3月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案 　一、單項(xiàng)選擇題((本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)) 1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接收( )監(jiān)管。 　　A.財(cái)政部 　　B.銀監(jiān)會(huì) 　　C.中國(guó)人民銀行 　　D.證券會(huì) 2、 證券市場(chǎng)是指( )。 　　A.證券投資者博弈的場(chǎng)所 　　B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng) 　　C.證券交易市場(chǎng) 　　D.證券發(fā)行市場(chǎng) 3、 證券企業(yè)直接為投資者開(kāi)立( )。 　　A.清算賬戶 　　B.銀行賬戶 　　C.證券賬戶 　　D.資金結(jié)算賬戶 4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一個(gè)( )。 　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度 　　B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度 　　C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度 　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度 5、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率提升時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將( )。 　　A.不變 　　B.不確定 　　C.下跌 　　D.上漲 6、 我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。 　　A.議價(jià)方式 　　B.連續(xù)報(bào)價(jià) 　　C.集合競(jìng)價(jià) 　　D.公開(kāi)競(jìng)價(jià) 7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求最少有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 　　A.500 　　B.100 　　C.300 　　D.200 8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股東分派企業(yè)的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的( )清償。 　　A.市值 　　B.份額 　　C.面值 　　D.固定股息率 9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有親密關(guān)系。 　　A.成份股票 　　B.基礎(chǔ)指數(shù) 　　C.受托人 　　D.投資人 10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。 　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 　　B.上市企業(yè) 　　C.發(fā)行人 D.證券投資者 11、 負(fù)債基金的詳細(xì)投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。 　　A.基金受益人 　　B.基金發(fā)起人 　　C.基金管理人 　　D.基金托管人 12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱(chēng)為( )。 　　A.持有期收益率 　　B.名義收益率 　　C.到期收益率 　　D.實(shí)際收益率 13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最重要的是( )。 　　A.美元 　　B.歐元 　　C. 尤其提款權(quán) 　　D.英鎊 14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采取公告制度的證券是( )。 　　A.國(guó)際證券 　　B.特定證券 　　C.私募證券 　　D.固定收益證券 15、 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有( ) 。 　　A.國(guó)債和企業(yè)債 　　B.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債 　　C.國(guó)債和政策性金融債 　　D.國(guó)債和權(quán)證 16、 證券企業(yè)合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過(guò)后實(shí)行。 　　A.董事會(huì) 　　B.監(jiān)事會(huì) 　　C.股東大會(huì) 　　D.高級(jí)管理人員 17、 揚(yáng)基債券所吸取的重要是( )。 　　A.第三國(guó)資金 　　B.美國(guó)資金 　　C.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金 　　D.國(guó)際資金 18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。 　　A.特定目標(biāo)受托人 　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu) 　　C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) 　　D.發(fā)起人 19、 北平證券交易所作為中國(guó)人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。 　　A.1914 　　B.1918 　　C.1872 　　D.1920 20、 我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》要求了對(duì)證券企業(yè)( )進(jìn)行管理。 　　A.分為創(chuàng)新類(lèi)和規(guī)范類(lèi) 　　B.按照業(yè)務(wù)類(lèi)型 　　C.分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi) 　　D.按照規(guī)模不一樣 21、 《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求，證券企業(yè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的責(zé)任人由( )擔(dān)任。 　　A.總經(jīng)理 　　B.董事長(zhǎng) 　　C.監(jiān)事 　　D.獨(dú)立董事 22、 認(rèn)購(gòu)企業(yè)型基金的投資人是基金企業(yè)的( )。 　　A.股東 　　B.管理人 　　C.委托人 　　D.債權(quán)人 23、 國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為( )。 　　A.龍債券 　　B.武士債券 　　C.熊貓債券 　　D.揚(yáng)基債券 24、 憑證式國(guó)債屬于( )。 　　A.上市證券 　　B.非上市證券 　　C.企業(yè)證券 　　D.公募證券 25、 下列( )不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。 　　A.證券企業(yè) 　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.律師事務(wù)所 26、 依照我國(guó)現(xiàn)行法律要求，目前國(guó)內(nèi)重要保險(xiǎn)企業(yè)均發(fā)起設(shè)置了( )，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。 　　A.保險(xiǎn)投資管理企業(yè) 　　B.保險(xiǎn)基金企業(yè) 　　C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理企業(yè) 　　D.保險(xiǎn)信托投資企業(yè) 27、 進(jìn)入二十一世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反應(yīng)了金融創(chuàng)新深入深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(lèi)( )為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。 　　A.奇異型期權(quán) 　　B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品 　　D.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具 28、 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊(cè)資本的( )。 　　A.100A 　　B.15% 　　C.20% 　　D.25% 29、 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。 　　A.內(nèi)在價(jià)值 　　B.清算價(jià)值 　　C.票面價(jià)值 　　D.賬面價(jià)值 30、 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于( )。 　　A.看跌期權(quán) 　　B.歐式期權(quán) 　　C.看漲期權(quán) 　　D.美式期權(quán) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b 31、 一般股股東要求分派企業(yè)資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，一般股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)的先決條件是( )。 　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) 　　B.企業(yè)解散清算 　　C.企業(yè)連續(xù)5年虧損 　　D.股東大會(huì)作出減少企業(yè)注冊(cè)資本的決議 32、 我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是( )。 　　A.中國(guó)投資有限企業(yè) 　　B.中國(guó)國(guó)際金融有限企業(yè) 　　C.QFII 　　D.QDII 33、 從債券的特性來(lái)看，債券區(qū)分于股票的最重要的特性是債券具備( )。 　　A.償還性 　　B.流動(dòng)性 　　C.安全性 　　D.收益性 34、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一個(gè)( )。 　　A.流通憑證 　　B.會(huì)計(jì)憑證 　　C.收款憑證 　　D.付款憑證 35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指( )。 　　A.債券交易期限 　　B.債券發(fā)行期限 　　C.利息償還期限 　　D.債券到期期限 36、 國(guó)際債券的記價(jià)貨幣一般是( )，以便在國(guó)際資我市場(chǎng)籌集資金。 　　A.外國(guó)貨幣 　　B.國(guó)際通用貨幣 　　C.本國(guó)貨幣 　　D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣 37、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是( )。 　　A.發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家 　　B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國(guó)家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家 　　C.發(fā)行人、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國(guó)家 　　D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不一樣的國(guó)家 38、 在債券合約中未要求利息支付的債券是( )。 　　A.附息債券 　　B.浮動(dòng)利率債券 　　C.零息債券 　　D.息票累積債券 39、 黃金基金是指( )。 　　A.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對(duì)象的基金 　　B.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)為重要投資對(duì)象的基金 　　C.以黃金有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對(duì)象的基金 　　D.以貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對(duì)象的基金 40、 下列對(duì)我國(guó)《基金法》要求的基金份額持有人享受的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。 　　A.按照要求要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) 　　B.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料 　　C.參加分派清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) 　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益 41、 下列各項(xiàng)屬于開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。 　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 　　B.管理風(fēng)險(xiǎn) 　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 42、 《基金法》對(duì)基金投資的嚴(yán)禁行為做了要求，下列各項(xiàng)不屬于要求的嚴(yán)禁性行為的是( )。 　　A.基金之間相互投資 　　B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資 　　C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券 　　D.從事證券交易 43、 通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )。 　　A.內(nèi)置型衍生工具 　　B.交易所交易的衍生工具 　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具 　　D.OTC交易的衍生工具 44、 金融期貨一般不包括( )。 　　A.利率期貨 　　B.貨幣期貨 　　C.利率互換 　　D.股票指數(shù)期貨 45、 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)要求，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的最短期限為( )。 　　A.六個(gè)月 　　B.1年 　　C.2年 　　D.3年 46、某企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該企業(yè)股票目前的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買(mǎi)1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為(　　)除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為( )。 　　A.0.5;0.4 　　B.0.5;0.5 　　C.0.4;0.4 　　D.0.4;0.5 47、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立確保金賬戶的要求，下列說(shuō)法正確的是( ) 　　A.交易雙方均需開(kāi)立確保金賬戶 　　B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立確保金賬戶，而買(mǎi)方無(wú)要求 　　C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立確保金賬戶，而賣(mài)方無(wú)要求 　　D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立確保金賬戶 48、 若期貨交易確保金為合約金額的5%，則期貨交易者能夠控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。 　　A. 5 　　B.10 　　C.20 　　D.50 49、 我國(guó)要求，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集闡明書(shū)前( )個(gè)交易日企業(yè)股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。 　　A. 5 　　B.10 　　C.30 　　D.60 50、 中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。 　　A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一個(gè)證券的證券 　　B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一個(gè)證券的證券 　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一個(gè)證券的證券 　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一個(gè)證券的證券 51、 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所( )。 　　A.自身并不買(mǎi)賣(mài)證券 　　B.參加交易者能夠?yàn)闀?huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商 　　C.是證券發(fā)行的重要場(chǎng)所 　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單以便、價(jià)格還可協(xié)商 52、 有關(guān)證券承銷(xiāo)方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 　　A.承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的股票承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售 　　B.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的措施有兩種，一是自己銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo);二是委托他人代為銷(xiāo)售為承銷(xiāo) 　　C.股票發(fā)行一般以自銷(xiāo)為主 　　D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等原因劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種 53、 依照我國(guó)《證券交易所管理措施》要求，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。 　　A.會(huì)員大會(huì) 　　B.理事會(huì) 　　C.監(jiān)察委員會(huì) 　　D.董事會(huì) 54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。 　　A.企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’ 　　B.企業(yè)不按照要求公開(kāi)其財(cái)務(wù)情況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者 　　C.企業(yè)正陷入法律糾紛 　　D.企業(yè)最近3年連續(xù)虧損 55、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采取( )。 　　A.單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) 　　B.多個(gè)價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) 　　C.單一收益率的美式招標(biāo) 　　D.多個(gè)收益率的美式招標(biāo) 56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類(lèi)別指數(shù)。 　　A. 3;3 　　B.3;4 　　C.4;3 　　D.4;4 57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的次序是( )。 　　A.一般股票、優(yōu)先股、企業(yè)債券 　　B.優(yōu)先股、一般股票、企業(yè)債券 　　C.企業(yè)債券、一般股票、優(yōu)先股 　　D.企業(yè)債券、優(yōu)先股、一般股票 58、 依照《證券法》要求，證券企業(yè)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )同意。 　　A.中國(guó)人民銀行 　　B.本地政府 　　C.財(cái)政部 　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 59、 證券企業(yè)承銷(xiāo)股票的，應(yīng)當(dāng)按負(fù)擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證券企業(yè)承銷(xiāo)企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按負(fù)擔(dān)包銷(xiāo)義務(wù)的承銷(xiāo)金額的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 　　A.5%;2% 　　B.10%;2% 　　C.10%;5% 　　D.15%;10% 60、 我國(guó)《證券法》要求，收購(gòu)要約的期限不得( )。 　　A.少于30日，并不得超出45日 　　B.少于30日，并不得超出60日 　　C.少于30日，并不得超出75日 　　D.少于60日，并不得超出90日 　　二、多項(xiàng)選擇題((本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，最少有兩項(xiàng)符合題目要求。)) 61、 除一、二級(jí)市場(chǎng)辨別之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。 　　A.區(qū)域分布 　　B.覆蓋企業(yè)類(lèi)型 　　C.上市交易制度 　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性 62、 證券收益性的多少一般取決于( )。 　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少 　　B.證券數(shù)量的多少 　　C.證券市場(chǎng)的供求情況 　　D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c 　　63、 我國(guó)社會(huì)保障基金的投資范圍包括( )。 　　A.銀行存款和國(guó)債 　　B.企業(yè)債券和金融債券 　　C.證券投資基金和股票 　　D.金融期貨和期權(quán) 64、 下列論述正確的是( )。 　　A.只有股份有限企業(yè)才能發(fā)行股票 　　B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者 　　C.，我國(guó)初次明確機(jī)構(gòu)投資者能夠從事的資本項(xiàng)目交易 　　D.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資 65、 保險(xiǎn)企業(yè)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)要求的可用于投資的資金投資于( )。 　　A.國(guó)債 　　B.證券衍生產(chǎn)品 　　C.證券投資基金 　　D.股權(quán)性證券 66、 有關(guān)股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的是( )。 　　A.起，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭，多部門(mén)協(xié)同，遵照“統(tǒng)一組織、分散決議”的工作標(biāo)準(zhǔn)與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步處理”的操作思緒，開(kāi)啟了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革 　　B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益 　　C.對(duì)價(jià)確實(shí)定，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充足保護(hù)流通股股東的利益 　　D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)，確保了在各參加主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充足保護(hù) 67、 下列有關(guān)無(wú)面額股票的論述，正確的是( )。 　　A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本中所占百分比的股票 　　B.無(wú)面額股票又稱(chēng)為百分比股票或份額股票 　　C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期將來(lái)收益的增減而對(duì)應(yīng)增減 　　D.我國(guó)的《企業(yè)法》允許發(fā)行無(wú)面額股票 68、 有關(guān)股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是( )。 　　A.假如以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行 　　B.股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格 　　C.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超出股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為企業(yè)資本公積金 　　D.伴隨時(shí)間的推移，企業(yè)的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系 69、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和情況是影響股票價(jià)格的重要原因。宏觀經(jīng)濟(jì)原因包括( )。 　　A.經(jīng)濟(jì)增加 　　B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) 　　C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 　　D.貨幣政策 70、 下列各項(xiàng)決議中，股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有( )。 　　A.修改企業(yè)章程 　　B.增加或減少注冊(cè)資本的決議 　　C.對(duì)發(fā)行企業(yè)債券做出決議 　　D.企業(yè)合并、分立 71、 有關(guān)紅籌股，下列描述正確的是( )。 　　A.紅籌股不屬于外資股 　　B.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票 　　C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資我市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 　　D.紅籌股屬于境外上市外資股 72、 我國(guó)按投資主體來(lái)分，將股票劃分為( )等不一樣的類(lèi)型。 　　A.國(guó)家股 　　B.法人股 　　C.社會(huì)公眾股 　　D.外資股 73、 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)重要有( )。 　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金 　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值 　　C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失 　　D.債權(quán)人的意外死亡 74、 有關(guān)非流通國(guó)債，下列論述正確的是( )。 　　A.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債 　　B.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓 　　C.非流通國(guó)債必須記名 　　D.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人 75、 流通國(guó)債是指能夠在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特性是( )。 　　A.自由轉(zhuǎn)讓 　　B.重要吸取儲(chǔ)蓄資金 　　C.一般不記名 　　D.自由認(rèn)購(gòu) 76、 下列有關(guān)保險(xiǎn)企業(yè)次級(jí)定期債的描述，正確的是( )。 　　A.期限在3年以上(含3年) 　　B.本金和利息的清償次序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)企業(yè)股權(quán)資本 　　C.所稱(chēng)的保險(xiǎn)企業(yè)是指依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)置的中資保險(xiǎn)企業(yè)、中外合資險(xiǎn)企業(yè)和外資獨(dú)資保險(xiǎn)企業(yè) 　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)企業(yè)次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理 77、 國(guó)際債券的種類(lèi)有( )。 　　A.外國(guó)債券 　　B.本國(guó)債券 　　C.歐洲債券 　　D.揚(yáng)基債券 78、 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)分在于( )。 　　A.投資者的身份不一樣 　　B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣 　　C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不一樣 　　D.投資方略不一樣 79、 下列有關(guān)ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法，正確的有( )。 　　A.能夠在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易 　　B.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu) 　　C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回 　　D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回 80、 有關(guān)基金管理人，下列說(shuō)法正確的是( )。 　　A.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)置與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu) 　　B.基金管理人由基金管理企業(yè)擔(dān)任 　　C.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)發(fā)起成立 　　D.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化 81、 存在活躍市場(chǎng)的情況下，有關(guān)股票估值標(biāo)準(zhǔn)的描述，正確的是( )。 　　A.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采取市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值 　　B.當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采取最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值 　　C.當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值 　　D.有確鑿證據(jù)表白最近交易市價(jià)不能真實(shí)反應(yīng)公允價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，以確定股票投資的公允價(jià)值 82、 我國(guó)《基金法》要求，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)利用于下列( )資產(chǎn)。 　　A.已上市股票 　　B.場(chǎng)外交易的股票 　　C.已上市交易的債券 　　D.場(chǎng)外交易的債券 83、 貨幣期權(quán)也能夠稱(chēng)為( )。 　　A.外幣期權(quán) 　　B.本幣期權(quán) 　　C.資金期權(quán) 　　D.外匯期權(quán) 84、 有價(jià)證券的特性包括( )等方面。 　　A.期限性 　　B.風(fēng)險(xiǎn)性 　　C.收益性 　　D.流動(dòng)性 85、 參加美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。 　　A.存券銀行 　　B.托管銀行 　　C.中央存托企業(yè) 　　D.外匯交易所 86、 在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。 　　A.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶 　　B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 　　C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 　　D.依照存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) 87、 按照我國(guó)《證券交易所管理措施》，如下屬于證券交易所職能的是( )。 　　A.提供證券交易所的場(chǎng)所和設(shè)施 　　B.接收上市申請(qǐng)，安排證券上市 　　C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 　　D.制定證券法規(guī) 88、 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是( )。 　　A.隨機(jī)競(jìng)價(jià) 　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià) 　　C.集合競(jìng)價(jià) 　　D.協(xié)議定價(jià) 89、 有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是( )。 　　A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為經(jīng)典 　　B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) 　　C.按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) 　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采取單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) 90、 深證成份股指數(shù)選用成份股的一般標(biāo)準(zhǔn)是( )。 　　A.有一定的上市交易時(shí)間 　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家企業(yè)一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn) 　　C.交易活躍，以每家企業(yè)一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn) 　　D.企業(yè)在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 91、 金融期貨的基本功效有( )功效。 　　A.價(jià)格發(fā)覺(jué) 　　B.套期保值 　　C.投機(jī) 　　D.套利 92、 證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )要求。 　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的百分比不得低于40% 　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 　　D.按專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 93、 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是一個(gè)聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。 　　A.股東 　　B.董事會(huì) 　　C.監(jiān)事會(huì) 　　D.高級(jí)管理人員 94、 如下有關(guān)證券企業(yè)制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。 　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù) 　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè). 　　C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告企業(yè)重大協(xié)議的簽訂、執(zhí)行情況，資金利用情況和盈虧情況 　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開(kāi)暫時(shí)股東會(huì) 95、 證券企業(yè)凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)成預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)分情形，對(duì)其采取的措施包括( )。 　　A.對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求企業(yè)采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提升凈資本水平 　　B.責(zé)令企業(yè)增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告 　　C.要求企業(yè)進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決議時(shí)最少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)情況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送企業(yè)重要股東，要求企業(yè)闡明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 96、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)伎倆是指通過(guò)利用( )等經(jīng)濟(jì)伎倆對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。 　　A.罰款 　　B.利率政策 　　C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 　　D.稅收政策 97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。 　　A.勤勉盡責(zé) 　　B.勤儉節(jié)約 　　C.遵守道德 　　D.正直誠(chéng)信 98、 內(nèi)幕交易的行為方式重要體現(xiàn)為( )。 　　A.行為主體知悉企業(yè)內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為 　　B.泄露內(nèi)幕信息 　　C.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券 　　D.提議他人買(mǎi)賣(mài)證券 99、 依照我國(guó)《企業(yè)法》要求，企業(yè)能夠收購(gòu)我司股份的情形是( )。 　　A.反收購(gòu) 　　B.為減少企業(yè)資本而注銷(xiāo)股份 　　C.維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià) 　　D.與持有我司股票的其他企業(yè)合并時(shí) 100、 目前，外資參股證券企業(yè)可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)。 　　A.股票和債券的承銷(xiāo) 　　B.股票和債券的包銷(xiāo) 　　C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng) 　　D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng) 　三、判斷題((本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷如下各小題的對(duì)錯(cuò)。)) 　　101、 與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不也許獲取較高的收益率。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　102、 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來(lái)計(jì)算的。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市企業(yè)的一般股為基礎(chǔ)計(jì)算的。該指數(shù)按每個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)權(quán)重，這意味著每個(gè)企業(yè)對(duì)指數(shù)的影響是由其市場(chǎng)價(jià)值決定的。 　　103、 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　104、 在證券企業(yè)前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券企業(yè)的獨(dú)立董事。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和重要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券企業(yè)獨(dú)立董事：持有或控制證券企業(yè)5%以上股權(quán)的單位、證券企業(yè)前5名股東單位、與證券企業(yè)存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 　　105、 互換交易的重要用途是變化交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提升收益。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　106、 重要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱(chēng)為公募證券。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的股票。 　　107、 資本證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券;題中描述的為貨幣證券的概念。 　　108、 上市證券又稱(chēng)掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊(cè)登記，取得在交易所內(nèi)買(mǎi)賣(mài)資格的證券。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　109、 我國(guó)目前的政策要求，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　110、 國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一個(gè)可通用的自由外匯資金。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　111、 我國(guó)社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在 　　投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　112、 股票的市場(chǎng)價(jià)格重要由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定，同時(shí)也受許多其他原因的影響，其中最直接的影響原因是心理原因。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他原因的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響原因，其他原因都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。 　　113、 一般股股東是否具備優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱(chēng)為除息日。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：一般股股東是否具備優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱(chēng)為股權(quán)登記日。 　　114、 有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：假如股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù);因?yàn)闊o(wú)面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的企業(yè)能比較輕易地進(jìn)行股票分割。因此無(wú)面值股票比有面額股票更易于分割。 　　115、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的市盈率計(jì)算出來(lái)的將來(lái)價(jià)格的期望值。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：聯(lián)票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的將來(lái)收入的現(xiàn)值。 　　116、某企業(yè)有所有參加優(yōu)先股100萬(wàn)股，一般股200萬(wàn)股，該企業(yè)在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的一般股股利后，尚余900萬(wàn)元供再次分派，則優(yōu)先股股票每股可取得3元股息。 　　( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　117、 股權(quán)分置改革方案取得有關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，企業(yè)股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)此類(lèi)股票為“S股”。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　118、 可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格依照市場(chǎng)價(jià)格而定。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格一般是在發(fā)行時(shí)要求的，一般高于股票價(jià)值，不是依照市場(chǎng)價(jià)格確定的。 　　119、 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，并且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)襠發(fā)行條款中要求轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行。 　　120、 確保企業(yè)債屬于信用證券的一個(gè)。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　121、 債券利率是債券投資收益與債券票面價(jià)值的比率。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　122、 短期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：短期政府債券重要用于處理短期性、暫時(shí)性資金不足問(wèn)題，而長(zhǎng)期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 　　123、 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有某些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)。 。 　　124、 　　8月，《企業(yè)債券發(fā)行試點(diǎn)措施》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行工作有正式開(kāi)啟，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資我市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具備十分重要的意義。 　　( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　125、 在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都能夠得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最后償債的承諾確保。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　126、 契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)，企業(yè)型基金的資金是通過(guò)發(fā)行一般股票籌集起來(lái)的，是企業(yè)法人的資本。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　127、 ETF是英文“Exchange Traded 　　Funds”的簡(jiǎn)稱(chēng)，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開(kāi)放式基金”。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　128、 基金托管人能夠代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)置證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　129、 企業(yè)型基金的基金企業(yè)負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：企業(yè)型基金是委托基金管理人進(jìn)行投資操作和日常管理的。 　　130、 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)置限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高，缺陷是管理費(fèi)用高。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)置限額低、流動(dòng)性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。 　131、 基金估值的目標(biāo)是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反應(yīng)基金的市場(chǎng)價(jià)值。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　132、 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)所。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　133、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券 　　134、 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　135、 　　大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉(cāng)制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)成交易所要求的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會(huì)員或客戶報(bào)告交易者持倉(cāng)數(shù)量，以預(yù)防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中。( 　　) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　136、 金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在約定的地方以私下定價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開(kāi)競(jìng)價(jià)”的方式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 　　137、 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)日?qǐng)?zhí)行;歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。 　　138、 認(rèn)股權(quán)證是企業(yè)在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一個(gè)特權(quán)。 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　139、 托管銀行作為美國(guó)存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場(chǎng)中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;題中所述為存券銀行的職責(zé)。 　　140、 套期保值是指通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸，從而鎖定將來(lái)現(xiàn)金流的交易行為。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　141、 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換企業(yè)債。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　142、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái) 產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (　　) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　143、 會(huì)員制的證券交易所要求，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券，必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行。 (　) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　144、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格專(zhuān)門(mén)設(shè)有指數(shù)。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制。 　　145、 因?yàn)樽C券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　146、 美式權(quán)證僅能夠在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：美式權(quán)證能夠在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán);歐式權(quán)證僅能夠在失效日當(dāng)日行權(quán);百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段要求時(shí)間內(nèi)行權(quán)。 　　147、 做市商方式是指交易的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格由做市商報(bào)出，交易者在接收做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。 　　( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　148、 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開(kāi)盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。 　　149、 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由企業(yè)用新增發(fā)的股票作為股息替代現(xiàn)金分派給股東。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成份股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成份股滯后六個(gè)月進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成份股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成份股隨之進(jìn)行對(duì)應(yīng)調(diào)整。 　　151、 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過(guò)程中，流通市值調(diào)整的目標(biāo)是在指數(shù)編制中剔除由方略性股東長(zhǎng)期持有并不在市場(chǎng)流通的股票。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　152、 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)能夠?qū)⑽腥宋械馁Y產(chǎn)全權(quán)處理。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　153、 證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)，賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。 　　154、 中央證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目標(biāo)的法人。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　155、 對(duì)依法同意成立未達(dá)3年的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　156、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 　　157、 證券企業(yè)被撤消，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消亡。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第二十六條要求，證券企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤消而變化。自證券企業(yè)被撤消之日起，證券企業(yè)的債務(wù)停止計(jì)算利息。 　　158、 證券企業(yè)在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接收客戶的全權(quán)委托。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　159、 契約型基金是用基金章程來(lái)約束當(dāng)事人的行為。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　160、 當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，能夠向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第六十二條要求當(dāng)事人“能夠向證券交易所設(shè)置的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。