3月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題 一、單項(xiàng)選擇題 1. 在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)負(fù)擔(dān)。 A．運(yùn)行獨(dú)立 B．監(jiān)察獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立 ［答案］A 2. 下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。 A．深證成份股指數(shù) B．深證A股指數(shù) C．深證綜合指數(shù) D．深證B股指數(shù) ［答案］C 3. 下列有關(guān)地方政府債券的論述，正確的是（）。 A．地方政府債券一般能夠分為一般債券和一般債券 B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金擔(dān)心或處理暫時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券 C．一般債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)詳細(xì)工程而發(fā)行的債券 D．地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也能夠稱為“地方公債”或“地方債” ［答案］D 4. 我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。 A．中國(guó)投資有限責(zé)任企業(yè) B．中國(guó)國(guó)際金融有限企業(yè) C．QFII D．QDII ［答案］A 5. 收入型基金以獲?。ǎ槟繕?biāo)。 A．基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值 B．當(dāng)期的最大收入 C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找? D．獲取穩(wěn)定收益 ［答案］B 6. 如下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。 A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和撤職會(huì)員理事 C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D．制定證券交易價(jià)格 ［答案］D 7. 當(dāng)將來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。 A．長(zhǎng)期債券 B．短期債券 C．不確定 D．中期債券 ［答案］B 8. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為經(jīng)典。 A．累積投標(biāo)詢價(jià) B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià) C．公開招標(biāo) D．協(xié)約定價(jià) ［答案］C 9. 金融期貨不包括（）。 A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股權(quán)類期貨 D．貨幣期貨 ［答案］D 10. 證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決議機(jī)構(gòu)是（）。 A．企業(yè)總經(jīng)理 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 C．企業(yè)投資決議機(jī)構(gòu) D．董事會(huì) ［答案］D 11. 在上市企業(yè)的稅后利潤(rùn)中，其分派次序是（）。 A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、一般股股息、盈余公積金 B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、一般股股息 C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、一般股股息 D．公積金和公益金、一般股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金 ［答案］C 12. 履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（） A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)百分比×擔(dān)保系數(shù) B．證上市數(shù)量+行權(quán)百分比+擔(dān)保系數(shù) C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)百分比-擔(dān)保系數(shù) D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)百分比÷擔(dān)保系數(shù) ［答案］A 13. 保險(xiǎn)企業(yè)次級(jí)債的期限為（）。 A．2年以上 B．3年以上 C．5年以上(含5年) D．以上(含) ［答案］C 14. 按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。 A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品 B．收益保障性 C．發(fā)行方式 D．價(jià)格決定方式 ［答案］A 15. 雙重交易機(jī)制是（）的重要特性。 A．存托憑證 B．證券交易所交易基金 C．認(rèn)股權(quán)證 D．備兌憑證 ［答案］B 16. 債券是實(shí)際利用的（）證書。 A．虛擬資本 B．真實(shí)資本 C．要式證書 D．證權(quán)證書 ［答案］B 17. 一般情況下，下列有關(guān)基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是（）。 A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金 ［答案］B 18. 債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。 A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn) B．?dāng)?shù)量控制標(biāo)準(zhǔn) C．實(shí)質(zhì)管理標(biāo)準(zhǔn) D．公開標(biāo)準(zhǔn) ［答案］D 19. 公開披露的基金信息不包括（）。 A．基金招募闡明書、基金協(xié)議、基金托管協(xié)議 B．基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 C．包括基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D．基金管理人的資產(chǎn) ［答案］D 20. 企業(yè)型基金通過(guò)（）選舉董事。 A．董事長(zhǎng) B．企業(yè)員工 C．股東大會(huì) D．證監(jiān)會(huì) ［答案］C 21. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。 A．股票期貨 B．股票期權(quán) C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣互換 ［答案］D 22. 外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券企業(yè)承銷。 A．投資者所在國(guó) B．發(fā)行者所在國(guó) C．發(fā)行地所在國(guó) D．第三國(guó) ［答案］A 23. 當(dāng)股份企業(yè)因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股東分派企業(yè)剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。 A．份額 B．固定股息率 C．市值 D．面值 ［答案］D 24. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。 A．企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況 B．銀行存款利率 C．一般股股息 D．股票市場(chǎng)市盈率 ［答案］B 25. 在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票是（）。 A．B股 B．H股 C．紅籌股 D．H股 ［答案］C 26. 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。 A．證券交易所 B．國(guó)務(wù)院 C．國(guó)家外匯管理局 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) ［答案］A 27. 股東大會(huì)是股份企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。 A．持股5%以上的股東 B．企業(yè)高級(jí)管理人員 c．全體股東 D．全體員工 ［答案］C 28. 假如市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定 B．保持相正確關(guān)系 C．二者沒(méi)有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系 ［答案］A 29. 一般所說(shuō)的“金邊債券”是指（）。 A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券 D．以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券 ［答案］A 30. 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。 A．企業(yè)債券、股票 B．股票、企業(yè)債券 C．股票、股票 D．債券、債券 ［答案］A 31. 我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。 A．5 B．8 C．12 D．15 ［答案］C 32. 依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》要求，基金管理人的職責(zé)之一是（）。 A．出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況 B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái) C．安全保管基金的所有資產(chǎn) D．及時(shí)向基金份額持有人分派收益 ［答案］D 33. 假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的酬勞為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬(wàn)元。 A．2200 B．2250 C．2300 D．2350 ［答案］C 34. （）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的將來(lái)日期互換 支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。 A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 ［答案］A 35. 金融互換交易的重要用途是變化交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而躲避對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。 A．資產(chǎn)和負(fù)債 B．資產(chǎn) C．負(fù)債 D．資產(chǎn)或負(fù)債 ［答案］D 36. 金融期貨交易實(shí)行確保金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。 A．買方 B．賣方 C．期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè) D．交易所(或期貨清算企業(yè))。 ［答案］D 37. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功效。 A．同業(yè)拆借市場(chǎng) B．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) C．證券流通市場(chǎng) D．證券發(fā)行市場(chǎng) ［答案］D 38. 依照契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌企業(yè)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指引和督促是（）的權(quán)力。 A．證券企業(yè) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證監(jiān)會(huì) D．證券交易所 ［答案］A 39. 在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算措施中的（）。 A．計(jì)算期加權(quán)法 B．基期加權(quán)法 C．綜合法 D．相對(duì)法 ［答案］D 40. 從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)不小于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（）。 A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增加 ［答案］D 41. 我國(guó)證券企業(yè)設(shè)置子企業(yè)，實(shí)行（）。 A．審批制 B．注冊(cè)制 C．報(bào)備制 D．立案制 ［答案］A 42. 證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。 A．5 B．7 C．10 D．15 ［答案］D 43. 下列有關(guān)證券企業(yè)的分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是（）。 A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心 C．以提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目標(biāo) D．以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù) ［答案］A 44. 《證券發(fā)行與承銷管理措施》要求，目前在深圳中小企業(yè)板企業(yè)的初次公開發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)能夠通過(guò)（）直接確定發(fā)行價(jià)格。 A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B．初步詢價(jià) C．靜態(tài)市盈率 D．動(dòng)態(tài)市盈率 ［答案］B 45. 股份企業(yè)申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬(wàn)元。 A．500 B．1000 C． D．3000 ［答案］D 46. 股份有限企業(yè)將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（）。 A．10% B．15% C．20% D．25% ［答案］D 47. （）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。 A．社?；鹄硎聲?huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限企業(yè) D．中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) ［答案］C 48. 指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。 A．社會(huì)閑資 B．對(duì)沖基金 C．激進(jìn)的投資者 D．社?；? ［答案］D 49. 投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。 A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi) ［答案］A 50. 基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，一般（）。 A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 ［答案］A 51. 按照我國(guó)現(xiàn)行要求，如下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期貨 C．上市交易的國(guó)債 D．上市交易的企業(yè)債券 ［答案］B 52. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)一般被稱為（）。 A．現(xiàn)貨期權(quán) B．期貨期權(quán) C．看跌期權(quán) D．奇異型期權(quán) ［答案］D 53. 股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)重要是為了躲避（）。 A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．違約風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) ［答案］C 54. 國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。 A．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降 B．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升 C．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降 D．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變 ［答案］C 55. 依照有關(guān)要求，上市企業(yè)非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，能夠由上市企業(yè)（）。 A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷 ［答案］D 56. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。 A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù) ［答案］A 57. 滬深300指數(shù)的計(jì)算采?。ǎ?，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。 A．除數(shù)修正法 B．派許加權(quán)法 C．市值總價(jià)加權(quán)法 D．加權(quán)平均法 ［答案］B 58. 有關(guān)私募證券，下列說(shuō)法正確的是（）。 A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行 B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少 C．證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者 D．采取公告制度 ［答案］C 59. 有關(guān)股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。 A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能取得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等 C．股票的清算價(jià)值是企業(yè)清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值 ［答案］C 60. 在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金企業(yè)管理的（）。 A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金 C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金 ［答案］B 二、多項(xiàng)選擇題 61. 特殊類型基金包括（）。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．交易型開放式指數(shù)基金 ［答案］ABCD 62. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上刊登投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。 A．機(jī)構(gòu)地址 B．個(gè)人真實(shí)姓名 C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話 D．機(jī)構(gòu)名稱 ［答案］BD 63. 依照基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。 A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 ［答案］ABCD 64. 我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具備的特點(diǎn)是（）。 A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可掛失 D．可記名 ［答案］ACD 65. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。 A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu) B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) C．特定目標(biāo)機(jī)構(gòu)或特定目標(biāo)受托人 D．原始權(quán)益人 ［答案］ABC 66. 國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（）。 A．確保證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格 C．減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．保護(hù)投資者 ［答案］ACD 67. 我國(guó)《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》要求，上市企業(yè)增資的方式有（）。 A．向原股東配售股份 B．向不特定對(duì)象公開募集股份 C．非公開發(fā)行股票 D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券 ［答案］ABCD 68. 金融互換可分為（）。 A．利率互換 B．股權(quán)互換 C．貨幣互換 D．信用互換 ［答案］ABCD 69. 期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（）的不足 A．時(shí)間上 B．空間上 C．?dāng)?shù)量上 D．質(zhì)量上 ［答案］AB 70. 下列既能夠是證券發(fā)行人，也能夠是證券投資者的是（）。 A．政府機(jī)構(gòu) B．保險(xiǎn)企業(yè) C．商業(yè)銀行 D．個(gè)人 ［答案］ABC 71. 股票發(fā)行市場(chǎng)的重要參加者是（）。 A．股票承銷商 B．股票發(fā)行者 C．股票投資者 D．證券業(yè)協(xié)會(huì) ［答案］ABC 72. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。 A．ETF B．企業(yè)債券 C．分離交易的可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券中的企業(yè)債券 D．國(guó)債 ［答案］BCD 73. 外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（）承銷。 A．證券企業(yè) B．幾家大銀行 C．金融機(jī)構(gòu) D．中央銀行 ［答案］AC 74. 契約型基金與企業(yè)型基金的區(qū)分重要在于（）。 A．投資對(duì)象不一樣 B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不一樣 C．投資者的地位不一樣 D．資金的性質(zhì)不一樣 ［答案］BCD 75. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。 A．股票指數(shù)期權(quán) B．股票指數(shù)期貨 C．股票期權(quán) D．股票期貨 ［答案］ABCD 76. 固定收入型基金的重要投資對(duì)象是（）。 A．債券 B．一般股 C．優(yōu)先股 D．期權(quán) ［答案］AC 77. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置子企業(yè)的證券企業(yè)在（）等方面提出了審慎性要求。 A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) B．智力結(jié)構(gòu) C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．經(jīng)營(yíng)管理能力 ［答案］ACD 78. 證券投資基金具備（）特點(diǎn)。 A．定向投資 B．集合投資 C．專業(yè)理財(cái) D．分散風(fēng)險(xiǎn) ［答案］BCD 79. 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策原因包括（）。 A．貨幣政策 B．市場(chǎng)利率 c．通貨膨脹 D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) ［答案］ABCD 80. 債券按照其券面形態(tài)可分為（）。 A．憑證式債券 B．記賬式債券 C．附息債券 D．實(shí)物債券 ［答案］ABD 81. 證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。 A．貨幣市場(chǎng) B．外匯市場(chǎng) C．無(wú)形市場(chǎng) D．有形市場(chǎng) ［答案］CD 82. 伴隨信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不停出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。 A．銀行信用 B．國(guó)家信用 C．私人信用 D．商業(yè)信用 ［答案］ABD 83. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（）。 A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益 B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) C．不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接收客戶的全權(quán)委托 ［答案］ABCD 84. 證券交易市場(chǎng)包括（）。 A．證券交易所市場(chǎng) B．票據(jù)交易所市場(chǎng) C．場(chǎng)外交易市場(chǎng) D．產(chǎn)權(quán)交易中心 ［答案］AC 85. 有關(guān)股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。 A．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票將來(lái)收益的現(xiàn)值 B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) C．因?yàn)閷?lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估量值 D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票將來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化 ［答案］ABC 86. 財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表目前（）。 A．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B．通過(guò)調(diào)整稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息 C．干預(yù)資我市場(chǎng)各類交易合用的稅率 D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)變化證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格 ［答案］ABCD 87. 依照我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。 A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購(gòu)及企業(yè)重組等列 B．對(duì)所有新同意的證券業(yè)務(wù)予以國(guó)民待遇 C．設(shè)置合營(yíng)企業(yè)，外資百分比不超出1／4 D．在中國(guó)設(shè)置分支機(jī)構(gòu) ［答案］ABD 88. 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。 A．違背基金協(xié)議有關(guān)投資范圍、投資方略和投資百分比等約定 B．一只基金持有一家上市企業(yè)的股票，其市值超出基金資產(chǎn)凈值的10% C．一只基金持有一家上市企業(yè)的股票，其市值超出基金資產(chǎn)凈值的7% D．同一基金管理人管理的所有基金持有一家企業(yè)發(fā)行的證券，超出該證券的5% ［答案］AB 89. 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。 A．具備任職資格 B．具備8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn) C．通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具備8年以上法律工作經(jīng)歷 D．從事證券工作5年以上 ［答案］CD 90. 依照我國(guó)《企業(yè)法》要求，企業(yè)能夠收購(gòu)我司股份的情形有（）。 A．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給我司職工 B．為減少企業(yè)注冊(cè)資本 C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià) D．與持有我司股份的其他企業(yè)合并 ［答案］ABD 91. 按照現(xiàn)行要求，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具備的基本特性（） A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償次序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前 B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償次序先于股權(quán)資本 C．混合資本債券到期時(shí)，假如發(fā)行人無(wú)力支付清償次序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償次序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人能夠延期支付該債券的本金和利息 D．期限在以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回 ［答案］AD 92. 有權(quán)對(duì)存儲(chǔ)在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。 A．指定商業(yè)銀行 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D．證券交易所 ［答案］ABC 93. 假如（），那么資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)定資格。 A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完成之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 B．因以欺騙等不合法伎倆取得證券評(píng)定資格而被撤消該資格，自撤消之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 C．申請(qǐng)證券評(píng)定資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予同意的，自被出具不予受理憑證或者不予同意決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信統(tǒng)計(jì) ［答案］ABC 94. 下列各項(xiàng)中，不屬于證券企業(yè)短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（）。 A．銀行間債券市場(chǎng) B．公募基金市場(chǎng) C．滬深股票市場(chǎng) D．國(guó)際資我市場(chǎng) ［答案］BCD 95. 下列有關(guān)封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法中，正確的有（）。 A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金投資人少 D．開放式基金投資人多 ［答案］AB 96. 我國(guó)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)能夠概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（）。 A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同 B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同 C．中小企業(yè)板塊遵照的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同 D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同 ［答案］CD 97. 下列有關(guān)金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有（）。 A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng) B．其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng) C．包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具 D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán) ［答案］ABCD 98. 下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特性的有（）。 A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．收益性 ［答案］AC 99. 金融期貨的重要交易制度有（）。 A．集中交易制度 B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制 C．確保金制度 D．限倉(cāng)制度 ［答案］ABCD 100. 下列有關(guān)期貨交易確保金的說(shuō)法中，正確的有（）。 A．期貨交易買賣雙方都有也許在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納確保金 B．雙方成交時(shí)繳納的確保金稱為初始確保金 C．確保金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持確保金 D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，確保金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加確保金的通知，要求交易者在要求時(shí)間內(nèi)追加確保金直達(dá)維持確保金水平 ［答案］ABC 三、判斷題 101. 為防止現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（） ［答案］× 102. 我國(guó)《證券法》要求，上市企業(yè)最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。（） ［答案］× 103. 在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接收發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（） ［答案］× 104. 對(duì)于無(wú)息票債券而言，因?yàn)橥顿Y期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。（） ［答案］√ 105. 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（） ［答案］× 106. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。（） ［答案］× 107. 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目標(biāo)之一是為了便于對(duì)沖，從而防止實(shí)物交割。（） ［答案］√ 108. 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（） ［答案］× 109. 發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的有關(guān)法律對(duì)其公開性沒(méi)有詳細(xì)要求。（） ［答案］√ 110. 一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（） ［答案］√ 111. 證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券自身具備收益性。（） ［答案］× 112. 被動(dòng)型基金因?yàn)槠渫顿Y組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益伴隨即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動(dòng)。（） ［答案］× 113. 我國(guó)早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實(shí)行注冊(cè)制。（） ［答案］√ 114. 證券交易所能夠?qū)μ囟ㄗC券投資者采取證券市場(chǎng)禁入措施，限制或者嚴(yán)禁其證券交易行為。（） ［答案］√ 115. 與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（） ［答案］√ 116. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)所。（） ［答案］√ 117. 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（） ［答案］× 118. 浮動(dòng)利息債券是息票累積債券的一個(gè)。（） ［答案］× 119. 我國(guó)目前尚沒(méi)有分離交易的可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券。（） ［答案］× 120. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。（） ［答案］√ 121. 利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)不一樣證券的影響程度是相同的。（） ［答案］× 122. 我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買賣，必須在證券企業(yè)開立債券賬戶。（） ［答案］× 123. 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。（） ［答案］√ 124. 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交易所上市的開放式基金。（） ［答案］× 125. 在證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容方面，各國(guó)均以強(qiáng)制方式要求信息披露。（） ［答案］× 126. 在我國(guó)混合資本債券的期限為及以上。（） ［答案］× 127. 目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（） ［答案］√ 128. 股票是有價(jià)證券，我國(guó)《企業(yè)法》要求，股票由企業(yè)董事長(zhǎng)署名，企業(yè)蓋章。（） ［答案］√ 129. 提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（） ［答案］× 130. 中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（） ［答案］√ 131. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（） ［答案］√ 132. 我國(guó)《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確要求了證券企業(yè)的設(shè)置條件與基本程序。（） ［答案］××√ 133. 有價(jià)證券自身是具備市場(chǎng)價(jià)值的。（） ［答案］× 134. 無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（） ［答案］× 135. 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由企業(yè)用新增發(fā)的股票作為股息替代現(xiàn)金分派給股東。（） ［答案］× 136. 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系能夠用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)賠償。（） ［答案］√ 137. 證券企業(yè)的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（） ［答案］√ 138. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券企業(yè)依照有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（） ［答案］√ 139. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超出該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。（） ［答案］× 140. 制衡性標(biāo)準(zhǔn)要求證券企業(yè)內(nèi)部控制制度必須涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)步驟，不得留有制度上的空白或漏洞。（） ［答案］× 141. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)確?；鸢ㄇ逅憬桓顪?zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。（） ［答案］√ 142. 依照資產(chǎn)證券化的地區(qū)分類，能夠分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。（） ［答案］× 143. 無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只要求存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（） ［答案］√ 144. 全額包銷過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。（） ［答案］× 145. 股票面值會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，因此面額溲有任何意義。（） ［答案］× 146. 證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾取得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。（） ［答案］× 147. 承購(gòu)包銷是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（） ［答案］× 148. 我國(guó)要求，初次公開發(fā)行股票以協(xié)約定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（） ［答案］√ 149. 中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算；并以逐日連鎖計(jì)算的措施得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。（） ［答案］× 150. 上市企業(yè)在3年內(nèi)購(gòu)置、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超出企業(yè)資產(chǎn)總額10%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。（） ［答案］√ 151. 投資者能夠通過(guò)買賣不一樣的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（） ［答案］√ 152. 一般來(lái)說(shuō)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)較小。（） ［答案］× 153. 利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)一般股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有盤旋余地。（） ［答案］√ 154. 一般股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。（） ［答案］× 155. 不一樣債券的利率不一樣，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的賠償。（） ［答案］× 156. 自1月1日新修訂的《證券法》實(shí)行，我國(guó)將證券企業(yè)分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券企業(yè)，實(shí)行分類管理。（） ［答案］× 157. 我國(guó)《證券法》要求，證券企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任企業(yè)、股份有限企業(yè)以及合作形式。（） ［答案］× 158. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券有關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。（） ［答案］× 159. 從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具備10名以上取得證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。（） ［答案］× 160. 貨銀兌付標(biāo)準(zhǔn)是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)⒆C券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)減少到最低程度。（） ［答案］√