3月 證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 試卷總分:100分 一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。如下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 第1題 交易所在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量，不得超出其證券賬戶內(nèi)的（　?。?。 A．資產(chǎn)市值 B．可用余額 C．可交易余額 D．可保存余額 第2題 證券企業(yè)向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（　?。?。 A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量 C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 D．包括自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配備、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決議 第3題 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按（　?。┯?jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 A．1年期國(guó)債利率 B．約定回購(gòu)利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率 第4題 A企業(yè)權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A企業(yè)股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)百分比為1。次日A企業(yè)股票最多能夠上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅百分比為（　?。?。 A．10% B．40% C．50% D．60% 第5題 上海證券交易所會(huì)員參加國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（　　）制度。 A．權(quán)限審批 B．交易權(quán)限管理 C．資格認(rèn)定 D．權(quán)限最小化 第6題 依照聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)要求，計(jì)劃運(yùn)行后，證券企業(yè)和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是（　　）。 A．6個(gè)月 B．1年 C．3個(gè)月 D．9個(gè)月 第7題 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參加者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（　　）。 A．5% B．10% C．15% D．20% 第8題 創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于（　?。┤f(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 A．50 B．80 C．100 D．120 第9題 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參加者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)托管的自營(yíng)債券總額的（　　）。 A．80% B．100% C．120% D．200% 第10題 在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為最少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)（　?。┏山?。 A．最低申報(bào)數(shù)量 B．最高申報(bào)數(shù)量 C．平均申報(bào)數(shù)量 D．最初申報(bào)數(shù)量 第11題 證券企業(yè)的（　?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)的最高決議機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．理事會(huì) D．股東大會(huì) 第12題 對(duì)于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是（　?。?。 A．與他人共用一個(gè)席位 B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位 C．將席位出租 D．會(huì)員在保存一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位 第13題 有關(guān)送配股的股權(quán)登記方式，如下說(shuō)法正確的是（　?。?。 A．送配股的股權(quán)登記統(tǒng)計(jì)不在股票賬戶的過(guò)戶統(tǒng)計(jì)中逐筆反應(yīng) B．上海證券交易所要求，對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu) C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除 D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下 第14題 （　?。┦侵竿顿Y者通過(guò)基金管理人及其指定的出售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。 A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu) D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu) 第15題 證券指數(shù)的編制遵照（　?。┑臉?biāo)準(zhǔn)。 A．公開(kāi)公平 B．公開(kāi)透明 C．公正透明 D．公開(kāi)公正 第16題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券企業(yè)作為（　?。婪榭蛻籼峁┳C券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。 A．委托人 B．受托人 C．資產(chǎn)管理人 D．代理人 第17題 有關(guān)深圳證券交易所配股操作流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．股權(quán)登記日為R日 B．配股認(rèn)購(gòu)日為R+2日開(kāi)始 C．交款結(jié)束日為R+7日 D．認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日 第18題 有關(guān)上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前 B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C．公告刊登日為T(mén)日 D．最后交易日為T(mén)+3日 第19題 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方能夠按照交易對(duì)手的（　?。﹨f(xié)商設(shè)定確保金或確保券。 A．信用情況 B．交易統(tǒng)計(jì) C．資金實(shí)力 D．交易規(guī)模 第20題 下列不屬于金融衍生工具交易的是（　?。?。 A．股票交易 B．金融期貨交易 C．金融期權(quán)交易 D．權(quán)證交易 第21題 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)股票的數(shù)量為（　?。┕?。 A．10 B．2500 C．10000 D．25000 第22題 在以證券企業(yè)名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立（　　）。 A．專(zhuān)用賬戶 B．VIP賬戶 C．信托賬戶 D．信用賬戶 第23題 證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算企業(yè)按照證券企業(yè)（　?。┑膶?shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。 A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶 第24題 證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的重要風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?。 A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．交易風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 第25題 初次發(fā)行的股票在（　　）上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商能夠依照初步詢價(jià)成果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 A．主板 B．創(chuàng)業(yè)板 C．中小企業(yè)板 D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 第26題 負(fù)責(zé)配股承銷(xiāo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)期結(jié)束后，應(yīng)在（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)情況的書(shū)面報(bào)告。 A．7 B．15 C．20 D．30 第27題 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（　?。┲g的集中清算交收。 A．結(jié)算參加人與結(jié)算參加人 B．結(jié)算參加人與客戶 C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參加人 D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶 第28題 一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括（　?。? A．審單 B．驗(yàn)證 C．驗(yàn)證資金及證券 D．結(jié)算 第29題 客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（　?。?。 A．證券與資金管理分離 B．券商托管證券和銀行存管資金 C．券商與銀行分工明確 D．專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合 第30題 記賬式國(guó)債通過(guò)（　　）發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)依照財(cái)政部和證券交易所有關(guān)文獻(xiàn)確認(rèn)的成果，建立債券持有人名冊(cè)，完成初始登記。 A．招投標(biāo) B．證券回購(gòu) C．場(chǎng)外協(xié)議分銷(xiāo) D．證券交易所掛牌分銷(xiāo) 第31題 證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超出（　?。┑那?只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及成交金額。 A．5% B．7% C．10% D．15% 第32題 證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的要求，在每日（　?。┫蚱鋱?bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 A．收市后 B．開(kāi)盤(pán)后 C．11：30前 D．13：30前 第33題 某上市企業(yè)A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤(pán)價(jià)是（　?。┰?。 A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19 第34題 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（　?。﹥煞N方式。 A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管 B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 C．批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管 第35題 下列有關(guān)認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（　　）。 A．認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易 B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類(lèi)似 C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具備期貨的性質(zhì) D．認(rèn)股權(quán)證的持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買(mǎi)入企業(yè)發(fā)行的股票 第36題 （　?。┎粚儆趪?yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施。 A．為上市企業(yè)提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決議的人員分離 B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票 C．必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶 D．加強(qiáng)監(jiān)管 第37題 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（　?。? A．收盤(pán)價(jià) B．前一日平均收盤(pán)價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值 第38題 客戶信用證券賬戶能夠從事的交易有（　?。?。 A．買(mǎi)入所有A股股票 B．買(mǎi)入所有B股股票 C．擔(dān)保物和交易所要求的證券 D．交易所債券回購(gòu)交易 第39題 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（　　）。 A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員 C．持有企業(yè)10%股份的股東 D．企業(yè)的實(shí)際控制人 第40題 漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（　?。?。 A．漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅百分比) B．漲跌幅價(jià)格=前開(kāi)盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅百分比) C．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅百分比) D．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅百分比) 第41題 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票賬戶申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的（　?。? A．1% B．3% C．1‰ D．3‰ 第42題 我國(guó)證券登記結(jié)算企業(yè)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)確?；鸩坏茫ā　。?。 A．從證券登記結(jié)算企業(yè)的收益中提取 B．從證券登記結(jié)算企業(yè)的資本金中提取 C．從證券登記結(jié)算企業(yè)的業(yè)務(wù)收入中提取 D．由證券企業(yè)按證券交易業(yè)務(wù)量的一定百分比繳納 第43題 綜合類(lèi)證券企業(yè)以盈利為目標(biāo)，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券企業(yè)的（　　）。 A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．代理業(yè)務(wù) C．自營(yíng)業(yè)務(wù) D．承銷(xiāo)業(yè)務(wù) 第44題 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資者而言，是其固定的（　?。?。 A．融資成本 B．收益 C．融資成本或收益 D．以上都不是 第45題 當(dāng)（　?。┮陨系臅?huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。 A．10% B．20% C．30% D．40% 第46題 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市企業(yè)股票的，持股百分比不得超出該企業(yè)股份總數(shù)的（　?。?。 A．10% B．20% C．30% D．50% 第47題 依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理措施》要求，證券企業(yè)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（　?。┝浮? A．交易所會(huì)員大會(huì) B．交易所理事會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．交易所董事會(huì) 第48題 無(wú)漲跌幅限制的證券大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或（　?。┐_定。 A．當(dāng)日已成交的平均價(jià) B．當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià) 第49題 操縱市場(chǎng)的行為是證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)所嚴(yán)禁的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（　?。? A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一個(gè)或幾個(gè)證券 B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài) C．與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易 D．以散布謠言為伎倆，影響證券的發(fā)行、交易 第50題 從（　?。┠?月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采取凈價(jià)交易。 A．1999 B． C． D． 第51題 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（　?。?。 A．法人結(jié)算席位 B．A、B股聯(lián)合席位 C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶 D．結(jié)算經(jīng)辦人 第52題 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的成果需經(jīng)（　　）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)結(jié)算企業(yè) C．有關(guān)證券企業(yè) D．有關(guān)經(jīng)紀(jì)人員 第53題 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，不需要客戶負(fù)擔(dān)的義務(wù)是（　　）。 A．按協(xié)議約定負(fù)擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) B．不得非法聚集他人資金參加集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．按照協(xié)議約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D．依照協(xié)議約定參加和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 第54題 客戶融資融券賣(mài)出后，能夠選擇（　?。┑姆绞剑瑑斶€向證券企業(yè)融入的證券。 A．以借還貨 B．現(xiàn)金抵券 C．買(mǎi)賣(mài)還券 D．間接還券 第55題 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（　?。┤站湍軌蛟谵D(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣(mài)出證券。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+5 第56題 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接收投資者報(bào)價(jià)委托的（　?。┐涡蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。 A．規(guī)模大小 B．價(jià)格高低 C．時(shí)間先后 D．?dāng)?shù)量多少 第57題 （　?。┦侵竿顿Y者將持有的證券委托給證券企業(yè)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 A．證券托管 B．證券存管 C．證券交付 D．證券交易 第58題 目前我國(guó)證券市場(chǎng)采取的清算與交收的模式為（　　）。 A．自然人結(jié)算模式 B．法人結(jié)算模式 C．固定式結(jié)算模式 D．隨機(jī)性結(jié)算模式 第59題 按現(xiàn)行要求，股票(含A、B股)、基金類(lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超出（　?。?。 A．5% B．10% C．15% D．20% 第60題 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，深圳證券交易所?。ā　。槌山粌r(jià)。 A．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格 B．在該價(jià)格以上的買(mǎi)人申報(bào)累計(jì)數(shù)量與該價(jià)格如下的賣(mài)出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格 C．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格 D．中間價(jià) 二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，最少有一項(xiàng)符合題目要求，多項(xiàng)選擇、少選、錯(cuò)選均不得分) 第61題 上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間即時(shí)行情內(nèi)容包括（　?。?。 A．證券代碼 B．周交易均價(jià) C．前收盤(pán)價(jià) D．最新成交價(jià) 第62題 證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（　　）。 A．規(guī)模失控 B．賬外自營(yíng) C．內(nèi)幕交易 D．信用交易 第63題 下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（　　）。 A．建立“防火墻” B．建立完善的投資決議和投資操作檔案管理制度 C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) D．提升自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 第64題 在訂單匹配標(biāo)準(zhǔn)方面，依照各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)重要有（　?。?。 A．價(jià)格優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn) B．按百分比分派標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量?jī)?yōu)先標(biāo)準(zhǔn) C．客戶優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)、做市商優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn) D．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn) 第65題 證券企業(yè)董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，依照企業(yè)（　?。┣闆r確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。 A．資產(chǎn) B．負(fù)債 C．損益 D．資本充足 第66題 下面有關(guān)限價(jià)委托方式的特點(diǎn)論述正確的是（　?。?。 A．證券能夠投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交 B．有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益 C．成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交 D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采取限價(jià)委托輕易坐失良機(jī)，遭受損失 第67題 A股賬戶按持有人分為（　　）。 A．自然人證券賬戶 B．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 C．證券企業(yè)自營(yíng)證券賬戶 D．基金管理企業(yè)的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶 第68題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要類(lèi)型有（　?。? A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為客戶辦理特定目標(biāo)的專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 第69題 從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為（　?。?。 A．定期交易系統(tǒng) B．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) C．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) D．連續(xù)交易系統(tǒng) 第70題 協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的（　?。翰患{入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 A．權(quán)益類(lèi)證券大宗交易 B．債券大宗交易(除企業(yè)債券外) C．雙邊交易債券的大宗交易 D．專(zhuān)題資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易 第71題 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，如下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》要求的有（　?。?。 A．A股、債券交易為0.01元人民幣 B．基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣 C．B股交易為0.01港元 D．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.01元人民幣 第72題 證券交易所交易系統(tǒng)接收申報(bào)后，成交價(jià)格確實(shí)定情況有（　　）。 A．通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商形成交易價(jià)格 B．通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格 C．交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接收交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) D．交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接收投資者的報(bào)價(jià)后即可與投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) 第73題 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括（　?。?。 A．股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)、密碼 B．買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格 C．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量 D．資金賬戶中的資金余額 第74題 證券交易的特性體現(xiàn)為（　?。?。 A．流動(dòng)性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．安全性 第75題 現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，重要分為（　?。?。 A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的企業(yè) B．退市企業(yè) C．中關(guān)村科技園非上市股份有限企業(yè)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌企業(yè) D．股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券企業(yè) 第76題 為防范風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)斷式回購(gòu)（　?。┑陌俜直葢?yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)要求。 A．首期結(jié)算金額 B．回購(gòu)債券面額 C．債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息 D．到期交易凈價(jià) 第77題 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（　?。?。 A．以營(yíng)利為目標(biāo)的業(yè)務(wù) B．新聞出版業(yè) C．公布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 D．安排證券上市 第78題 下列有關(guān)深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（　?。? A．買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)入 B．“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào) C．申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán) D．對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單 第79題 下列有關(guān)證券交易重要特性的表述中，正確的有（　?。?。 A．證券只有通過(guò)流動(dòng)才具備較強(qiáng)的變現(xiàn)能力 B．證券交易的特性重要表目前三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性 C．證券交易的三個(gè)特性是相互聯(lián)系的 D．證券也許為其持有者帶來(lái)一定收益，因此具備流動(dòng)性 第80題 證券發(fā)行人的權(quán)利是指（　?。?。 A．祈求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利 B．參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利 C．配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利 D．祈求分派投資收益的權(quán)利 第81題 依照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)證券賬戶管理規(guī)則》的要求，中國(guó)結(jié)算企業(yè)對(duì)證券賬戶實(shí)行統(tǒng)一管理，為投資者開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（　?。?。 A．中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海、深圳分企業(yè) B．中國(guó)結(jié)算企業(yè)委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券企業(yè) C．商業(yè)銀行和證券交易所 D．中國(guó)結(jié)算企業(yè)境外B股結(jié)算會(huì)員 第82題 下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（　?。?。 A．發(fā)行人的高級(jí)管理人員 B．發(fā)行人控股的企業(yè) C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 D．保薦人 第83題 在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易的交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)和深圳分企業(yè)的區(qū)分有（　　）。 A．中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)落實(shí)了“銀貨對(duì)付”，深圳分企業(yè)不使用該標(biāo)準(zhǔn) B．中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)實(shí)行“待交收”制度 C．在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終 D．在深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終 第84題 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過(guò)戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算企業(yè)代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算企業(yè)申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料有（　?。?。 A．法院判決書(shū) B．出讓人身份證及復(fù)印件 C．受讓人身份證及復(fù)印件 D．證券賬戶卡 第85題 （　?。?yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券企業(yè)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，對(duì)證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指引。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．期貨交易所 第86題 證券企業(yè)將委托資產(chǎn)投資于（　?。┌l(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將有關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照協(xié)議約定在指定期限內(nèi)回復(fù)。 A．我司 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C．與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的企業(yè) D．與我司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的企業(yè) 第87題 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供（　?。?。 A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件 B．新的有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件 C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件 D．注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件 第88題 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施包括（　　）。 A．加強(qiáng)自律管理 B．加強(qiáng)監(jiān)管 C．完善法制 D．嚴(yán)格把關(guān) 第89題 權(quán)證交易中，嚴(yán)禁的事項(xiàng)包括（　?。?。 A．權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證 B．標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證 C．嚴(yán)禁內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不合法利益 D．嚴(yán)禁任何人直接操作權(quán)證價(jià)格 第90題 定向資產(chǎn)管理協(xié)議約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與證券企業(yè)的（　　）相匹配。 A．投資經(jīng)驗(yàn) B．企業(yè)規(guī)模 C．人員素質(zhì) D．管理能力 第91題 證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（　?。? A．全權(quán)委托 B．未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托 C．采取信用交易方式的委托 D．已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托 第92題 對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰種類(lèi)包括（　　）。 A．批評(píng) B．提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理 C．暫停交易 D．取消會(huì)員資格 第93題 股份發(fā)行登記包括（　?。?。 A．初次公開(kāi)發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股登記 D．配股登記 第94題 投資者具備下列（　?。┣樾沃坏?，交易參加人不得為其申報(bào)撤消指定交易。 A．撤消當(dāng)日有交易行為的 B．撤消當(dāng)日有申報(bào) C．新股申購(gòu)未到期的 D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的 第95題 證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)百分比的（　?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項(xiàng)。 A．現(xiàn)金 B．股票 C．基金 D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券 第96題 證券企業(yè)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（　?。? A．當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù) B．證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和嚴(yán)禁行為 C．除外事項(xiàng) D．爭(zhēng)議或者糾紛處理方式 第97題 股份登記包括（　?。?。 A．配股登記 B．初次公開(kāi)發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記 第98題 有關(guān)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（　?。? A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股 B．深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股 C．一般而言，同一證券賬戶的數(shù)次申購(gòu)委托只有第一次有效，其他申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除 D．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低次序連續(xù)配號(hào) 第99題 證券交易所會(huì)員的權(quán)利包括（　　）。 A．參加會(huì)員大會(huì) B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) C．參加收益分派 D．按要求轉(zhuǎn)讓交易席位 第100題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（　　）。 A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性 三、判斷題(本大題共60題，每題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，答錯(cuò)、放棄均不得分) 第101題 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。（　?。? 第102題 交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券，當(dāng)日能夠賣(mài)出。（　?。? 第103題 結(jié)算企業(yè)依照結(jié)算參加人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提升其最低結(jié)算備付金限額，但不得減少其最低結(jié)算備付金限額。（　?。? 第104題 證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票。（　　） 第105題 符合條件的園區(qū)企業(yè)能夠直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。（　?。? 第106題 金額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防過(guò)度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（　?。? 第107題 在新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程中，假如市值配售的百分比不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。（　?。? 第108題 清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要步驟。（　?。? 第109題 上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選用部分基金作為樣本進(jìn)行編制。（　　） 第110題 質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。（　?。? 第111題 證券交易的特性重要體現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。（　　） 第112題 證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一個(gè)非虛擬的回購(gòu)綜合債券。（　?。? 第113題 證券企業(yè)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接收單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。（　?。? 第114題 證券企業(yè)只能委托其他證券企業(yè)或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自行推廣。（　?。? 第115題 某證券企業(yè)如不具備證券交易所的會(huì)員資格，則不能提出申請(qǐng)席位。（　?。? 第116題 買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算，中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)按成交統(tǒng)計(jì)完成買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收，結(jié)算參加人多筆應(yīng)付應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。（　?。? 第117題 無(wú)事先約定、未預(yù)留印鑒或署名的，營(yíng)業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。（　　） 第118題 證券企業(yè)向客戶融資的只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金，向客戶融券的只能使用融券專(zhuān)用賬戶內(nèi)的證券。（　?。? 第119題 證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接收申報(bào)后，依照訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)；符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等候成交，超出了委托時(shí)效的訂單失效。（　　） 第120題 委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（　?。? 第121題 證券投資基金是一個(gè)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（　?。? 第122題 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（　　） 第123題 停牌是指將證券從證券牌價(jià)表中剔除，不允許再進(jìn)行交易。（　?。? 第124題 買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)組織融資方結(jié)算參加人和融券方結(jié)算參加人雙方采取逐筆方式交收，中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。（　?。? 第125題 證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（　　） 第126題 報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（　?。? 第127題 證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。（　?。? 第128題 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照協(xié)議約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，能夠進(jìn)行展期。（　　） 第129題 債券回購(gòu)封期日，融資方只能將對(duì)應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不能夠申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。（　?。? 第130題 在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由市場(chǎng)上的買(mǎi)方訂單和賣(mài)方訂單共同驅(qū)動(dòng)。（　　） 第131題 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)期間內(nèi)，申購(gòu)資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)賬戶中，并按企業(yè)活期存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。（　　） 第132題 對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參加人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算企業(yè)提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算企業(yè)建立質(zhì)押關(guān)系。（　?。? 第133題 開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)確實(shí)定是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。（　?。? 第134題 在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券企業(yè)才能夠自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券。（　?。? 第135題 當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。（　?。? 第136題 上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。（　?。? 第137題 在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)能夠墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。（　　） 第138題 證券交易程序，就是投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出已上市證券所應(yīng)遵照的要求過(guò)程。（　?。? 第139題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。（　?。? 第140題 證券企業(yè)通過(guò)客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自由股票，不過(guò)證券企業(yè)也需履行對(duì)應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（　?。? 第141題 上海證券交易所對(duì)A股的交收實(shí)行共同對(duì)手方制度，假如發(fā)生透支，在T+2日17：00之前必須補(bǔ)足，否則按照天天1%收取滯納金。（　?。? 第142題 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算企業(yè)按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（　?。? 第143題 投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)之一是，就買(mǎi)賣(mài)方向而言投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入。（　?。? 第144題 見(jiàn)券付款，指在到期交收日正回購(gòu)方按協(xié)議約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。（　　） 第145題 合格境外機(jī)構(gòu)投資者能夠委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券企業(yè)辦理有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（　?。? 第146題 中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。（　　） 第147題 證券企業(yè)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)行管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理臺(tái)同。（　?。? 第148題 證券企業(yè)參加結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照要求向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)申請(qǐng)取得結(jié)算參加人資格。（　?。? 第149題 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)處罰擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（　?。? 第150題 假如違約結(jié)算參加人在要求期限內(nèi)未能填補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)滬、深分企業(yè)將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱(chēng)為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))。（　?。? 第151題 會(huì)員企業(yè)代理客戶參加買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，需負(fù)擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。（　　） 第152題 非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債能夠在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（　　） 第153題 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶能夠有2個(gè)。（　　） 第154題 證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證券。（　?。? 第155題 任何證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)都能夠從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（　?。? 第156題 所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在要求的一段時(shí)間內(nèi)接收的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。（　?。? 第157題 深圳證券交易所要求，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。（　?。? 第158題 證券企業(yè)申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（　?。? 第159題 債券回購(gòu)交易就是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，約定于將來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。（　　） 第160題 非交易過(guò)戶登記是指符合法律要求和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、企業(yè)并購(gòu)、企業(yè)回購(gòu)股份和企業(yè)實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過(guò)程。（　?。? 3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》答案及解析 試卷總分:100分 一、單項(xiàng)選擇題 第1題 【正確答案】：C 試題解析：交易所在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量，不得超出其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。 第2題 【正確答案】：B 試題解析：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括：(1)自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況；(2)包括自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配備、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決議；(3)自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告；(4)其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。 第3題 【正確答案】：B 試題解析：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 第4題 【正確答案】：C 試題解析：次日A企業(yè)股票最多能夠上漲或下跌10%，即2.40元；而權(quán)證次日能夠上漲或下跌的幅度為：(26.4-24)×125%×1=3(元)，漲跌幅百分比為3÷6=50%。 第5題 【正確答案】：B 試題解析：上海證券交易所會(huì)員參加國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。 第6題 【正確答案】：C 第7題 【正確答案】：D 試題解析：任何一家市場(chǎng)參加者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參加者待返售債券總額應(yīng)小于其在中央結(jié)算企業(yè)托管的自營(yíng)債券總額的200%。 第8題 【正確答案】：C 試題解析：創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于100萬(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 第9題 【正確答案】：D 試題解析：《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理要求》第十四條要求，進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參加者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參加者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)托管的自營(yíng)債券總量的200%。 第10題 【正確答案】：A 試題解析：在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為最少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交。 第11題 【正確答案】：A 試題解析：證券企業(yè)的董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決議機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 第12題 【正確答案】：D 試題解析：會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下能夠轉(zhuǎn)讓?zhuān)话阋髸?huì)員在最少保存一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。 第13題 【正確答案】：D 試題解析：送配股的股權(quán)登記統(tǒng)計(jì)都在股票賬戶的過(guò)戶統(tǒng)計(jì)中逐筆反應(yīng)，因此A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式；C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。 第14題 【正確答案】：B 試題解析：基金認(rèn)購(gòu)的方式之一的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的出售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。 第15題 【正確答案】：B 試題解析：證券指數(shù)的編制遵照公開(kāi)透明的標(biāo)準(zhǔn)。 第16題 【正確答案】：C 試題解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券企業(yè)作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，依照資產(chǎn)管理協(xié)議約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。 第17題 【正確答案】：B 試題解析：配股認(rèn)購(gòu)日為R+1日開(kāi)始。 第18題 【正確答案】：D 試題解析：上海證券交易所A股送股日程安排中，T+3日為股權(quán)登記日，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤?！白詈蠼灰兹諡門(mén)+3日”這屬于B股送股的日程安排。 第19題 【正確答案】：A 試題解析：進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方能夠按照交易對(duì)手的信用情況協(xié)商設(shè)定確保金或確保券。設(shè)定確保券時(shí)，回購(gòu)期間確保券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 第20題 【正確答案】：A 試題解析：金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。股票交易不屬于金融衍生工具交易。 第21題 【正確答案】：D 試題解析：每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)-轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×(1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格)=500×(1000÷20)=25000(股)。 第22題 【正確答案】：D 試題解析：在以證券企業(yè)名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。 第23題 【正確答案】：B 試題解析：證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算企業(yè)按照證券企業(yè)客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并依照證券企業(yè)委托對(duì)應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。 第24題 【正確答案】：A 試題解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的重要風(fēng)險(xiǎn)。 第25題 【正確答案】：C 試題解析：初次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商能夠依照初步詢價(jià)成果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 第26題 【正確答案】：B 試題解析：負(fù)責(zé)配股承銷(xiāo)工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)期結(jié)束后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)情況的書(shū)面報(bào)告。 第27題 【正確答案】：C 試題解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參加人之間的集中清算交收。 第28題 【正確答案】：D 試題解析：證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程包括驗(yàn)證，重要對(duì)證券委托買(mǎi)賣(mài)的合法性和同一性進(jìn)行審查；審單，重要是審查委托單的合法性及一致性；驗(yàn)證資金及證券第29題 【正確答案】：B 試題解析：客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券和銀行存管資金。 第30題 【正確答案】：A 試題解析：記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)依照財(cái)政部和證券交易所有關(guān)文獻(xiàn)確認(rèn)的成果，建立債券持有人名冊(cè)，完成初始登記 第31題 【正確答案】：B 試題解析：對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)成±7%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布有關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)，入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。 第32題 【正確答案】：A 試題解析：證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的要求，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息，同時(shí)證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券企業(yè)報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。 第33題 【正確答案】：C 試題解析：證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。本題中該股的收盤(pán)價(jià)=(11×50+11.04×150+11.13×300)/(50+150+300)=11.09(元)。 第34題 【正確答案】：A 試題解析：批量證券轉(zhuǎn)托管可分為整體轉(zhuǎn)托管、批量報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管兩種方式。 第35題 【正確答案】：B 試題解析：認(rèn)股權(quán)證的交易方式類(lèi)似于股票，既能夠在證券交易所內(nèi)交易，也能夠在場(chǎng)外市場(chǎng)交易，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤；從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具備期權(quán)的性質(zhì)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤；認(rèn)股權(quán)證應(yīng)為在將來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)置一定量該企業(yè)股票，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。 第36題 【正確答案】：C 試題解析：嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理。重要措施有：①在思想上提升認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；②為上市企業(yè)提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決議的人員分離；③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參加企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；④加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券企業(yè)制度要求的便利，一經(jīng)發(fā)覺(jué)即嚴(yán)肅處理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)覺(jué)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。 第37題 【正確答案】：C 試題解析：融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。 第38題 【正確答案】：C 試題解析：客戶信用證券賬戶能夠從事的交易有擔(dān)保物和交易所要求的證券。 第39題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(2)持有企業(yè)5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，企業(yè)的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(3)發(fā)行人控股的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(4)因?yàn)樗纹髽I(yè)職務(wù)能夠獲取企業(yè)有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及因?yàn)榉ǘ氊?zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷(xiāo)的證券企業(yè)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他人。 第40題 【正確答案】：A 試題解析：漲跌幅價(jià)格此前一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)。 第41題 【正確答案】：C 試題解析：新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票賬戶申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的1‰。 第42題 【正確答案】：B 試題解析：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)確?；饛淖C券登記結(jié)算企業(yè)的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定百分比提取，由證券企業(yè)按證券交易業(yè)務(wù)量的一定百分比繳納，不能從證券登記結(jié)算企業(yè)的資本金中提取。 第43題 【正確答案】：C 試題解析：綜合類(lèi)證券企業(yè)以盈利為目標(biāo)，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券企業(yè)的自營(yíng)業(yè)務(wù)。 第44題 【正確答案】：A 試題解析：收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。 第45題 【正確答案】：A 試題解析：當(dāng)10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。 第46題 【正確答案】：A 試題解析：《有關(guān)實(shí)行<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理措施)有關(guān)問(wèn)題的通知》要求了境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵照的持股百分比的限制，即單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市企業(yè)股票的，持股百分比不得超出該企業(yè)股份總數(shù)的10%。 第47題 【正確答案】：C 試題解析：《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理措施》第二十六條要求，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以企業(yè)名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)立案。 第48題 【正確答案】：B 試題解析：有漲跌幅限制的證券大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；無(wú)漲跌幅限制的證券大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 第49題 【正確答案】：B 試題解析：B選項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中除嚴(yán)禁內(nèi)幕交易和嚴(yán)禁操縱市場(chǎng)之外的其他嚴(yán)禁行為。 第50題 【正確答案】：D 試題解析：依照財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《有關(guān)試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》要求，從3月25日開(kāi)始國(guó)債交易采取凈價(jià)交易。 第51題 【正確答案】：A 試題解析：結(jié)算參加人需以法人名義，在中國(guó)結(jié)算企業(yè)深圳分企業(yè)指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算確保金賬戶，并建立起結(jié)算參加人與中國(guó)結(jié)算企業(yè)深圳分企業(yè)之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。 第52題 【正確答案】：B 試題解析：在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，掛失的成果需經(jīng)中國(guó)結(jié)算企業(yè)確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。 第53題 【正確答案】：D 試題解析：D選項(xiàng)屬于在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶的權(quán)利。 第54題 【正確答案】：C 試題解析：客戶融資融券賣(mài)出后，能夠選擇買(mǎi)賣(mài)還券或直接還券的方式，償還向證券企業(yè)融入的證券。 第55題 【正確答案】：B 試題解析：轉(zhuǎn)托管可使投資者于T+1日就能夠在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣(mài)出證券。 第56題 【正確答案】：C 試題解析：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接收投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后次序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。 第57題 【正確答案】：A 試題解析：證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券企業(yè)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 第58題 【正確答案】：B 試題解析：每日交易結(jié)束后，證券企業(yè)要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國(guó)證券市場(chǎng)采取的是法人結(jié)算模式。 第59題 【正確答案】：B 試題解析：目前股票(含A、B股)、基金類(lèi)證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%；但股票、基金上市當(dāng)日無(wú)此限制。 第60題 【正確答案】：B 試題解析：如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買(mǎi)入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與該價(jià)格如下的賣(mài)出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。 二、不定項(xiàng)選擇題 第61題 【正確答案】：A,C 試題解析：上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。 第62題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決議、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。 第63題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施重要有：(1)建立“防火墻”制度；(2)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制；(3)建立完善的投資決議和投資操作檔案管理制度；(4)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；等等。 第64題 【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：在訂單匹配標(biāo)準(zhǔn)方面，依照各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)重要有如下幾個(gè)：(1)價(jià)格優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)；(2)按百分比分派標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量?jī)?yōu)先標(biāo)準(zhǔn)；(3)客戶優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)、做市商優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)；(4)經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。 第65題 【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決議機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求的基礎(chǔ)上，依照企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)詳細(xì)投資運(yùn)作管