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1、2025年股票發(fā)行上市事務咨詢合同 甲方（委托方）：____有限公司 乙方（受托方）：____證券股份有限公司 目錄 一、合同背景 二、合同宗旨 三、服務內(nèi)容 四、服務期限 五、費用及支付 六、雙方的權(quán)益與義務 七、保密條款 八、違約責任 九、爭議解決 十、其他條款 一、合同背景 甲方是一家致力于____行業(yè)的____有限公司，現(xiàn)擬通過股票發(fā)行上市的方式籌集資金，擴大經(jīng)營規(guī)模。乙方作為一家專業(yè)的證券公司，具有豐富的股票發(fā)行上市咨詢經(jīng)驗。雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就股票發(fā)行上市事務咨詢達成如下協(xié)議。 二、合同宗旨 本合同旨在明確甲乙雙方在股票發(fā)行上市事

2、務咨詢過程中的權(quán)利、義務和責任，確保咨詢服務的順利進行，保障雙方的合法權(quán)益。 三、服務內(nèi)容 1. 乙方為甲方提供股票發(fā)行上市的全方位咨詢服務，包括但不限于以下內(nèi)容： （1）對甲方公司進行全面調(diào)查，了解公司基本情況、業(yè)務模式、財務狀況等，為甲方提供合理的股票發(fā)行方案； （2）協(xié)助甲方完成股票發(fā)行上市的各項準備工作，包括但不限于編制招股說明書、財務報表、審計報告等； （3）協(xié)助甲方與證券交易所、監(jiān)管部門等溝通，確保股票發(fā)行上市進程的順利進行； （4）提供股票發(fā)行上市過程中的法律、財務、稅務等咨詢服務； （5）協(xié)助甲方進行股票發(fā)行上市后的市值管理。 2. 乙方應確保所提供的咨詢服務真

3、實、準確、完整，并對咨詢結(jié)果負責。 四、服務期限 本合同自雙方簽訂之日起至____年____月____日止。如甲方需要延長服務期限，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。 五、費用及支付 1. 甲方應支付乙方咨詢費用共計人民幣____元（大寫：____元整），作為乙方提供股票發(fā)行上市咨詢服務的報酬。 2. 甲方支付咨詢費用后，乙方應按照本合同約定的服務內(nèi)容為甲方提供相應服務。 3. 咨詢費用支付方式為分期支付，具體如下： （1）合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付首期咨詢費用人民幣____元； （2）股票發(fā)行上市準備工作完成后，甲方支付第二期咨詢費用人民幣____元； （3）股票發(fā)行

4、上市成功后，甲方支付剩余咨詢費用人民幣____元。 六、雙方的權(quán)益與義務 1. 甲方權(quán)益： （1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供股票發(fā)行上市咨詢服務； （2）甲方有權(quán)對乙方提供的咨詢服務提出合理意見和建議； （3）甲方有權(quán)要求乙方在股票發(fā)行上市過程中保守商業(yè)秘密。 2. 甲方義務： （1）甲方應按照本合同約定支付咨詢費用； （2）甲方應提供與股票發(fā)行上市相關的真實、準確、完整的資料； （3）甲方應配合乙方完成股票發(fā)行上市的相關工作。 3. 乙方權(quán)益： （1）乙方有權(quán)按照本合同約定收取咨詢費用； （2）乙方有權(quán)要求甲方提供與股票發(fā)行上市相關的真實、準確、完整的資料；

5、 （3）乙方有權(quán)對甲方提出的合理意見和建議予以采納。 4. 乙方義務： （1）乙方應按照本合同約定提供股票發(fā)行上市咨詢服務； （2）乙方應確保所提供的咨詢服務真實、準確、完整； （3）乙方應保守甲方的商業(yè)秘密。 七、保密條款 1. 雙方在股票發(fā)行上市事務咨詢過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。 2. 雙方違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。 八、違約責任 1. 任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任。 2. 由于不可抗力因素導致本合同無法履行或者造成損失的，雙方互不承擔違約責任。 九、爭議解決 本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。 十、其他條款 1. 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。 2. 本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。 甲方（蓋章）：____有限公司 乙方（蓋章）：____證券股份有限公司 簽訂日期：____年____月____日 第 4 頁 共 4 頁