1、 有限責(zé)任企業(yè)的權(quán)力機(jī)關(guān)是()。 A.股東會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.理事會 2、 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處罰信息，會員應(yīng)自處罰處罰決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、 期貨交易具備高信用的特性，這種高信用特性是集中體現(xiàn)為期貨交易的()。 A.場所固定 B.結(jié)算統(tǒng)一 C.確保金制度 D.商品特殊 4、 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。 A.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人 C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違背行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處罰 D.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 5、 犯集資詐騙罪的，處()年如下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元如下罰金。證券從業(yè)資格考試地點(diǎn) A.1 B.3 C.5 D.10 6、 下列有關(guān)有限責(zé)任企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是()。 A.一般的有限責(zé)任企業(yè)，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會 B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任企業(yè)，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事 C.一人有限責(zé)任企業(yè)也要設(shè)股東會 D.國有獨(dú)資有限責(zé)任企業(yè)，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會 7、 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理標(biāo)準(zhǔn)的是()。 A.證券企業(yè)向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金 B.證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約 C.證券企業(yè)對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理 D.證券企業(yè)開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會同意 8、 證券企業(yè)辦理()，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行對應(yīng)的義務(wù)。 A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃 9、 下列不屬于證券企業(yè)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。 A.《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》 B.《有關(guān)加強(qiáng)上市證券企業(yè)監(jiān)管的要求》 C.《有關(guān)證券企業(yè)申請初次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的要求》 D.《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》 10、 下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶有關(guān)內(nèi)容的是()。證券從業(yè)資格考試試題及答案 A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件 B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件 C.客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文獻(xiàn)(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文獻(xiàn)及復(fù)印件 D.客戶填寫“合作企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表” 11、 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)積極向()闡明，并提出合理處理利益沖突的提議。 A.所在機(jī)構(gòu)的管理層 B.行業(yè)自律組織 C.監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.國家司法機(jī)關(guān) 12、 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提升()。 A.專業(yè)勝任能力 B.職業(yè)操守能力 C.道德水平 D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力 13、 查詢申請符合要求條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。 A.2 B.5 C.10 D.15 14、 中國證監(jiān)會《上市企業(yè)并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理措施》對上市企業(yè)并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決議。 A.投資者 B.證券企業(yè) C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會 15、 下列有關(guān)監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管要求的說法中，錯(cuò)誤的是()。 A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的百分比達(dá)成要求的最高限額的，證券交易所能夠暫停接收該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令 B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者也許危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，暫停所有或者部分證券的融資融券交易并公告 C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券企業(yè)違背要求的資金劃撥指令予以拒絕 D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券企業(yè)信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督 16、 對變更業(yè)務(wù)范圍、企業(yè)形式、企業(yè)章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出同意或者不予同意的書面決定。證券從業(yè)資格考試模擬試題 A.30個(gè)工作日 B.45個(gè)工作日 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月 17、 以協(xié)議方式收購上市企業(yè)時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。 A.2 B.3 C.4 D.5 18、 我國香港地區(qū)的有關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的重要措施不包括()。 A.嚴(yán)禁分析師向投銀行部門報(bào)告 B.嚴(yán)禁將分析師的薪酬與詳細(xì)的投資銀行交易掛鉤 C.嚴(yán)禁投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn) D.嚴(yán)禁投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 19、 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超出人民幣()萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。 A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 20、 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。 A.知情人員買入或者賣出所持有的該企業(yè)的證券 B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為 C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員提議他人買賣證券的行為 D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 21、 下列有關(guān)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪組成的說法中，錯(cuò)誤的是()。證券從業(yè)資格考試題庫 A.侵害的客體是復(fù)雜客體 B.主體為特殊主體 C.在主觀方面必須出于故意 D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 22、 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任企業(yè)注冊資本的最低限額為()萬元。 A.10 B.20 C.30 D.50 23、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是()。 A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表” B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文獻(xiàn)及復(fù)印件 C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件 D.申請人填寫家庭住址 24、 我國香港地區(qū)的有關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括()。 A.嚴(yán)禁分析師向投行部門報(bào)告 B.嚴(yán)禁將分析師的薪酬與詳細(xì)的投行交易掛釣 C.嚴(yán)禁投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn) D.嚴(yán)禁投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 25、 在中國，()是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)置的提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目標(biāo)的法人。 A.期貨交易所 B.證券交易所 C.證券企業(yè) D.商業(yè)銀行 26、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入起源于()。 A.證券差價(jià) B.證券分紅 C.傭金 D.利息 27、 發(fā)行人、上市企業(yè)私自變化公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令更正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以警告，并處以()的罰款。證券從業(yè)資格考試真題答案 A.3萬元以上30萬元如下 B.3萬元以上60萬元如下 C.10萬元以上30萬元如下 D.30萬元以上60萬元如下 28、 下列選項(xiàng)中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。 A.大豆 B.咖啡 C.天然橡膠 D.原油 29、 客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)起源及用途的()做出承諾。 A.合法性 B.合理性 C.合法性 D.真實(shí)性 30、 下列有關(guān)證券企業(yè)賬戶體系的說法中，不正確的是()。 A.融券專用證券賬戶用于統(tǒng)計(jì)證券企業(yè)持有的擬向客戶融出的證券和客戶償還的證券，不得用于證券買賣 B.客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶用于統(tǒng)計(jì)客戶委托證券企業(yè)持有、擔(dān)確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券 C.融資專用資金賬戶用于存儲證券企業(yè)擬向客戶融出的資金及客戶償還的資金 . D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 31、 融資融券業(yè)務(wù)的決議與授權(quán)體系標(biāo)準(zhǔn)上按照()的架構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行。 A.“董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)” B.“董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)” C.“董事會—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門” D.“董事會—業(yè)務(wù)決議機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)” 32、 股份企業(yè)申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。 A.1000 B. C.3000 D.5000 33、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕統(tǒng)計(jì)歸檔管理，有關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自有關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。證券從業(yè)資格考試真題下載 A.1 B.3 C.5 D.10 34、 證券金融企業(yè)的組織形式為股份有限企業(yè)，注冊資本不少于人民幣()億元。 A.10 B.20 C.50 D.60 35、 《中華人民共和國刑法》要求，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，予以的處罰是()。 A.處5年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)尤其嚴(yán)重的，處5年以上如下有期徒刑，并處罰金 B.處5年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元如下罰金 C.處5年以上如下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元如下罰金 D.處3年以上如下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元如下罰金 36、 中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。證券從業(yè)考試試題 A.15 B.20 C.30 D.45 37、 下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是()。 A.菜籽油 B.燃料油 C.汽油 D.原油 38、 證券投資者保護(hù)基金企業(yè)的職責(zé)不包括()。 A.籌集、管理和運(yùn)作基金 B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)行 C.監(jiān)測證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，參加證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置工作 D.組織、參加被撤消、關(guān)閉或破產(chǎn)證券企業(yè)的清算工作 39、 背信利用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面體現(xiàn)為故意，一般是為了()。 A.獲取非法利潤 B.獲取合法利潤 C.違背受托義務(wù) D.遵守受托義務(wù) 40、 基金份額持有人的權(quán)利不包括()。證券從業(yè)考試真題 A.參加分派清算后的剩余財(cái)產(chǎn) B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益 C.按基金契約及其他有關(guān)要求，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn) D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料 41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，假如屬于()情況的，能夠通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。 A.未被機(jī)構(gòu)聘任 B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條要求的情形 C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定為證券市場禁入者 D.5年前受過輕微的刑事處罰 42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。 A.期貨交易占用確保金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的 B.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的 C.贏利或者防止損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的 D.數(shù)次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的 43、 證券業(yè)協(xié)會收到證券企業(yè)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完成。證券從業(yè)資格證考試 A.10 B.15 C.20 D.30 44、 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 A.2 B.3 C.4 D.5 45、 嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的重要措施是()。 A.嚴(yán)格把關(guān) B.責(zé)任到人 C.法律制裁 D.行業(yè)自律 46、 協(xié)會以外主體做出的、符合有關(guān)要求條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。證券從業(yè)資格考試時(shí)間 A.5 B.7 C.10 D.15 47、 ()按照證券企業(yè)增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券企業(yè)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。 A.中國證券業(yè)協(xié)會 B.證券交易所 C.證券企業(yè)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部 48、 股票發(fā)行采取代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)成擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。 A.30% B.50% C.70% D.90% 49、 財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市企業(yè)并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理措施》要求條件的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令更正。 A.1 B.2 C.3 D.5 50、 證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)自每個(gè)月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。 A.1 B.3 C.5 D.7 51、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是()。證券從業(yè)資格證好考嗎 A.法人申請查詢 B.自然人申請查詢 C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算企業(yè)實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢成果交客戶經(jīng)辦人 D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存 52、 下列有關(guān)非法集資類犯罪組成的說法中，錯(cuò)誤的是()。 A.犯罪主體包括自然人和單位 B.犯罪主體是法人 C.犯罪主觀方面是故意 D.犯罪客體是國家金融管理秩序 53、 ()依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。 A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.國務(wù)院證券委員會 D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 54、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是()。 A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表” B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文獻(xiàn)及復(fù)印件 C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件 D.申請人填寫“股份非交易過戶記錄表” 55、 《上市企業(yè)并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理措施》對上市企業(yè)并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資提議，輔助投資者做出投資決議。證券從業(yè)資格考試教材 A.投資者 B.證券企業(yè) C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會 56、 期貨企業(yè)開立、變更或者撤消期貨確保金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨確保金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)立案。 A.當(dāng)日 B.第二日 C.一周內(nèi) D.一個(gè)月內(nèi) 57、 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)覺證券公 、司存在違背有關(guān)規(guī)則要求情形的，中國證券業(yè)協(xié)會能夠采取()監(jiān)管措施。 A.行政 B.法律 C.自律 D.經(jīng)濟(jì) 58、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘任機(jī)構(gòu)所聘任的，或者其他原因與原聘任機(jī)構(gòu)解除勞動協(xié)議的，原聘任機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。證券從業(yè)資格考試真題 A.7 B.10 C.15 D.20 59、 發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。 A.未直接參加信息披露違法行為 B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功體現(xiàn) C.受他人脅迫參加信息披露違法行為 D.在信息披露上有不良誠信統(tǒng)計(jì)并記入證券期貨誠信檔案 60、 能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。 A.逐日盯市制度 B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度 C.防火墻制度 D.確保金制度 推薦閱讀：期貨從業(yè)資格考試 期貨從業(yè)資格 期貨從業(yè)資格考試時(shí)間 期貨從業(yè)資格考試報(bào)名 期貨從業(yè)資格報(bào)名 期貨從業(yè)資格查詢 期貨從業(yè)資格考試報(bào)名入口 期貨從業(yè)考試時(shí)間