單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第六章 產(chǎn)業(yè)政策,第六章 產(chǎn)業(yè)政策,1,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策概述,產(chǎn)業(yè)政策通常是對以產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)布局理論和產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論為基本內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的應(yīng)用，也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論價(jià)值的最終體現(xiàn)。因此，產(chǎn)業(yè)政策研究理應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐是相互依存、相互促進(jìn)的。一方面，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論對產(chǎn)業(yè)政策有直接指導(dǎo)作用；另一方面，產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐又對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論不斷提出新的要求、提供新的研究素材，以此推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的豐富和發(fā)展。,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策概述 產(chǎn)業(yè)政策通常是對,2,一、產(chǎn)業(yè)政策的涵義,產(chǎn)業(yè)政策,(,Industrial policy),一詞最早出現(xiàn)的標(biāo)志，是,1970,年日本通產(chǎn)省代表,OECD(,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織,),大會上所作的題為日本的產(chǎn)業(yè)政策的演講。此后，有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的研究不斷擴(kuò)展，并逐步在各國政界和學(xué)術(shù)界受到關(guān)注。,一、產(chǎn)業(yè)政策的涵義 產(chǎn)業(yè)政策(Indus,3,（一）產(chǎn)業(yè)政策的定義之一,日本小宮隆太郎認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)政策是“對以制造業(yè)勾中心的產(chǎn)業(yè)部門之間的資源配置實(shí)行干預(yù)的各種政策，以及個別產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的“業(yè)組織對私人企業(yè)的活動水平施加影響的政策的總和”。他強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)業(yè)政策溝核心內(nèi)容，是針對資源配置方面出現(xiàn)的“市場失敗”而進(jìn)行的政策性干預(yù)。,由日本一橋大學(xué)、東京大學(xué)和慶應(yīng)大學(xué)教授共同主編的經(jīng)濟(jì)辭典認(rèn)勾：“所謂產(chǎn)業(yè)政策，是指與產(chǎn)業(yè)之間結(jié)構(gòu)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部慧爭組織有關(guān)的產(chǎn)業(yè)組織政策。前者以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化為目的，后者以實(shí)現(xiàn)公平慧爭為目的?，F(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)業(yè)政策總是隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展而不斷變化的?！?（一）產(chǎn)業(yè)政策的定義之一 日本小宮隆太郎認(rèn),4,（一）產(chǎn)業(yè)政策的定義之二,現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)事典則對產(chǎn)業(yè)政策作了比較全面的概括，認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)政寢是指國家或政府為了實(shí)現(xiàn)某種經(jīng)濟(jì)和社會目的，以全產(chǎn)業(yè)為直接對象，通過時全產(chǎn)業(yè)的保護(hù)、扶植、調(diào)整和完善，積極或消極參與某個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生、經(jīng)營、交易活動，以及直接或間接干預(yù)商品、服務(wù)、金融等的市場形成和節(jié)場機(jī)制的政策的總稱”,上述三種定義強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容特征，在日本學(xué)術(shù)界具有一定代表生。歐美研究者則更多地從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和維護(hù)有效競爭的功能特征來界之產(chǎn)業(yè)政策，這與歐美的市場相對發(fā)達(dá)和政策具有功利主義傳統(tǒng)等背景有關(guān)。,概括地講，產(chǎn)業(yè)政策是一個國家的中央或地區(qū)政府為了其全局和長遠(yuǎn)利益而主動干預(yù)產(chǎn)業(yè)活動的各種政策的總和。,（一）產(chǎn)業(yè)政策的定義之二,5,（二）產(chǎn)業(yè)政策的構(gòu)成要素,產(chǎn)業(yè)政策的構(gòu)成要素通常包括：政策對象、政策目標(biāo)、政策手段與措施、受策實(shí)施機(jī)構(gòu)，以及產(chǎn)業(yè)政策的決策程序與決策方式。不同國家的產(chǎn)業(yè)政策體丟特征總是建立在各要素的基礎(chǔ)上。通過對這些構(gòu)成要素的比較分析，我們就可以比較全面、準(zhǔn)確地把握不同國家、不同部門產(chǎn)業(yè)政策的差異和共同點(diǎn)。,（二）產(chǎn)業(yè)政策的構(gòu)成要素 產(chǎn)業(yè)政策的構(gòu)成要素,6,（三）產(chǎn)業(yè)政策同其他經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系,西方學(xué)者通常將產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策和貨幣政策并稱為三大經(jīng)濟(jì)政策。這最然大致反映了三種經(jīng)濟(jì)政策具有同等地位的事實(shí)，但并沒有理清它們之間的羽互關(guān)系。日本學(xué)者提出，產(chǎn)業(yè)政策與財(cái)政政策、貨幣政策不是并列關(guān)系，不立當(dāng)將它們相提并論。因?yàn)槿卟蛔裱y(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)，其著眼點(diǎn)也有所不司。產(chǎn)業(yè)政策表明它的作用對象和范圍是產(chǎn)業(yè)全體，而財(cái)政政策和貨幣政策則 表明它們分別以財(cái)政手段和金融手段為政策工具，其影響范圍則是超越財(cái)政和金融部門本身的。,（三）產(chǎn)業(yè)政策同其他經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系,7,二、產(chǎn)業(yè)政策的起源,產(chǎn)業(yè)政策的本質(zhì)是國家對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的主動干預(yù)。廣義的產(chǎn)業(yè)政策原型，是隨著國家政權(quán)的誕生，并開始具備履行經(jīng)濟(jì)職能、干預(yù)產(chǎn)業(yè)活動時出現(xiàn)的。嚴(yán)格意義上的產(chǎn)業(yè)政策則首先出現(xiàn)在西歐產(chǎn)業(yè)革命后開始工業(yè)化進(jìn)程的資本主義國家。據(jù)薩繆爾森證實(shí)，“從19世紀(jì)后期開始，在幾乎所有國家中，政府的經(jīng)濟(jì)職能都在穩(wěn)步增加”。,二、產(chǎn)業(yè)政策的起源 產(chǎn)業(yè)政策的本質(zhì)是國家對產(chǎn),8,三、產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù),各國學(xué)者對產(chǎn)業(yè)政策興起和存續(xù)的原因有各種各樣的理論認(rèn)識。歸納起襖，產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)主要包括以下三種解釋：,1“市場失靈”說,2.“趕超戰(zhàn)略”說,3.“國際競爭”說,三、產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù) 各國學(xué)者對,9,四、產(chǎn)業(yè)政策的作用,1.彌補(bǔ)市場失靈的缺陷；,2.實(shí)現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展，縮短趕超時間；,3.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高度化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn),業(yè)資源的優(yōu)化配置；,4.增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力；,5.在經(jīng)濟(jì)全球化過程中趨利避害，保障國,家的經(jīng)濟(jì)安全。,四、產(chǎn)業(yè)政策的作用1.彌補(bǔ)市場失靈的缺陷；,10,五、產(chǎn)業(yè)政策的局限性,1.就促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)而言，產(chǎn)業(yè)政策,并非對任何產(chǎn)業(yè)都具有同等的作用。,2.產(chǎn)業(yè)政策本身并非是萬能的魔杖，片面,夸大產(chǎn)業(yè)政策作用是不可取的。,3.產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施是需要一定的成本和代,價(jià)的。,4.產(chǎn)業(yè)政策作為政府行為，也存在失敗的,可能性。,五、產(chǎn)業(yè)政策的局限性 1.就促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)而言,11,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策分類、目標(biāo)和特征,一、產(chǎn)業(yè)政策的分類,依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以對產(chǎn)業(yè)政策作不同的分類。根據(jù)功能定位的不同，產(chǎn)業(yè)政策可分為產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策；根據(jù)政策的對象領(lǐng)域的不同，產(chǎn)業(yè)政策還可以分為農(nóng)業(yè)政策、能源政策、對外貿(mào)易政策、金融政策、環(huán)保政策、中小企業(yè)政策；根據(jù)政策目標(biāo)的不同，還可以對產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行細(xì)分，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策就可以細(xì)分為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策、衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策等?，F(xiàn)實(shí)當(dāng)中各種具體的產(chǎn)業(yè)政策大多是綜合性的。,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策分類、目標(biāo)和特征 一、產(chǎn)業(yè)政策的分類,12,二、產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)和手段,（一）產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)體系,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興和經(jīng)濟(jì)趕超；,增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力；,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。,二、產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)和手段 （一）產(chǎn)業(yè)政策,13,(二)產(chǎn)業(yè)政策的手段,1直接干預(yù)：包括政府以配額制、許可證制、審批制、政府直接掃營等方式，直接干預(yù)某產(chǎn)業(yè)的資源分配與運(yùn)行態(tài)勢，及時糾正產(chǎn)業(yè)活動畔業(yè)政策相抵觸的各種違規(guī)行為，以保證預(yù)定產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；,(二)產(chǎn)業(yè)政策的手段,14,2間接誘導(dǎo)：主要是指通過提供行政指導(dǎo)、信息服務(wù)、稅收減免、支持、財(cái)政補(bǔ)貼、關(guān)稅保護(hù)、出口退稅等方式，誘導(dǎo)企業(yè)在有利可圖的忭自主決定服從政府的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)；,3法律規(guī)制：通常適用于比較成熟和比較穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)政策，是以立式來嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)行為、政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作程序、政策目標(biāo)與措施等，障預(yù)定產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,2間接誘導(dǎo)：主要是指,15,三、產(chǎn)業(yè)政策的一般特征,1.時代性,2.民族性,3.政治性,4.供給指導(dǎo)性,5.市場功能彌補(bǔ)性,三、產(chǎn)業(yè)政策的一般特征1.時代性,16,第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策,一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述,（一）產(chǎn)業(yè)組織政策的概念界定,所謂產(chǎn)業(yè)組織政策，是指為了獲得理想的市場效果，由政府制定的干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和市場行為，調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策。產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)質(zhì)是協(xié)調(diào)竟?fàn)幣c規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的矛盾，以維持正常的市場秩序，促進(jìn)有效競爭態(tài)勢的形成。,第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策 一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述,17,(,二,),產(chǎn)業(yè)組織政策的分類,從政策取向看，各國已有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：一類是鼓勵競爭、限制壟斷的競爭促進(jìn)政策，它著眼于維持正常的市場秩序；另一類是鼓勵專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè) 合理化政策，它著眼于限制過度競爭的作用。,從政策對象看，產(chǎn)業(yè)組織政策可分為市場結(jié)構(gòu)控制政策和市場行為控制躥臣兩大類。前者是從市場結(jié)構(gòu)方面禁止或限制壟斷的政策。后者是從市場行為角度控制各種防礙競爭和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生。,(二)產(chǎn)業(yè)組織政策的分類 從政策取向看，各,18,1,企業(yè)應(yīng)達(dá)到并有效地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場的供給主要應(yīng)由達(dá)到規(guī)模的企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)應(yīng)有較高的開工率,;,2,不應(yīng)出現(xiàn)某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)長期獲得超額利潤或長期虧損的情況，從較長時間來看，各產(chǎn)業(yè)的資本利潤率應(yīng)是比較均等的,;,(,三,),產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo),1企業(yè)應(yīng)達(dá)到并有效地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場的供給主要應(yīng),19,3.,不存在過多的銷售費(fèi)用；,4.,能夠有效地利用自然資源,;,5,較快的技術(shù)進(jìn)步，主要指技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、革新活動有效且比較充分；,6.,產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)水平較高，并具有多樣性，以適應(yīng)提高大眾福利和消費(fèi)水平的要求,.,3.不存在過多的銷售費(fèi)用；,20,(,四,),產(chǎn)業(yè)組織政策的手段,1,控制市場結(jié)構(gòu)。即對各產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)變動實(shí)行監(jiān)測和控制，保障其合理性。,2,控制市場行為。即對企業(yè)的市場行為實(shí)施監(jiān)督和控制，扼制壟斷勢力的擴(kuò)大，保障公平競爭。,(四)產(chǎn)業(yè)組織政策的手段 1控制市場結(jié)構(gòu)。,21,3,直接改善不合理的資源配置。這主要是指政府對“市場失靈”領(lǐng)域的直接干預(yù)。如政府直接投資于基礎(chǔ)設(shè)施部門或“瓶頸產(chǎn)業(yè)”，對贏利不多或風(fēng)險(xiǎn)較大的重大技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目提供資金援助，增加對教育、科研和技術(shù)推廣的公共投資等。,3直接改善不合理的資源配置。這主要是指政府對“,22,二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容,1.,分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè),;,2.,限制企業(yè)的橫向與縱向合并，以防止生產(chǎn)過度集中而形成新的市場壟斷,;,3.,限制價(jià)格共謀行為，鼓勵競爭,;,（一）反壟斷和反不正當(dāng)競爭政策,二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容1.分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè);,23,4.,禁止非法的價(jià)格歧視,;,5.,禁止搭配銷售和排他性交易,;,6.,禁止欺詐行為。如虛假廣告、盜用商標(biāo)名稱等,;,7.,扶持小企業(yè)的發(fā)展，并為小企業(yè)營造公平的競爭環(huán)境。,4.禁止非法的價(jià)格歧視;,24,(,二,),產(chǎn)業(yè)合理化政策,產(chǎn)業(yè)合理化政策，是旨在促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成、改善產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、建立大量生產(chǎn)方式和增加產(chǎn)業(yè)利潤、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)振興的基本政策。產(chǎn)業(yè)合理化集中表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織的合理化和高效化，其基礎(chǔ)是流通過程的改組，產(chǎn)品的規(guī)格化、標(biāo)準(zhǔn)化、定型化，以及加工的專業(yè)化。,(二)產(chǎn)業(yè)合理化政策 產(chǎn)業(yè)合理化政策,25,第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策,一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義與內(nèi)容,(,一,),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義,所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，是指政府制定的通過影響與推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)業(yè)政策。,第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義與內(nèi)容,26,(,二,),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的基本內(nèi)容,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的宗旨是以技術(shù)進(jìn)步來不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。盡管產(chǎn)業(yè)構(gòu)政策的形式多種多樣，但大致可以歸納為產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策和產(chǎn)業(yè)援助政策兩基本類型。,從具體內(nèi)容看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策通常包括：幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選政策、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策和衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策等,(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的基本內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策,27,二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重要性,1.,自由放任的市場機(jī)制極易在產(chǎn)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中造成大量的資源閑置與浪費(fèi)，因而無法自動實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的最優(yōu)配置。,2.,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策集中體現(xiàn)著政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的干預(yù)能力與效率。,3.,在整個產(chǎn)業(yè)政策體系中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策始終占有中心和主導(dǎo)地位,二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重要性 1.自由放任,28,三、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是指能夠在未來成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)。它首一種新興產(chǎn)業(yè)，但并非所有新興產(chǎn)業(yè)都可以成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。要成為戰(zhàn)略產(chǎn)必須具備三大基本特征：一是能夠迅速有效地吸收創(chuàng)新成果，并獲得與新技術(shù)相關(guān)聯(lián)的新的生產(chǎn)函數(shù)；二是具有巨大的市場潛力，可望獲得持續(xù)的高速增長；三是同其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)較大，能夠帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。,三、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策 戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè),29,四、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策,（一）所謂衰退產(chǎn)業(yè)是指經(jīng)歷了幼小期、成長期、成熟期之后，進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)生命周期的最后一個發(fā)展階段,衰退期的產(chǎn)業(yè)。其一般特征是：產(chǎn)品需求量和銷售量大幅度下降，技術(shù)進(jìn)步率下降且創(chuàng)新無望，而由另一新興產(chǎn)業(yè)提供替代品卻同時出現(xiàn)需求與銷售額上升的趨勢。,四、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策 （一）所謂衰退產(chǎn)業(yè)是,30,（二）衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策的主要措施包括：,1,加速設(shè)備折舊；,2,市場保護(hù)、援助；,3.,促進(jìn)轉(zhuǎn)產(chǎn)；,4,技術(shù)與經(jīng)營支持；,5,轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。,（二）衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策的主要措