證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識試題參考答案 　　一、單項選擇題?！　?．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的（?。?。 　　A．書面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證 　　2．憑證證券又稱（?。?。 　　A．有價證券B．商業(yè)證券C．無價證券D．資本證券 　　3．證券按（?。﹣韯澐?，能夠分為憑證證券和有價證券。 　　A．用途 　　B．性質(zhì) 　　C．對象 　　D．內(nèi)容 　　4．提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，闡明提貨單是一個（?。?。 　　A．有價證券 　　B．商品證券 　　C．貨幣證券 　　D．資本證券 　　5．金融期貨證券是一個（?。? 　　A．商品證券 　　B．資本證券 　　C．貨幣證券 　　D．憑證證券 　　6．證券登記結(jié)算企業(yè)性質(zhì)上屬于（?。? 　　A．證券服務(wù)機構(gòu) 　　B．證券經(jīng)營機構(gòu) 　　C．證券管理機構(gòu) 　　D．自律性組織 　　7．證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是（?。?。 　　A．證券監(jiān)管機構(gòu)B．證券服務(wù)機構(gòu)C．證券投資人D．自律性組織 　　8．證券必須同時具備的兩個最基本特性是（　）。 　　A．法律特性與經(jīng)濟特性 　　B．法律特性與書面特性 　　C．經(jīng)濟特性與書面特性 　　D．經(jīng)濟特性與權(quán)益特性 　　9．證券按其性質(zhì)不一樣，能夠分為（?。?。 　　A．憑證證券和有價證券 　　B．資本證券和貨幣證券 　　C．商品證券和無價證券 　　D．虛擬證券和有價證券 　　10．有價證券是（　）的一個形式。 　　A．商品證券 　　B．權(quán)益資本 　　C．虛擬資本 　　D．債務(wù)資本 　　11．廣義的有價證券包括（　）、貨幣證券和資本證券。 　　A．商品證券 　　B．憑證證券 　　C．權(quán)益證券 　　D．債務(wù)證券 　　12．商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具備（?。┑膽{證。 　　A．所有權(quán)或使用權(quán) 　　B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) 　　C．收益權(quán)或處罰權(quán) 　　D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) 　　13．貨幣證券是指自身能使持券人或第三人取得貨幣索取權(quán)的有價證券，重要包括（　）兩大類。 　　A．權(quán)益證券和債務(wù)證券 　　B．商業(yè)證券和銀行證券 　　C．固定收益證券和變動收益證券 　　D．短期證券和長期證券 　　14．資本證券是指與（?。┲苯佑嘘P(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。 　　A．資金 　　B．項目投資 　　C．貨幣投資 　　D．金融投資 　　15．資本證券重要包括（?。?。 　　A．股票、債券和基金證券 　　B．股票、債券和金融期貨 　　C．股票、債券和其他證券 　　D．股票、債券和金融衍生產(chǎn)品 　　16．有價證券具備的重要特性是（?。?。 　　A．期限性、收益性、變通性、風(fēng)險性 　　B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 　　C．期限性、收益性、流通性、風(fēng)險性 　　D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性 　　17．證券流通性不受（　）原因影響。 　　A．證券期限的長短 　　B．證券信譽的好壞 　　C．市場的完善程度 　　D．經(jīng)濟發(fā)展速度 　　18．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（?。?。 　　A．政府、金融機構(gòu)、企業(yè)企業(yè) 　　B．中央政府、地方政府、企業(yè)企業(yè) 　　C．政府、中央銀行、企業(yè)企業(yè) 　　D．政府、金融機構(gòu)、財政部、企業(yè)企業(yè) 　　19．證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（?。?。 　　A．股票、債券和基金 　　B．發(fā)行、自營和基金管理 　　C．承銷、咨詢和基金管理 　　D．承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金等業(yè)務(wù) 　　20．證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（?。? 　　A．政府組織 　　B．政府在證券業(yè)的分支機構(gòu) 　　C．自律性組織 　　D．證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu) 　　21．金融證券所籌集的資金作為營運資金，重要用于（?。┑荣Y產(chǎn)業(yè)務(wù)。 　　A．信貸、投資 　　B．建設(shè)資金 　　C．生產(chǎn)經(jīng)營活動 　　D．注冊資本金 　　22．證券自律性組織包括（?。? 　　A．證券交易所和證券監(jiān)管機構(gòu) 　　B．證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會 　　C．證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會 　　D．證券企業(yè)和證券行業(yè)協(xié)會 　　23．我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是（?。? 　　A．證券行業(yè)自律性組織 　　B．證券業(yè)協(xié)會 　　C．中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu) 　　D．證券信用評級機構(gòu) 　　24．證券交易所在性質(zhì)上是一個（?。?。 　　A．證券監(jiān)管機構(gòu) 　　B．證券服務(wù)機構(gòu) 　　C．證券投資人 　　D．自律性組織 　　25．證券信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上是一個（?。?。 　　A．證券監(jiān)管機構(gòu)B．證券服務(wù)機構(gòu) 　　26．有價證券之因此能夠買賣是因為它（?。?。 　　A．具備價值 　　B．具備使用價值 　　C．代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利 　　D．具備互換價值 　　27．企業(yè)證券的形式包括（　）。 　　A．企業(yè)債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券 　　B．商業(yè)票據(jù)、金融債券 　　C．股票、金融債券 　　D．股票、企業(yè)債券及商業(yè)票據(jù) 　　28．變動收益證券的詳細(xì)形式有（　）。 　　A．優(yōu)先股股票和一般股股票 　　B．一般股股票和浮動利率債券 　　C．優(yōu)先股股票和浮動利率債券 　　D．一般股股票和無價證券 　　29．證券交易價格是通過（　）確定的。 　　A．證券商與投資者協(xié)商 　　B．一級市場上的公開競價 　　C．證券供求雙方共同作用 　　D．發(fā)行者與證券商協(xié)商 　　30．參加交易的各方應(yīng)當(dāng)取得平等的機會，這是（?。?biāo)準(zhǔn)。 　　A．公開 　　B．公平 　　C．公正 　　D．平均 　　31．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，能夠分為（?。? 　　A．發(fā)行市場和交易市場 　　B．股票市場、債券市場和基金市場 　　C．集中交易市場和場外市場 　　D．國內(nèi)市場和國外市場 　　32．證券市場按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，能夠分為（　）。 　　A．發(fā)行市場和交易市場 　　B．集中交易市場和場外市場 　　C．國內(nèi)市場和國外市場 　　D．股票市場、債券市場和基金市場 　　33．以股票、債券為重要金融工具來融通資金的場所，叫（?。? 　　A．直接融資市場 　　B．間接融資市場 　　C．貨幣市場 　　D．資我市場 　　34．按證券的（?。﹦澐郑袃r證券能夠分為股票、債券、基金證券以及其他證券。 　　A．經(jīng)濟性質(zhì) 　　B．募捐方式 　　C．交易場所 　　D．交易性質(zhì) 　　35．場內(nèi)市場是在固定場所進行，一般是指（?。?。 　　A．證券交易所 　　B．證券企業(yè) 　　C．店頭交易 　　D．柜臺市場 　　36．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（?。┑膫? 　　A．基金 　　B．股票 　　C．另一個債券 　　D．任意證券 　　37．以銀行等信用中介機構(gòu)作為媒介進行的融資活動場所，即為（　）。 　　A．直接融資市場B．間接融資市場C．貨幣市場D．資我市場 　　38．（?。┦且粋€非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。 　　A．商業(yè)票據(jù)市場 　　B．銀行承兌匯票市場 　　C．大額可轉(zhuǎn)讓存單市場 　　D．金融同業(yè)拆借市場 　　39．證券市場的基本功效不包括（　）。 　　A．籌資功效B．定價功效C．保值增值功效D．資本配備功效 　　40．（?。?4名經(jīng)紀(jì)人約定了一項名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。 　　A．1790年5月17日 　　B．1792年5月17日 　　C．1793年5月17日 　　D．185月17日 　　41．依照金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（?。﹥纱箢悺? 　　A．股票市場和債券市場 　　B．證券市場和銀行信貸市場 　　C．證券市場和保險市場 　　D．貨幣市場和資我市場 　　42．中央銀行參加金融市場與其他參加者有著本質(zhì)的不一樣，其參加目標(biāo)是（?。? 　　A．擁有剩余資金 　　B．盈利 　　C．填補資金的不足 　　D．宏觀調(diào)控 　　43．同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于（?。┓秶?。 　　A．資我市場B．中長期信貸市場C．貸款市場D．貨幣市場 　　44．資我市場是融通長期資金的市場，它又可深入分為（?。?。 　　A．股票市場和債券市場 　　B．證券市場和貨幣市場 　　C．短期資金市場和長期資金市場 　　D．證券市場和中長期信貸市場 　　45．下列（?。┎粚儆谧C券市場的基本功效。 　　A．籌集資金 　　B．資本定價 　　C．資本配備 　　D．國有企業(yè)轉(zhuǎn)制 　　46．世界上第一家股票交易所在（?。┏闪?。 　　A．紐約 　　B．倫敦 　　C．阿姆斯特丹 　　D．費城 　　47．20世紀(jì)初，資本主義證券市場取得了高速發(fā)展，其特性不包括（　）。 　　A．股份企業(yè)數(shù)量劇增 　　B．有價證券發(fā)行總額劇增 　　C．有價證券結(jié)構(gòu)變化 　　D．金融創(chuàng)新不停深化 　　48．19夏天成立的（?。?，是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務(wù)的第一家證券交易。 　　A．北平證券交易所 　　B．上海證券物品交易所 　　C．青島物品交易所 　　D．天津市企業(yè)交易所 　　49．機構(gòu)投資者重要有（?。?。 　　A．政府機構(gòu)B．金融機構(gòu)和各類基金C．企事業(yè)單位D．以上都是 　　50．證券投資基金不能夠按（?。┻M行分類。 　　A．基金的組織形式 　　B．基金是否可自由贖回 　　C．基金規(guī)模是否固定 　　D．基金管理企業(yè)的人數(shù) 　　51．在我國，證券交易所是經(jīng)（?。┩庠O(shè)置的。 　　A．全國人民代表大會 　　B．國務(wù)院 　　C．中國人民銀行 　　D．中國證監(jiān)會 　　52．目前，我國的股票發(fā)行制度是（　）。 　　A．行政審批制 　　B．注冊制 　　C．核準(zhǔn)制 　　D．計劃制 　　53．我國證券發(fā)行的品種不包括（?。?。 　　A．A股、B股 　　B．基金 　　C．國債 　　D．金融衍生產(chǎn)品 　　54．16，世界上第一個股票交易所在（）成立。 　　A. 意大利里昂 　　B. 法國巴黎 　　C. 荷蘭阿姆斯特丹 　　D. 英國倫敦 　　55．1790年，美國第一個證券交易所——（）成立。 　　A. 華爾街交易所 　　B. 費城交易所 　　C. 紐約交易所 　　D. 波士頓交易所 　　56．紐約證券交易所是由（）更名而來的。 　　A. 紐約證券交易會 　　B. 紐約證券交易協(xié)會 　　C. 紐約證券交易聯(lián)合會 　　D. 紐約證券交易組織 　　57．中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是（）。 　　A. 上海股份公所 　　B. 上海公業(yè)公所 　　C. 上海證券物品交易所 　　D. 北平證券交易所 　　58．首批證券投資基金正式運作于（）。 　　A. 1998年3月 　　B. 1997年11月 　　C. 1993年4月 　　D. 1999年4月 　　59．《中華人民共和國證券法》正式頒布實行的時間是（） 　　A. 1993年4月22日 　　B. 1994年4月22日 　　C. 1999年7月1日 　　D. 1993年7月1日 　　60．上海證券交易所成立于（）。 　　A. 1991年6月 　　B. 1990年6月 　　C. 1990年12月 　　D. 1991年12月 二、多項選擇題。 1．證券的票面要素包括（?。? 　　A．持有人 　　B．證券的標(biāo)的物 　　C．發(fā)行企業(yè)名 　　D．標(biāo)的物的價值 　　2．證券的基本特性有（?。? 　　A．增值特性B．法律特性C．保值特性D．書面特性 　　3．證券是指（?。? 　　A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 　　B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 　　C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 　　D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 　　4．自身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（?。? 　　A．商業(yè)匯票 　　B．憑證證券 　　C．無價證券 　　D．貨幣證券 　　5．廣義的有價證券包括諸多個，其中有（?。? 　　A．商品證券 　　B．憑證證券 　　C．貨幣證券 　　D．資本證券 　　6．貨幣證券詳細(xì)包括（?。?。 　　A．商業(yè)匯票 　　B．商業(yè)本票 　　C．銀行匯票 　　D．銀行本票 　　7．如下屬于資本證券的是（　）。 　　A．可轉(zhuǎn)換證券 　　B．股票 　　C．債券 　　D．基金證券 　　8．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證詳細(xì)包括（?。?。 　　A．提貨單 　　B．購物券 　　C．倉庫棧單 　　D．運貨單 　　9．有價證券按發(fā)行主體的不一樣可分為（?。?。 　　A．政府證券 　　B．無價證券 　　C．企業(yè)證券 　　D．金融證券 　　10．按證券收益是否固定，有價證券可分為（?。? 　　A．固定收益證券 　　B．銀行收益證券 　　C．商業(yè)收益證券 　　D．變動收益證券 　　11．屬于固定收益證券的有（?。?。 　　A．一般股股票 　　B．固定利率債券 　　C．優(yōu)先股股票 　　D．浮動利率債券 　　12．按募集方式分，有價證券可分為（?。? 　　A．公募證券 　　B．上市證券 　　C．私募證券 　　D．非上市證券 　　13．公募證券與私募證券的不一樣之處在于（?。? 　　A．審核的嚴(yán)格程度不一樣 　　B．發(fā)行對象特定是否 　　C．采取公告制度是否 　　D．證券公開發(fā)行是否 　　14．按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為（?。?。 　　A．股系 　　B．債券 　　C．購物券 　　D．其他證券 　　15．有價證券的基本特性有（?。?。 　　A．期限性 　　B．風(fēng)險性 　　C．流通性 　　D．產(chǎn)權(quán)性 　　16．證券收益性的多少一般取決于（　）。 　　A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少 　　B．該證券的需求情況 　　C．證券市場的供求情況 　　D．證券發(fā)行時間的長短 　　17．制約證券流通性的原因有（　）。 　　A．證券期限 　　B．利率水平及計算方式 　　C．信用度D．知名度 　　18．證券市場的參加者包括（?。?。 　　A．證券發(fā)行人 　　B．證券投資者 　　C．證券市場中介機構(gòu) 　　D．證券自律性組織 　　19．機構(gòu)投資者的共同特點是（?。? 　　A．投資資金數(shù)量大 　　B．搜集和分析信息的能力強 　　C．可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險 　　D．投資活動對市場影響大 　　20．個人投資者投資證券的重要目標(biāo)是（?。? 　　A．謀求操縱證券市場 　　B．追求盈利 　　C．謀求資本的保值 　　D．謀求資本的增值 　　21．證券企業(yè)的重要業(yè)務(wù)有（?。? 　　A．承銷和自營證券 　　B．代理交易證券 　　C．受托資產(chǎn)管理 　　D．證券投資咨詢 　　22．證券服務(wù)機構(gòu)重要包括（?。?。 　　A．證券登記結(jié)算企業(yè) 　　B．證券投資咨詢企業(yè) 　　C．會計師事務(wù)所 　　D．資產(chǎn)評定和證券信用評級機構(gòu) 　　23．證券監(jiān)管機構(gòu)的重要職責(zé)是（　）。 　　A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 　　B．負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 　　C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為 　　D．維持公平而有秩序的證券市場 　　24．證券交易所的重要職責(zé)有（　）。 　　A．提供交易場所與設(shè)施 　　B．制定交易規(guī)則 　　C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性 　　D．確保交易市場的公開、公平和公正 　　25．金融市場的組成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類措施有（　）。 　　A．直接和間接金融市場B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地區(qū) 　　26．證券市場是（　）直接互換的場所。 　　A．商品 　　B．價值 　　C．財產(chǎn)權(quán)利 　　D．風(fēng)險 　　27．證券市場具備（　）明顯特性。 　　A．價值直接互換的場所 　　B．財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場所 　　C．交易對象為滿足需要的商品 　　D．直接互換的場所 　　28．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（?。?。 　　A．股票市場和債券市場 　　B．初級市場和次級市場 　　C．發(fā)行市場和交易市場 　　D．一級市場和二級市場 　　29．影響股票價格波動的原因有（　）。 　　A．經(jīng)營業(yè)績 　　B．發(fā)展?jié)摿? 　　C．發(fā)行數(shù)量 　　D．行業(yè)特點 　　30．我國股票公募發(fā)行的方式有（　）。 　　A．行政攤派 　　B．認(rèn)購證方式 　　C．儲蓄存單掛鉤方式 　　D．上網(wǎng)定價方式 　　31．債券的發(fā)行人有（　）。 　　A．中央政府 　　B．政府機構(gòu) 　　C．企業(yè) 　　D．金融機構(gòu) 　　32．一般說，金融市場的形式有（?。? 　　A．直接融資市場 　　B．證券市場 　　C．間接融資市場 　　D．信貸市場 　　33．貨幣市場是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場，能夠細(xì)分為（?。?. 　　A．短期信貸市場 　　B．金融同業(yè)拆借 　　C．商業(yè)票據(jù)市場 　　D．回購協(xié)議市場 　　34．貨幣市場能夠劃分為（　）。 　　A．短期信貸市場 　　B．同業(yè)拆借市場 　　C．回購協(xié)議市場 　　D．商業(yè)票據(jù)市場 　　35．資我市場包括（?。?。 　　A．中長期信貸市場 　　B．股票市場 　　C．債券市場 　　D．基金市場 　　36．金融市場在市場經(jīng)濟體系中處在主導(dǎo)和樞紐的地位，資我市場是金融市場體系中的核心，能夠深入細(xì)分為（?。?。 　　A．證券市場 　　B．中長期信貸市場 　　C．信托市場 　　D．金融租賃市場 　　37．證券市場的形成與（?。┯嘘P(guān)。 　　A．生產(chǎn)力的發(fā)展 　　B．社會分工日益復(fù)雜 　　C．社會化大生產(chǎn)的需要 　　D．股份企業(yè)的出現(xiàn) 　　38．從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，將來還將發(fā)生一系列新變化，其重要趨勢有：（?。?。 　　A．融資證券化 　　B．投資者法人化 　　C．證券品種多樣化 　　D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化 　　39．證券市場的重要功效，有（?。?。 　　A．籌集資金 　　B．資本配備 　　C．確定資本價格 　　D．調(diào)整經(jīng)濟 　　40．第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、企業(yè)債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國家的證券品種不停創(chuàng)新，有（　）。 　　A．浮動利率債券 　　B．可轉(zhuǎn)換債券 　　C．認(rèn)股權(quán)證 　　D．分期債券 　　41．回憶十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，重要特點有（　）。 　　A．成立了證券交易所 　　B．市場發(fā)展日益規(guī)范 　　C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大 　　D．機構(gòu)投資者的隊伍不停擴大 　　42．由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（?。? 　　A．大大加強了各類中介機構(gòu)的責(zé)任 　　B．提升證券市場的透明度 　　C．維護“三公”標(biāo)準(zhǔn) 　　D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為 　　43．上網(wǎng)定價發(fā)行具備的優(yōu)點（?。?。 　　A．操作簡便 　　B．時間短 　　C．成本低 　　D．投資者多 　　44．目前股票的發(fā)行方式有（?。? 　　A．定向募集 　　B．網(wǎng)下詢價、網(wǎng)上定價發(fā)行 　　C．發(fā)行認(rèn)股證 　　D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合 　　45．目前，我國發(fā)行的證券品種有（　）。 　　A．股票 　　B．基金 　　C．國債 　　D．企業(yè)債券 　　46．我國證券市場國際化的試驗始于20世紀(jì)90年代早期，重要是圍繞（?。﹣碚归_的。 　　A．證券市場自由化 　　B．股票市場融資國際化 　　C．債券市場融資國際化 　　D．證券業(yè)國際化 　　47．依照我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機構(gòu)（　）。 　　A．直接從事 　　B．股交易 　　B．能夠成為證券交易所的尤其會員 　　C．設(shè)置合營企業(yè)從事證券承銷和交易 　　D．設(shè)置合營企業(yè)從事證券投資基金管理業(yè)務(wù) 　　48．我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至已籌資200多億美元，我國對外發(fā)行的債券具備的特點是（?。? 　　A．品種多元化 　　B．期限多樣化 　　C．信譽等級較高 　　D．融資成本較低 　　三、判斷題。判斷如下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。 　　1．證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的憑證。（　） 　　2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得對應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（?。? 　　3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得對應(yīng)收入。（?。? 　　4．證券自身必須具備合法性，同時，它所包括的特定內(nèi)容具備法律效力。（?。? 　　5．購物券是一個有價證券。（?。? 　　6．證券必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但無須按照特定的格式進行書寫或制作。（　） 　　7．有價證券能夠買賣和自由轉(zhuǎn)讓。（?。? 　　8．憑證證券又稱為無價證券。（?。? 　　9．有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（?。? 　　10．有價證券的價格證明了它自身是有價值的。（?。? 　　11．有價證券是虛擬資本的一個形式，能給持有者帶來收益。（?。? 　　12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實際資本。（?。? 　　13．有價證券因為是虛擬資本，因此它的價格總額總是小于實際資本額。（　） 　　14．貨幣證券是指自身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（?。? 　　15．貨幣證券就是銀行證券。（?。? 　　16．資本證券是有價證券的重要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（?。? 　　17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場交易。（?。? 　　18．上市證券的種類多于非上市證券的種類。（　） 　　19．有價證券能夠按地區(qū)和國家分類為國內(nèi)證券和國際證券。（?。? 　　20．公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（　） 　　21．有價證券的收益多少一般不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場的供求情況。（?。? 　　22．證券市場上的交易對象股票、債券、投資基金等有價證券不是經(jīng)濟權(quán)益的憑證。（?。? 　　23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（?。? 　　24．證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（?。? 　　25．證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一個特殊的價值，它在資我市場上不停增值，使投資者取得收益。（?。? 　　26．證券投資者所受的風(fēng)險越大，其遭受的損失也越大。（?。? 　　27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，因而具備風(fēng)險。（?。? 　　28．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接互換的場所。（?。? 　　29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（?。? 　　30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（?。? 　　31．證券企業(yè)是一個證券中介機構(gòu)。（?。? 　　32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（?。? 　　33．個人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（　） 　　34．我國證券企業(yè)一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)。（　） 　　35．證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)置的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。他們是：會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所。（?。? 　　36．我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。（　） 　　37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機構(gòu)。（?。? 　　38．證券企業(yè)可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會。（?。? 　　39．我國的證券管理監(jiān)督機構(gòu)直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（?。? 　　40．我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。（?。? 　　41．資金供應(yīng)雙方利用各種金融工具調(diào)整資金盈余的活動，稱為金融市場。（?。? 　　42．從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。（　） 　　43．雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質(zhì)上是價值的直接互換場所。（?。? 　　44．證券發(fā)行和證券交易是兩個不一樣的領(lǐng)域，它們相互獨立，沒有聯(lián)系。（?。? 　　45．有價證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時也是一定風(fēng)險的代表。（?。? 　　46．從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接互換場所。（?。? 　　47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類重要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（?。? 　　48．股份企業(yè)的自有資本來自于企業(yè)從股票市場上籌集的資金。（?。? 　　49．目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采取口頭競價和電腦競價。（?。? 　　50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對于股票價格而言，債券的市場價格比較穩(wěn)定。（?。? 　　51．封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理企業(yè)申購和贖回來實現(xiàn)流通。（?。? 　　52．直接融資市場是資金供求雙方通過股票、債券等金融工具進行資金融通的場所。（　） 　　53．直接融資和間接融資是市場經(jīng)濟條件下的兩個基本融資方式，二者各有長短、功效互補、相互促進、相互平衡。（　） 　　54．我國老式計劃經(jīng)濟體制下企業(yè)資金起源重要依托直接融資。（?。? 　　55．貨幣市場的重要功效是滿足經(jīng)濟主體的流動性需要，是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場。（?。? 　　56．資我市場是融通長期資金的市場。（?。? 　　57．資我市場是金融市場體系中的核心市場，證券市場是資我市場重要組成部分。（?。? 　　58．社?；鹬匾蓛刹糠纸M成：一是社會保障基金；二是社會保險基金。（?。? 　　59．證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它是證券市場上供求雙方共同作用的成果。（?。? 　　60．參加證券投資的金融機構(gòu)包括證券企業(yè)、銀行和貿(mào)易企業(yè)。（　） 　　61．股份企業(yè)的建立、企業(yè)股票和債券的發(fā)行，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實的基礎(chǔ)和客觀的要求。（?。? 　　62．1698年，英國的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即目前倫敦證券交易所的前身。（?。? 　　63．1790年，美國第一家證券交易所——費城證券交易所成立。（?。? 　　64．美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。（　） 　　65．最初，紐約證券交易所的證券交易品種重要是銀行、保險企業(yè)等金融類股票，日后因為工業(yè)革命的影響，運輸企業(yè)股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（?。? 　　66．20世紀(jì)初，在有價證券中占重要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是企業(yè)股票和企業(yè)債券。（?。? 　　67．當(dāng)股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。（?。? 　　68．證券市場的容量和流量的擴大，不表白國民經(jīng)濟和社會財富的增加。（?。? 　　69．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場的生命源泉。（?。? 　　70．1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國證券市場正式形成。（?。? 　　71．股票市場通過價格信號來引導(dǎo)資金流向。（　） 　　72．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的企業(yè)、政府。（?。? 　　73．我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（?。? 　　74．3月，中國證監(jiān)會要求，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國證券市場的一場深刻變革。（?。? 　　75．從某種意義上說，一個國家證券市場的投資者結(jié)構(gòu)反應(yīng)了其市場的成熟程度。（?。? 　　76．我國允許外國證券機構(gòu)設(shè)置合營企業(yè)，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資百分比不超出33%，加入5年內(nèi)，外資百分比不超出49%.（?。? 　　77．近年來，中國證監(jiān)會大力發(fā)展證券企業(yè)、基金企業(yè)和其他機構(gòu)投資者。（?。? 　　78．1999年1月1日《中國證券法》實行，標(biāo)志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。（?。? 證券基礎(chǔ)之證券市場概述模擬試題參考答案 　　一、單項選擇題。如下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。 　　1．A 2．C 3．B 4．B 5．B 　　6．A 7．D 8．B 9．A 10．C 　　11．A 12．A 13．B 14．D 15．C 　　16．C 17．D 18．A 19．D 20．C 　　21．A 22．B 23．C 24．D 25．B 　　26．C 27．D 28．B 29．C 30．B 　　31．A 32．D 33．A 34．A 35．A 　　36．B 37．B 38．D 39．C 40．B 　　41．D 42．D 43．D 44．D 45．D 　　46．C 47．D 48．A 49．D 50．D 　　51．B 52．C 53．D 54．C 55．B 　　56．A 57．D 58．A 59．C 60．C 　　二、多項選擇題。如下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。 　　1．ABD 2．BD 3．ACD 4．BC 5．ACD 　　6．ABCD 7．ABCD 8．ACD 9．ACD 10．AD 　　11．BC 12．AC 13．ABCD 14．ABD 15．ABCD 　　16．ABC 17．ABCD 18．ABCD 19．ABCD 20．BCD 　　21．ABCD 22．ABCD 23．ABCD 24．ABCD 25．ABC 　　26．BCD 27．ABD 28．BCD 29．ABCD 30．BCD 　　31．ABCD 32．AC 33．ABCD 34．ABCD 35．ABCD 　　36．ABCD 37．ABCD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD 　　41．BCD 42．ABCD 43．ABC 44．BCD 45．ABCD 　　46．BCD 47．ABCD 48．ABCD 　　三、判斷題。判斷如下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。 　　1．B 2．B 3．A 4．A 5．B 　　6．B 7．A 8．A 9．B 10．B 　　11．A 12．A 13．B 14．A 15．B 　　16．A 17．B 18．B 19．A 20．B 　　21．B 22．B 23．A 24．A 25．B 　　26．B 27．A 28．A 29．B 30．A 　　31．A 32．B 33．A 34．B 35．B 　　36．B 37．B 38．B 39．A 40．A 　　41．A 42．A 43．A 44．B 45．A 　　46．A 47．B 48．A 49．B 50．A 　　51．A 52．A 53．A 54．B 55．A 　　56．A 57．A 58．A 59．A 60．B 　　61．A 62．B 63．A 64．B 65．A 　　66．A 67．A 68．B 69．A 70．A 　　71．A 72．A 73．A 74．B 75．A 　　76．B 77．A 78．B