù)超,1,億,，現(xiàn)場(chǎng)表決）,（不用累積投票制的議案）,1,同意,2,反對(duì),3,棄權(quán),表決申報(bào),表決不能撤單，對(duì)同一議案不能多次表決申報(bào)，多次表決申報(bào)，以第一次為準(zhǔn),對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單,表決結(jié)果,單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于議案組、議

12、案組的表決申報(bào)優(yōu)于全部申報(bào),三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,（二）中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng),中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。,第一步，自行在網(wǎng)上注冊(cè)，取得系統(tǒng)實(shí)時(shí)配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認(rèn)碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)。,第二步，攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理身份驗(yàn)證手續(xù)，以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過身份驗(yàn)證后，投資者才可參與有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。系統(tǒng)對(duì)投資者辦理身份驗(yàn)證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費(fèi)用。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,網(wǎng)絡(luò)投票的流程：,（,1,）登錄網(wǎng)站,,。,（,2,）輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼。,（,3,）點(diǎn)擊,“,投票表決,”,下的,“,網(wǎng)上行權(quán),”,。,（,4,）瀏覽股東大會(huì)列表，選擇具體的投票參與方式。,（,5,）進(jìn)行投票。,第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,