可再生能源發(fā)電企業(yè) 本質(zhì)安全管理體系研究 （下篇-可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標準） 可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標準 1　可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標準說明 1.1　管理評價主要內(nèi)容 《可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標準》包括安全目標、組織與職責、安全制度、安全培訓、安全文化、風險預控、應急管理、事件管理、職業(yè)安全健康管理、專項安全管理、作業(yè)環(huán)境安全管理、設備安全管理、環(huán)境保護安全管理、績效考評共14個評價項目。 1.2　管理評價項目權(quán)重分配 14個評價項目權(quán)重分配見表1－1。 表1－1　管理評價項目權(quán)重分配 序號 評價項目及條款 標準分 權(quán)重（%） 1 安全目標 100 2 2 組織與職責 100 3 3 安全制度 100 7 4 安全培訓 100 7 5 安全文化 100 2 6 風險預控 100 20 7 應急管理 100 2 8 事件管理 100 7 9 職業(yè)安全健康 100 2 10 專項安全管理 100 10 11 作業(yè)環(huán)境安全管理 100 10 12 設備安全管理 100 25 13 環(huán)境保護安全管理 100 1 14 績效考評 100 2 合計 1300 100 表2－1　可再生能源發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標準 序號 評價項目及條款 標準分 條款要求 扣分標準 備注 1 安全目標 100 1.1 安全目標設立 40 （1）應制定年度安全目標與指標，給出各類安全指標的具體控制值，并通過正式文件形式發(fā)布設立的安全目標與指標 ①未制定本單位的安全目標與指標，扣20分 ②沒有給出安全指標的具體控制值，扣5分/項 ③安全目標與指標沒有通過正式文件發(fā)布，扣10分 （2）設立安全目標時應該考慮：上級下達的目標與指標；自身持續(xù)改進的要求；同類單位平均水平或先進水平；相關方對目標與指標的要求和滿意度 ④給出安全指標的具體控制值不科學、不合理，扣5分/項 （3）設立的安全目標至少應體現(xiàn)：不發(fā)生人身重傷及死亡事故；不發(fā)生因單位責任引起的火災事故；不發(fā)生因單位責任引起的電網(wǎng)事故；不發(fā)生電氣誤操作事故；不發(fā)生人為責任引起的一般設備損壞事故；不發(fā)生單位負同等責任及以上重大交通事故。 ⑤設立安全目標考慮因素不全，扣5分/項 （4）設備安全控制指標主要包括：設備障礙和設備異常 ⑥設立安全控制指標考慮因素不全，扣5分/項 1.2 安全目標執(zhí)行 40 （1）應將安全目標與指標逐級向下分解，一直分解到一線員工，建立“一級保一級”的安全目標責任制 ①目標分解不符合原則要求，扣10分 （2）相鄰管理層級之間應通過簽訂安全目標責任書（狀）的形式，確認需要執(zhí)行和達到的目標,制定控制措施，明確相應的獎懲條款 ②單位、班組、個人未逐級簽訂責任狀（書），扣5分/部門或班組或個人 ③簽訂的安全目標責任狀（書）無各級安全負責人簽字，扣10分 ④責任書中無控制措施或獎懲內(nèi)容，扣5分 （3）應建立配套的考核標準或考核要求，對安全目標與指標的執(zhí)行和實現(xiàn)情況進行全面地考核 ⑤沒有建立配套的考核標準或考核要求，扣5分 1.3 安全目標檢查與回顧 20 （1）應對安全目標與指標的實現(xiàn)情況進行定期監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)目標與指標完成情況出現(xiàn)偏差時，應及時提出整改建議和措施 ①沒有對安全目標與指標實現(xiàn)情況進行監(jiān)督檢查，扣5分/次 ②發(fā)現(xiàn)問題沒有及時提出整改建議和措施，扣3分/項 （2）應定期對安全目標與指標制定的科學性、合理性進行評審和回顧，并根據(jù)需要及時修正或更新安全目標與指標 ③沒有對安全目標與指標制定的科學性、合理性進行評審和回顧，扣5分 ④沒有根據(jù)需要及時修正或更新安全目標與指標，扣5分 （3）應在年度安全生產(chǎn)工作會議上，對上年度安全目標與指標的設置和完成情況進行總結(jié)回顧 ⑤沒有在年度安全生產(chǎn)工作會議上對上年度安全目標與指標的設置和完成情況進行總結(jié)回顧，扣5分 ⑥主要安全目標與指標回顧內(nèi)容不全，扣1分/項 2 組織與職責 100 2.1 安全組織設置 20 （1）在建和運營機組容量50萬千瓦及以上的單位應設立安全監(jiān)督管理部門，裝機20萬千瓦及以上的單位應配專職安全監(jiān)督人員，20萬千瓦以下單位可配備兼職安全監(jiān)督人員 ①未按要求配備安全監(jiān)督人員的少一人扣20分 （2）專、兼職安全監(jiān)督人員應經(jīng)當?shù)卣畽C關安監(jiān)部門培訓、考核，取得相應資質(zhì) ②未進行相關培訓、考核，未取得相應資質(zhì)的扣5分/人 （3）各班組按要求設置兼職安全員 ③輪值或班組未設置兼職安全員的，扣3分/人 （4）專、兼職安全員要開展監(jiān)督檢查并指導安全生產(chǎn)工作，定期或不定期進行現(xiàn)場安全檢查，并建立安全檢查記錄，對違章指揮、違章作業(yè)現(xiàn)象能夠及時制止，提出改進意見 ④專職安全監(jiān)督人員沒有履行職責不到位，無檢查記錄的，扣5分，未提出整改意見的，扣3分/人 （5）應建立健全單位安全網(wǎng) ⑤未建立安全網(wǎng)絡扣10分，不健全的扣5分 2.2 安全職責管理 10 1、安全職責制定 （1）應制定各級、各類人員的崗位安全生產(chǎn)責任制及職責到位標準 ①未制定各級、各類人員的崗位安全生產(chǎn)職責及職責到位標準，扣10分 ②職責及職責到位標準不全，扣5分/部門，扣2分/崗位 （2）崗位安全生產(chǎn)職責用于明確崗位安全生產(chǎn)工作的內(nèi)容、任務、周期、方法、權(quán)限、責任等事項 ③崗位安全生產(chǎn)職責不全面、不完善，扣2分/處 （3）崗位安全生產(chǎn)職責到位標準用于對崗位各項安全生產(chǎn)職責的執(zhí)行、依從情況進行具體評判 ④崗位安全生產(chǎn)職責到位標準不符合要求，扣1分/處 （4）崗位安全生產(chǎn)職責及職責到位標準，應符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策、方針的要求，并定期進行修訂和完善 ⑤不符合國家規(guī)定，扣2分/處 ⑥沒有根據(jù)需要進行修訂和完善，扣2分 （5）在崗位安全生產(chǎn)職責及到位標準的制定或修訂過程中，應與相應崗位人員進行充分溝通 ⑦未與相應崗位人員進行充分溝通，扣2分/次 （6）在崗位安全生產(chǎn)職責和到位標準制定或修訂后，單位應以書面形式通知相應崗位人員 ⑧沒有書面通知相應崗位人員，扣2分/次 10 2、安全職責落實 （1）在崗位安全生產(chǎn)職責和到位標準制定或修訂完成后，應通過組織培訓、召開會議、組織學習等多種方式，使所有人員理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)職責和到位標準 ①沒有通過組織培訓、召開會議、組織學習等方式，使相應人員理解、掌握本崗位的安全生產(chǎn)職責和到位標準，扣10分 （2）在履行安全生產(chǎn)職責過程中，單位上下級崗位之間應定期溝通安全生產(chǎn)職責履行情況，確保上下級之間安全生產(chǎn)責任的有效傳遞和銜接 ②上下級崗位之間未定期溝通安全生產(chǎn)職責履行情況，扣5分 10 3、安全職責檢查與回顧 （1）應對安全生產(chǎn)職責的制定和落實工作定期進行監(jiān)督檢查，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應要求存在問題的班組限期整改 ①沒有對安全生產(chǎn)職責的制定和落實工作進行監(jiān)督檢查，扣5分 ②檢查發(fā)現(xiàn)的問題，沒有要求并監(jiān)督整改，扣2分/項 （2）應定期對對安全生產(chǎn)責任落實情況和安全生產(chǎn)職責體系與到位標準的適合性進行回顧；對于回顧中發(fā)現(xiàn)的問題，單位應制定針對性的措施予以及時糾正和改進 ③沒有對安全生產(chǎn)責任落實情況和安全生產(chǎn)職責體系與到位標準的適合性進行回顧，扣5分 ④對于回顧中發(fā)現(xiàn)的問題沒有制定針對性的措施，扣2分/項 2.3 安全例行工作 20 1、安全生產(chǎn)分析會議要求： （1）應每月召開1次安全生產(chǎn)分析會，由單位安全第一責任人主持 ①未按月召開安全生產(chǎn)分析會，扣4分/次 ②月度安全生產(chǎn)分析會未由單位安全第一責任人主持，扣2分/次 （2）安全生產(chǎn)分析會的主要內(nèi)容：檢查上次會議時制定的措施落實情況；對發(fā)生的不安全事件做到“四不放過”，制定防范措施；學習國家的法律、法規(guī)、規(guī)程、事故通報等有關安全文件，結(jié)合本單位實際制定落實貫徹措施；對所管轄的設備進行運行情況和缺陷分析，制定措施；討論分析班組安全管理工作存在的問題，制定措施；交流安全經(jīng)驗或心得；針對某一問題或議題進行討論；對“兩票”進行檢查分析；安排下月安全重點工作，討論制定安全措施和注意事項 ③會議內(nèi)容不符合要求，扣2分/項 （3）安全生產(chǎn)分析會安排工作要求做到閉環(huán)管理 ④月度安全生產(chǎn)分析會安排工作未執(zhí)行到位、未實現(xiàn)閉環(huán)，扣1分/項 （4）參會人員符合要求，并簽字 ⑤參會人員不符合要求，扣1分/人 （5）月度安全生產(chǎn)分析會會議紀要由單位安全第一責任人簽發(fā) ⑥月度安全會議紀要未經(jīng)單位安全第一責任人簽發(fā)，扣1分/次 （6）會議要有會議紀要原始記錄資料 ⑦月度安全生產(chǎn)分析會未形成紀要和原始記錄資料，扣1分/次 10 2、班組活動要求： （1）檢修班組每兩周、運行班組每個輪值至少進行一次安全日活動，每次活動不少于2小時；班長組織召開，班組全體人員參加；班組安全日活動實行簽到制度，應建立專用簽到記錄簿；因故未參加安全日活動的人員，應進行補課，并做好記錄；應專人負責，詳細記錄活動內(nèi)容；班長應在活動后3日內(nèi)，對活動記錄進行審查，并簽字。 活動內(nèi)容應包括：班組及個人兩周/輪值來的安全情況小結(jié)和分析；檢查上次活動安排工作的落實情況；學習國家的法律、法規(guī)、規(guī)程、事故通報等有關安全文件，結(jié)合班組實際制訂落實貫徹措施；討論分析班組安全管理工作存在的問題，制訂措施；交流安全經(jīng)驗或心得；安排下階段安全事項，討論制訂安全措施和注意事項 ①未進行安全日活動，扣1分/次 ②安全日活動時間不足，扣1分/次 ③安全日活動不是班長組織召開，扣2分/次 ④未建立簽到記錄簿或存在代簽名現(xiàn)象，扣2分/次 ⑤為記錄活動內(nèi)容，扣2分/次 ⑥班長未審查活動記錄，扣1分/次 ⑦會議內(nèi)容不符合要求，扣0.5分/次 5 （2）單位生產(chǎn)管理人員和安全監(jiān)督人員應分別參加班組安全活動，每月抽查不少于50%班組安全活動日記錄，并作出評價，提出意見和要求 ①單位生產(chǎn)管理人員和安全監(jiān)督人員未參加班組安全活動，扣2分/次 ②單位生產(chǎn)管理人員和安全監(jiān)督人員未按要求抽查班組安全活動日記錄，并作出評價，提出意見和要求，扣1分/次 15 （3）檢修班組開工前、運行班組接班前應召開班前會，結(jié)合當班運行方式和工作任務，作好危險點分析，布置安全措施，交代注意事項；每日下班前召開班后會，總結(jié)講評當班工作和安全情況，表揚好人好事，批評忽視安全、違章作業(yè)等不良現(xiàn)象 ⑧未召開班前會、班后會，扣1分/次 ⑨會議內(nèi)容不符合要求，扣0.5分/次 3 安全制度 100 3.1 安全制度制定 30 （1）建立完善的制度體系，主要安全制度如下：本質(zhì)安全管理體系管理標準、安全目標管理標準、組織與職責管理標準、安全培訓管理標準、風險預控管理標準、事件應急管理標準、生產(chǎn)安全事件管理標準、本質(zhì)安全管理體系評審與考核管理標準、安全會議管理標準、“兩票”管理標準、“兩措”管理標準、“反違章”管理標準、職業(yè)危害與職業(yè)病管理標準、勞動防護用品與安全工器具管理標準、特種設備與特種作業(yè)人員管理標準、危險化學品管理制度、消防管理標準、防災、減災管理標準、交通安全管理標準、供應商管理標準、外委工程安全管理標準等 ①安全制度不全，扣5分/項 ②規(guī)程制度與單位實際不符，扣2分/處 （2）建立的各項安全制度應符合以下要求：內(nèi)容符合國家法律法規(guī)、技術標準及規(guī)范、上級單位要求以及本體系的要求；內(nèi)容體現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理思想；內(nèi)容明確目的、對象、地點、時間、人員、方法；內(nèi)容廣泛征求過使用者的意見；工作程序盡量以流程圖形式展現(xiàn)；避免單個制度的篇幅過于龐大；文字簡潔流暢、易懂易記 ③制度內(nèi)容不符合要求，扣2分/處 ④與上級規(guī)定相抵觸或低于上級規(guī)定，扣5分 （3）安全制度制定初步完成后應征詢相關管理人員和一線工作人員的意見 ⑤沒有征求意見或沒有征求意見的記錄，扣2分/項 （4）安全制度制定完成后應組織人員對制度進行全面評審，制度通過審核后，報上級公司批準后予以實施 ⑥新編制的規(guī)程制度未履行審批手續(xù)，扣5分/項 ⑦審批手續(xù)不符合有關要求，扣5分/處 （5）安全制度發(fā)布實施后應通過專項培訓等形式對制度進行宣貫 ⑧安全制度發(fā)布實施后沒有宣貫或宣貫無記錄，扣2/項 3.2 安全制度維護 30 （1）每2-4年對安全制度進行1次全面修訂 ①沒有按要求對安全制度進行修訂，扣3分 （2）當國家法律法規(guī)、技術標準及規(guī)范、上級單位規(guī)定要求或者機構(gòu)設置、工作流程、生產(chǎn)條件等發(fā)生變化時，應及時評審安全制度的適用性，根據(jù)需要對安全制度進行修訂和更新 ②沒有對安全制度的實用性進行評審，并根據(jù)需要進行修訂和更新，扣3分/次 （3）安全制度在執(zhí)行過程發(fā)現(xiàn)問題時，應根據(jù)需要及時對安全制度進行修訂和完善 ③沒有根據(jù)需要及時對安全制度進行修訂和完善，扣3分/次 （4）通過建立和發(fā)布安全制度清單的形式，明確全部在用的安全制度；對于不再繼續(xù)使用的安全制度，應及時宣布作廢，并從安全制度清單中刪除 ④未每年公布全部有效在用的安全制度，扣5分 ⑤公布的安全制度清單不完整或版本不正確，扣2分/處 ⑥公布的安全制度清單中存在作廢版本，扣2分/處 3.3 安全制度配備與保存 30 （1）根據(jù)安全制度的使用范圍配置到班組 ①未向班組配備制度、規(guī)程，扣5分 （2）單位、班組應保存現(xiàn)行有效制度、規(guī)程文本 ②單位、班組未按照要求保管現(xiàn)行有效規(guī)程制度，扣3分 （3）保存的各類制度、規(guī)程文本應為批準執(zhí)行版本 ③查閱的制度、規(guī)程文本非批準執(zhí)行版本，扣2分/份 3.4 安全制度檢查與回顧 10 （1）應對安全制度的制定和維護情況進行定期監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)制定和維護工作存在偏差時，應及時提出整改建議和措施 ①沒有監(jiān)督檢查或無監(jiān)督檢查記錄，扣5分 ②發(fā)現(xiàn)制定和維護工作存在偏差時沒有提出整改建議和措施，扣2分/次 （2）應定期對安全制度的完善性、適用性進行評審和回顧，并根據(jù)需要及時修正或更新安全制度 ③沒有根據(jù)需要及時修正或更新安全制度，扣5分 4 安全培訓 100 4.1 安全培訓計劃與準備 10 （1）應針對各類安全培訓制定詳細的年度安全培訓計劃，在計劃中明確培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓計劃時間等事項；年度安全培訓計劃一般應在每年的一月底前制定完成 ①未建立年度安全培訓計劃，扣5分 ②年度安全培訓計劃未明確培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓計劃時間，扣2分/項 ③培訓計劃未按要求時間下發(fā)，扣5分 （2）應針對各類安全培訓制定詳細的培訓大綱，按照培訓大綱編寫適用的培訓教材和考試題庫 ④未制定培訓大綱，扣5分 ⑤未向職工提供培訓教材和考試題庫，扣5分 4.2 安全培訓組織與實施 20 1、安全教育組織與實施 （1）新入場人員（包括：本單位員工、臨時用工、外援工、外來實習人員等）應進行單位、班組安全教育培訓，教育結(jié)束后均應進行考試，考試合格者方可上崗工作 ①新入場人員未接受安全教育，扣5分/人 ②新入場人員接受安全教育后，未進行考試或考試不合格進入現(xiàn)場，扣5分/人 （2）新入場人員應了解本單位基本安全狀況、主要的安全風險和安全注意事項 ③新入場人員經(jīng)培訓、考試后仍然不了解基本安全狀況、主要的安全風險和安全注意事項，扣2分/人 （3）安全教育培訓由各單位組織實施，培訓時間一般不少于12學時 ④培訓時間不符合要求，扣2分/次 （4）班組級安全教育由員工所屬班組的班組長負責組織實施，培訓時間一般不少于20學時 ⑤班組級安全教育培訓未由員工所屬班組的班組長負責組織實施，扣5分/次 ⑥培訓時間不符合要求，扣2分/次 30 2、專項安全教育培訓組織與實施 （1）每年對工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人進行培訓，考試合格后公布資格，并記入培訓檔案 ①未對工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人進行培訓，扣10分 ②工作票簽發(fā)人、工作負責人、工作許可人無資格，扣5分/人 （2）組織特種設備作業(yè)人員和特種作業(yè)人員參加相應的安全培訓、考試，確保其特種作業(yè)資格的有效需補充需特種設備安全管理人員的培訓取證 ③未對組織特種設備作業(yè)人員和特種作業(yè)人員參加相應的安全培訓、考試,扣10分 ④特種設備作業(yè)人員和特種作業(yè)人員無資格證書或失效，扣5分/人 （3）開展違章、事故責任者安全培訓和承包商員工入場安全培訓 ⑤未對違章、事故責任者進行安全培訓，扣5分/人 ⑥現(xiàn)場檢查承包商員工未接受入場前安全培訓和考試，扣5分/人 30 3、日常安全教育培訓組織與實施 （1）單位負責人、安全管理人員須經(jīng)當?shù)匕脖O(jiān)部門培訓取證，且初次培訓學時不少于32學時，每年不少于12學時的要求 ①未取得當?shù)匕脖O(jiān)部門培訓證書，扣5分 （2）應組織開展事故案例教育學習，可以根據(jù)情況邀請相關人員進行專題案例講解，使員工深入了解事故發(fā)生原理、危害識別知識和風險控制知識 ②每年未組織開展事故案例方面的教育學習或培訓后無記錄，扣5分 （3）應定期、分批組織員工參加安全專題（如：消防安全培訓、職業(yè)安全健康培訓、交通安全培訓、應急救援等）培訓學習 ③每年未組織開展安全專題培訓學習或培訓后無記錄，扣5分 （4）應組織員工對本單位和上級公司年度安全工作報告進行專題學習和分析，確保年度安全工作報告的認真貫徹執(zhí)行 ④未組織員工對年度安全工作報告進行專題學習和分析或無記錄，扣5分 （5）員工轉(zhuǎn)崗、連續(xù)離崗三個月以上重新上崗以及外部人員進入本單位工作，應根據(jù)需要接受相應類型的安全培訓 ⑤員工轉(zhuǎn)崗、連續(xù)離崗三個月以上重新上崗以及外部人員進入本單位工作,未進行培訓或考試不合格即上崗，扣2分/人 4.3 安全培訓檢查與回顧 10 （1）對安全培訓工作定期進行監(jiān)督檢查，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應限期整改 ①年度安全培訓計劃未執(zhí)行，扣5分/項 ②未對安全培訓情況檢查，扣5分 ③檢查發(fā)現(xiàn)問題未整改閉環(huán)，扣4分/項 （2）對安全培訓工作的恰當性、培訓形式的合理性、培訓內(nèi)容的適合性、培訓計劃的執(zhí)行情況等進行評估和回顧，每年至少組織1次。 ④未每年組織開展1次安全培訓評估和回顧工作或無評估報告，扣5分 （3）針對安全培訓評估和回顧工作中發(fā)現(xiàn)的問題，制定措施予以及時糾正和改進 ⑤評估報告內(nèi)容不完整，無發(fā)現(xiàn)的問題和糾正和改進措施，扣5分 5 安全文化 100 5.1 安全文化示范單位創(chuàng)建活動 15 （1）應建立安全文化示范單位創(chuàng)建活動領導機構(gòu) ①沒有建立創(chuàng)建活動領導機構(gòu)，扣5分 （2）有明確人員負責組織實施，分工清晰，齊抓共管 ②人員不明確、職責不清、組織實施不力，扣2分/項 5.2 安全文化體系與機制 5 1、體系構(gòu)成 單位安全文化體系應主要包括：安全價值觀、安全愿景、安全使命、安全目標和安全方針 ①缺1項，扣2分 ②職工對單位安全安全價值觀、安全愿景、安全使命、安全目標和安全方針內(nèi)容不熟悉，扣1分/人 15 2、安全文化機制要求 （1）編制單位安全文化手冊 ①未編制單位安全文化手冊，扣3分 （2）編制年度安全文化建設計劃或?qū)嵤┓桨? ②沒有年度安全文化建設計劃或?qū)嵤┓桨福?分 （3）計劃任務、安全目標明確，組織機構(gòu)落實，措施職責清晰 ③計劃和實施方案目標不明確、職責不清，未嚴格按照計劃和方案實施，扣2分/項 （4）應在制度保障、組織保障、人員保障、技術保障、經(jīng)費保障等方面制定安全文化實施保障措施計劃 ④未在制度保障、組織保障、人員保障、技術保障和經(jīng)費保障等方面制定安全文化實施保障措施計劃，扣2分/項 5.3 安全理念、安全價值觀的總結(jié)、提煉 10 1、總結(jié)、提煉安全理念 （1）應總結(jié)、提煉具有本單位特點的安全文化理念 ①未總結(jié)、提煉安全理念，扣5分 　 （2）安全理念內(nèi)容完整、明確，安全目標清晰，切合單位實際 ②安全理念內(nèi)容不完整、不明確、不切合單位實際，未體現(xiàn)安全方針或安全文化核心理念等，扣2分/項 5 2、提出安全價值觀、安全道德與行為規(guī)范 （1）安全文化應集中反映員工共享的安全價值觀、安全態(tài)度、安全道德和行為規(guī)范 ①未提出員工共享的安全價值觀、安全態(tài)度、道德和行為規(guī)范，或不明確、不規(guī)范，扣2分/項 　 （2）指引單位員工能夠按安全文化的要求來規(guī)范自己的行為，使單位實現(xiàn)長治久安 ②安全價值觀、安全道德、行為規(guī)范等未被員工接受或現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)有違反上述要求的行為，扣2分/項 10 3、采取多種活動形式 （1）設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，進行多種安全教育活動 ①未設立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄（至少兩種）等員工安全文化陣地，扣1分/處 （2）建立內(nèi)外部安全信息（如安全通知、事故通報、事故快報等）溝通機制，落實責任，共享安全信息，促進安全生產(chǎn) ②沒有建立內(nèi)外部安全信息溝通機制、對安全信息沒有組織學習、未做到及時共享，或沒有落實責任和責任人，扣2分/項 5.4 安全文化氛圍 15 1、結(jié)合單位特點，營造安全文化氛圍 應采取必要的措施和手段，結(jié)合自身特點進行“造勢”，通過開展形式多樣的“造勢”活動，營造良好的安全文化氛圍，激發(fā)職工的安全責任感 ①未結(jié)合單位特點開展“造勢”活動或安全文化氛圍不濃，扣5分 　 15 2、開展靈活多樣的安全文化教育活動 （1）開展多種形式的安全文化教育活動，充分發(fā)揮媒體的宣傳作用，把握正確的輿論引導方向，營造濃郁的安全輿論氛圍 ①安全文化教育活動形式單調(diào)、教育手段單一，沒有充分發(fā)揮媒體的宣傳作用，未利用內(nèi)部廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡等傳播手段，進行安全教育宣傳，扣5分 （2） 結(jié)合安全生產(chǎn)實際，定期播放法律法規(guī)、安全常識、事故警示、榜樣事跡、實踐經(jīng)驗等內(nèi)容，在新聞媒體刊登安全生產(chǎn)方面的創(chuàng)新、成果、經(jīng)驗或教訓等文章 ②安全文化教育沒有結(jié)合安全生產(chǎn)實際，定期宣傳法律法規(guī)、安全常識、事故警示、榜樣事跡、實踐經(jīng)驗等，扣 3分 5.5 持續(xù)改進 5 1、定期檢查、總結(jié)安全文化建設 （1）定期召開安全文化工作會議，總結(jié)評價安全文化建設工作 ①未定期召開安全文化工作會議，或未對安全工作和安全文化建設進行定期檢查、總結(jié)，扣5分 （2）建立信息收集和反饋機制，定期發(fā)布安全信息 ②未建立或執(zhí)行信息收集和反饋制度，沒有定期發(fā)布安全信息，無法實施持續(xù)改進，扣2分 5 2、完善安全績效評估系統(tǒng) 應制定定期組織單位安全文化建設過程有效性和安全績效結(jié)果評審制度，并定期組織各級管理者對單位安全文化建設過程的有效性和安全績效結(jié)果進行評審 ①未制定安全文化建設過程有效性和安全績效結(jié)果評審制度，扣2分 ②管理者未按照要求定期組織安全文化建設過程的有效性和安全績效結(jié)果評審，扣2分 　 3、建立安全文化建設考核機制 （1）應建立安全文化建設考核機制，并認真執(zhí)行 ①未建立安全文化建設考核機制，扣5分 （2）定期對單位安全文化建設工作進行評定獎勵或考核 ②未按規(guī)定對安全文化建設工作進行評定獎勵或考核，扣2分 6 風險預控 100 6.1 風險管理 5 1、風險辨識 （1）單位每年組織1次全面的危險、危害辨識、風險評價工作： 人身傷害方面的危險應主要應包括：高處墜落危險、觸電危險、機械傷害危險、火災危險、物體打擊危險、起重作業(yè)危險、交通車輛危險等 設備損壞方面的危險應主要包括：風機塔倒塔危險、風機槳葉斷裂脫落危險、風機火災危險、風機葉輪超速、風機脫網(wǎng)危險、大型變壓器損壞和互感器爆炸危險、開關設備爆炸危險、全場停電危險等補充齒輪箱損壞、全廠停電、影響電網(wǎng)等 ①沒有開展危險、危害辨識和風險評估工作，扣5分 ②危險、危害辨識不全，風險評價方法不正確，扣2分/處 ③危險、危害辨識和風險評價資料沒有整理、歸檔，扣1分/項 （2）危險、危害辨識和風險評價前應進行相關知識培訓 ④沒有開展相關知識培訓扣2分 ⑤相關知識培訓記錄不全，扣1分/次 （3）在修改或引入新作業(yè)方法、使用新材料、新工藝或新設備之前，對相應的新作業(yè)方法、新材料、新工藝或新設備可能帶來的危險、危害進行辨識，并進行風險評價 ⑨沒有對相應的新作業(yè)方法、新材料、新工藝或新設備可能帶來的危險、危害進行辨識，并進行風險評價，扣2分 （4）應建立風險事項告知機制，明確日常生產(chǎn)中及突發(fā)事件情形下的風險告知途徑 ⑩沒有建立風險事項告知機制，扣2分 20 2、風險控制 （1）針對危險、危害辨識和風險評價結(jié)果，制定并落實相應的風險控制措施，確保風險降到可承受的范圍 ①沒有制定相應的控制措施，扣2/項 ②控制措施沒有履行審批手續(xù)，扣1分/項 ③控制措施沒有落實或落實不到位，扣1分/項 （2）單位應對評估確定的基準風險實行分級定期監(jiān)測、監(jiān)督，落實監(jiān)視措施、控制措施的責任 ④沒有對評估確定的基準風險實行分級定期監(jiān)測、監(jiān)督，扣2分 ⑤沒有落實監(jiān)視措施、控制措施的責任，扣2分 （3）根據(jù)設備檢修周期（半年、一年、三年、五年）和維護檢修項目（經(jīng)常性維護、定期維護、特殊維護）等重大操作，單位應建立專項安全監(jiān)督機構(gòu)，針對項目過程開展安全監(jiān)察 ⑥沒有建立專項安全監(jiān)督機構(gòu)，扣2分 ⑦沒有針對項目過程開展安全監(jiān)察，扣2分 5 3、風險檢查與回顧 （1）每年對風險預控工作進行1次專項監(jiān)督檢查 ①沒有開展專項監(jiān)督檢查，扣2/次 ②對查出問題未進行整改，扣1分/項 （2）每年對風險預控工作的執(zhí)行和落實情況進行評估與回顧 ③沒有開展評估與回顧，扣2分 ④評估與回顧不符合要求，扣2分 6.2 安全檢查 5 1、安全檢查安排與實施 （1）定期開展季節(jié)性、專項檢查等安全檢查活動 ①未定期開展安全檢查活動，扣5分/次 ②活動開展不符合上級單位要求，扣2分/次 （2）安全檢查活動符合本單位實際 ③活動開展不符合本單位實際，扣2分/次 （3）編制檢查計劃，明確檢查時間、檢查項目、重點內(nèi)容、檢查方式和責任人 ④未制定計劃，扣2分/次 ⑤檢查計劃不符合要求，扣1分/處 （4）依據(jù)有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)程制度，編寫安全檢查表，明確檢查項目內(nèi)容、標準要求 ⑥未編制安全檢查表，扣1分/次 ⑦檢查表內(nèi)容不符合要求，扣1分/處 （5）檢查計劃經(jīng)單位安全第一責任人批準后實施 ⑧計劃未經(jīng)領導批準，扣1分/次 （6）單位、班組根據(jù)場級檢查項目內(nèi)容進行逐級細化分解 ⑨單位、班組對場級檢查項目內(nèi)容未逐級細化分解，扣1分/次 （7）檢查活動按照班組自查自糾、單位復查，驗收自下而上的方式進行 ⑩ 單位、班組未落實檢查要求，扣1分/處 ⑾檢查方式不符合要求，扣1分/次 ⑿單位沒有復查驗收，扣1分/次 10 2、安全檢查整改落實與總結(jié) （1）檢查發(fā)現(xiàn)不能立時消除的問題列入整改計劃 ①不能立即消除的問題未制定整改計劃，扣1分/項 ②整改計劃未落實，未閉環(huán)，扣1分/項 （2）列入當年整改計劃的項目完成率和閉環(huán)率均達到100% ③整改項目完成率或閉環(huán)率每降低5個百分點，扣1分 （3）不能及時整改完成的問題采取臨時監(jiān)控和防范措施 ④不能及時整改的未制定監(jiān)控防范措施，扣1分/項 （4）上級單位安全檢查提出的問題和要求列入整改計劃 ⑤上級公司提出的問題和要求未制定整改計劃，扣2分/次 （5）安全檢查結(jié)束后寫出“安全檢查總結(jié)”，并按照要求向上級單位匯報 ⑥未進行總結(jié)，扣1分/次 ⑦未及時向上級單位匯報或匯報內(nèi)容不真實，扣1分/次 （6）上級單位檢查情況落實按照要求及時反饋 ⑧上級單位檢查未反饋整改信息，扣1分/次 ⑨上級單位檢查整改信息反饋不及時，扣0.3分/次 6.3 “兩措”計劃管理 5 1、“兩措”計劃編制 （1）每年編制“兩措”計劃，并報所在區(qū)域公司 ①未編制年度“安措”或“反措”計劃，扣5分/項 ②“安措”或“反措”計劃沒有履行編、審、批手續(xù)，扣2分/項 （2）“安措”計劃應從改善勞動條件、防止傷亡事故、預防職業(yè)病等方面編制，上級“安措”項目、安全性評價發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患項目應列入本單位安措計劃 ③“安措”計劃沒有從改善勞動條件、防止傷亡事故、預防職業(yè)病等方面編制，扣1分/項 ④上級“安措”項目或“反措”項目未列入計劃，扣1分/項 （3）“反措”計劃從改善設備、系統(tǒng)可靠性、消除重大設備缺陷、防止設備事故、環(huán)境事故等方面編制 ⑤“反措”計劃沒有從改善設備、系統(tǒng)可靠性、消除重大設備缺陷、防止設備事故、環(huán)境事故等方面編制，扣1分/項 （4）“兩措”計劃項目責任部門要按計劃要求組織項目的實施；區(qū)域公司應定期對單位“安措”計劃執(zhí)行情況進行驗收、檢查、總結(jié)，對“反措”計劃執(zhí)行情況進行督查，匯總后在安委會上進行通報 ⑥“安措”或“反措”計劃不具體、無針對性、可操作性差，扣1分/項 5 2、“兩措”計劃落實 （1）應嚴格執(zhí)行上級公司批復的“兩措”計劃 ①不能嚴格執(zhí)行“兩措”計劃，扣4分/項 （2）不能按計劃實施的“兩措”項目說明原因并履行審批手續(xù) ②不能按計劃完成的項目沒有說明原因，扣1分 ③不能按計劃完成的項目未履行審批手續(xù)，扣1分/項 （3）年度“兩措”項目計劃完成率應達到100% ④完成率每降低1個百分點，扣1分 ⑤未定期反饋完成情況，扣1分/項 ⑥已完成項目現(xiàn)場檢查實際未完成的，扣5分/項 5 3、“兩措”計劃總結(jié) （1）“兩措”工作做好季度和年度總結(jié) ①無“兩措”季度、年度總結(jié)，扣2分/次 ②“兩措”季度、年度總結(jié)與實際情況不符，扣4分/項 （2）“兩措”總結(jié)嚴格履行審批手續(xù) ③“兩措”總結(jié)未履行審批手續(xù)，扣1分/次 6.4 “兩票”管理 5 1、“兩票”人員要求 （1）單位工作票簽發(fā)人、工作負責人、許可人資格符合要求，應經(jīng)過《電業(yè)安全工作規(guī)程》和相關安全制度的考試合格 ①工作票簽發(fā)人、工作負責人、許可人資格不符合要求，扣3分/人 （2）承包本單位維護、運行、大小修、安裝、施工任務的外委單位的工作票簽發(fā)人、工作負責人、許可人資格符合要求 ②外委單位工作票簽發(fā)人、工作負責人、許可人資格不符合要求，扣3分/人 （3）單位操作票操作人、監(jiān)護人、審批人資格符合要求 ③操作人、監(jiān)護人、審批人不符合要求，扣3分/次 10 2、“兩票”執(zhí)行 （1）單位應嚴格執(zhí)行“兩票”制度 ①未辦理工作票，未執(zhí)行操作票，扣8分/次 （2）檢修、運行人員在實施具體的檢修工作、操作任務前，應對工作任務全過程進行危險點分析，制定風險控制措施，填入工作票、操作票 ②未進行危險點分析，扣2分/次 ③危險點分析不到位或預控措施針對性差，扣1分/項 （3）危險點分析和預控措施針對性強，預控措施有效落實 ④危險點分析預控措施未有效實施，扣2分/處 （4）“兩票”執(zhí)行程序及標準應符合區(qū)域風電公司的要求 ⑤“兩票”執(zhí)行程序及標準不符合要求，扣1分/處 10 3、“兩票”檢查與評價 （1）單位安全生產(chǎn)技術人員每季度進行工作票、操作票執(zhí)行情況進行綜合分析和匯總評價，并制訂改進意見或完善相關規(guī)定。 ①未按要求審核“兩票”，扣2分； ②未按要求進行綜合分析和匯總評價，提出改進意見或完善相關規(guī)定，扣2分/季 （2）已執(zhí)行和作廢的所有紙質(zhì)工作票、操作票（包括附屬票）按要求保存 ②沒有妥善保管或未按要求時間保存，扣1分 6.5 未遂事件管理 15 （1）生產(chǎn)過程對發(fā)生的未遂（違章）事件應進行統(tǒng)計和記錄 ①未遂（違章）事件沒有進行統(tǒng)計和記錄，扣3分/次 （2）應有組織地開展未遂（違章）事件分析 ②未有組織地開展未遂（違章）事件分析，扣3分/次 （3）應組織未遂（違章）事件案例的學習和討論 ③未組織未遂（違章）事件案例的學習和討論，扣2分/次 （4）加強員工對未遂事件的教育，使員工正確認識未遂（違章）事件的危險性和危害性 ④未對當事人進行教育，扣3分 7 應急管理 100 7.1 應急組織設置 5 1、應急辦事機構(gòu)設置 （1）應成立應急處理辦公室，負責上級應急管理委員會重大事項決策的執(zhí)行工作 ①未成立辦事機構(gòu)，扣5分 （2）應急處理辦公室由各單位場長擔任主任，班長和員工作為成員 ②應急辦事機構(gòu)設置不符合要求，扣2分 10 2、應急指揮機構(gòu)設置 （1）應急指揮機構(gòu)是負責按照應急預案指揮、協(xié)調(diào)事件應急處置工作的非常設組織，在單位中通常命名為應急指揮部；應急指揮部一般是在應急響應成立，在應急結(jié)束后解散 ①應急響應啟動后，未成立應急指揮部，扣5分 （2）應急指揮部應由總指揮（1人）、副總指揮（多人）和應急處置工作組（多個）構(gòu)成，各應急處置工作組通常由組長（1人）和組員（多人）構(gòu)成；應急指揮部各崗位人選需要根據(jù)事件的類型、規(guī)模、應急指揮需要等應具體情況臨時確定 ②急指揮部人員組成不符合要求，扣2分應急響 （3）應急指揮部應設置搶險工作組、現(xiàn)場指揮協(xié)調(diào)工作組、通信聯(lián)絡工作組、信息處理工作組、后勤保障工作組等應急處置工作組 ③應急處置工作組設置不齊全，扣2分 5 3、應急隊伍設置 （1）各單位可以根據(jù)具體情況成立1支或多支專兼職應急隊伍 ①未成立應急隊伍，扣5分 （2）應急隊伍由隊長（1人）、副隊長（多人）和應急小組（多個）構(gòu)成，各應急小組通常由班長（1人）和班員（多人）構(gòu)成，應急隊伍成員可以為專職人員或者兼職人員 ②應急隊伍人員組成不符合要求 7.2 應急預案管理 15 1、制定應急預案 （1）各單位應組織制定1個綜合應急預案：從總體上闡述應急目標、應急原則、應急組織及職責、應急行動整體思路等內(nèi)容，對應急預案體系和應急各環(huán)節(jié)提出管理上的要求 ①未編制定綜合應急預案，扣5分 ②綜合應急預案內(nèi)容不全面，扣2分/項 （2）應組織制定多個專項應急預案：針對人身事故、設備事故（可以繼續(xù)細分為多類）、工程建設事故、自然災害事故（可以細分為多類）、火災事故、全場停電事故等分別編寫專項應急預案。山區(qū)單位應制定山體滑坡、泥石流應急預案；沿海地區(qū)單位應制定臺風應急預案 ③專項應急預案不健全，扣5分/個 ④應急預案中，未對事件應急處置信息的報告格式、時限和周期作出具體規(guī)定，扣2分 （3）應根據(jù)本單位具體情況，針對每個典型現(xiàn)場分別制定現(xiàn)場處置方案： 1）人身事故類 ：高空墜落傷亡事故處理方案 、機械傷害事故處理方案 、物體打擊傷亡事故處置方案 、觸電傷亡事故處置方案 、火災傷亡事故處置方案、灼燙傷（凍傷）事故處置方案 、食物中毒處置方案、高溫中暑處置方案 2）設備事故類 ：風葉結(jié)冰處置方案、場用電中斷處置方案、風機雷擊停運處置方案、起重機械故障處置方案、風機超速處置方案、倒塔事故處置方案、電力網(wǎng)絡與信息系統(tǒng)安全類 、電力二次系統(tǒng)安全防護處置方案、生產(chǎn)調(diào)度通信系統(tǒng)故障處置方案 3）火災事故類：變壓器火災事故處置方案 、機艙火災事故處置方案、電纜火災事故處置方案、集控室火災事故處置方案、蓄電池火災處置方案、油品庫火災處置方案 按電監(jiān)會的應急預案分類 現(xiàn)場處置方案的內(nèi)容應具體、簡單，且具備針對性和可操作性 ⑤場處置方案不健全，扣4分/個 ⑥現(xiàn)場處置方案的內(nèi)容不具體，針對性和可操作性差，扣2分/個 （4）各類應急預案應滿足以下要求：應急預案應符合與應急相關的國家法律、法規(guī)和標準的要求；應急預案應符合本單位和上級單位相關規(guī)定的要求；應急預案應與上級單位應急預案和政府相關應急預案有機銜接；應急預案應與實際情況相符合，確保應急預案的適應性、可操作性和有效性 ⑦應急預案內(nèi)容不符合要求，扣2分/處 5 2、應急預案進行審核和修訂 （1）應急預案涉及的有關法律、法規(guī)、標準變動；應急預案針對的生產(chǎn)條件、設備狀況、人員、技術、外部環(huán)境等發(fā)生較大變化；應急演練中發(fā)現(xiàn)應急預案存在問題；應急響應和處置過程中發(fā)現(xiàn)應急預案存在問題，應及時修訂應急預案 ①應急預案修訂不及時，扣2分/個 （2）綜合應急預案和專項應急預案編制或修訂完成后，由各單位報上級應急管理組織機構(gòu)評審；現(xiàn)場處置方案編制或修訂完成后，由各單位組織人員進行評審 ②應急預案未按要求評審，扣2分/個 ③應急預案評審人員不符合要求，扣2分/個 5 3、應急預案實施與備案 現(xiàn)場處置方案通過評審后，由各單位發(fā)布實施 ①現(xiàn)場處置方案未發(fā)布實施，扣2分/個 7.3 應急物資管理 5 1、應急物資的采購、使用與保管 （1）各單位應按年度制定應急物資采購計劃，報上級主管部門 ①應急辦公室未制定年度應急物資采購計劃，扣1分 ②年度應急物資采購計劃未執(zhí)行，扣1分/項 （2）生產(chǎn)急需的應急物資由單位負責保管，其余由班組統(tǒng)一保管 ③應急物資保管不符合要求，扣2分 （3）應急物資在使用過程中發(fā)生損壞的，及時補充 ④應急物資不能滿足實際需要，扣2分 （4）應急物資保管人員，應定期對應急物資的外觀、防潮、防銹、防腐蝕等進行檢查和維護，并按照設備維護保養(yǎng)規(guī)定進行定期檢查性試驗 ⑤未定期對應急物資進行檢查、維護和試驗或無檢查記錄、維護記錄、試驗記錄，扣1分 5 2、 應急物資的評價與報廢 （1）各單位應定期開展應急物資評價（是指對所儲備的應急物資保管情況、試驗情況、老化程度、完好情況進行評價的過程） ①未對應急物資進行評價，扣1分 （2）由于技術進步、規(guī)格型號被淘汰或無法修復不能作為應急物資的，經(jīng)技術鑒定并辦理資產(chǎn)報廢手續(xù)。 ②現(xiàn)場（含應急物資存放點）存在不合格應急物資，扣2分/件 ③報廢應急物資未履行手續(xù)，扣1分/件 7.4 應急培訓與演練管理 5 1、應急培訓管理 （1）各單位負責制定年度應急培訓計劃，負責組織開展應急教育培訓，對各級各類應急指揮人員、技術人員、管理人員、應急隊伍和一線員工進行應急培訓 ①未制定年度應急培訓計劃，扣2分 （2）各單位應利用已有的資源，組織開發(fā)和編制培訓教材，采用案例教學、情景模擬、交流研討、案例分析對策研究等方式，開展形式多樣的應急培訓工作 未開發(fā)和編制應急培訓教材，扣2分 （3）各級、各類人員應積極參加本單位、上級單位和政府部門組織的應急培訓，掌握應急方面的理論、法律法規(guī)、救援知識和專業(yè)技能，增強應急管理意識，提高應急管理能力 ③有關人員未掌握應急方面的理論、法律法規(guī)、救援知識和專業(yè)技能等應急管理知識，扣1分/人 （4）應對生產(chǎn)一線人員定期組織應急技能培訓，培訓重點是熟悉應急預案，掌握本崗位事件應急處置程序，增強防范意識和素質(zhì)，提高應急處置和自救互救能力 ④未組織應急培訓或培訓無記錄，扣5分 15 2、應急演練管理 （1）應通過應急演練實際檢驗應急預案的可操作性和有效性，提高各級管理人員的應急指揮能力、各級生產(chǎn)一線員工的應急處置能力，以及參與演練各部門、各單位的協(xié)調(diào)配合能力 ①未進行應急演練，扣10分 （2）應結(jié)合實際情況制定年度應急演練計劃，按照相關應急預案演練要求部署各應急預案的演練，應急演練須制定3-5年的整體規(guī)劃，5年全部演練完畢，演練計劃于年初報上級主管部門備案 ②未編制應急演練計劃，扣2分 ③未制定3-5年的整體規(guī)劃，扣2分 ④未按照應急演練計劃組織進行演練，扣2分/項 ⑤未按要求向上級報送演練計劃，扣2分 （3）在應急演練結(jié)束后，應對演練情況進行評估和總結(jié)，針對應急演練中暴露出的問題制訂相應的整改措施 ⑥應急演練結(jié)束后，未對演練情況進行評估和總結(jié)或無相關記錄，扣1分/次 ⑦未針對應急演練中暴露出的問題制訂相應的整改措施或整改措施無操作性，扣2分/次 7.5 應急響應與處置管理 15 （1）在事件達到相應應急響應級別時，應及時啟動應急預案進行響應和處置 ①未按照應急響應級別及時啟動應急預案，扣15分 （2）應實行24小時應急值班制度，確?？焖僬莆帐录l(fā)生信息 ②應急預案啟動后，未實行24小時應急值班制度，扣5分 （3）在應急響應與處置過程中，所有應急人員應服從應急指揮機構(gòu)的統(tǒng)一指揮，并保證信息的及時交流和應急處置工作的協(xié)調(diào)進行 ③應急指揮失當，扣5分/次 ④未能有效控制事故規(guī)模、降低事故影響和損失，扣5分/次 （4）在應急響應與處置過程中，單位應指定專門人員處理公共關系，負責接受公眾咨詢，接待、安撫受事件影響或波及的相關方 ⑤未能處理好與社會的公共關系，造成不良影響，扣10分 （5）在應急響應和處置過程中，單位應確保應急人員的安全；同時注意保護事件現(xiàn)場，為事件調(diào)查工作的順利開展提供保障 ⑥應急處理過程中發(fā)生不安全事件，扣15分 7.6 應急信息管理 10 （1）生產(chǎn)和工作場所發(fā)生一般及以上級別事故時，現(xiàn)場負責人員應在事故發(fā)生后立即向上級應急辦公室報告事件初始信息 ①工作現(xiàn)場發(fā)生事故時，現(xiàn)場負責人未立即向上級的應急辦公室報告，扣5分 （2）在開展應急信息報告工作時，單位應做到及時、客觀、真實，不得遲報、謊報、瞞報、漏報 ⑤應急信息報告時，存在不及時、不客觀、不真實、遲報、謊報、瞞報、漏報現(xiàn)象，扣10分 7.7 檢查與回顧 5 （1）應按照檢查內(nèi)容開展一般性檢查和專業(yè)性檢查：一般性檢查是一種經(jīng)常性、普遍性的檢查，目的是對應急工作的開展情況作一般性的了解；專業(yè)性檢查是針對與應急管理專項工作所進行的檢查，如應急演練檢查、應急物資檢查等 ①未組織開展一般性檢查和專業(yè)性檢查或檢查無記錄，扣2分 （2）對于管轄范圍內(nèi)的應急管理工作，單位應急管理委員會（或授權(quán)應急辦公室）負責組織開展定期或不定期的應急檢查工作 ②應急管理委員會（或授權(quán)應急辦公室）未定期或不定期組織開展應急檢查工作或檢查無記錄，扣2分 （3）對于應急工作檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，單位應急管理委員會（或授權(quán)應急辦公室）負責監(jiān)督和指導問題的改進 ③應急管理委員會（或授權(quán)應急辦公室）未監(jiān)督和指導單位改進應急工作檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，扣2分 （4）應急管理委員會（或授權(quán)應急辦公室）應定期對應急管理工作進行整體回顧，總結(jié)分析應急管理工作的亮點和不足，確定下一步應急管理工作的重點和改進方向 ④應急管理委員會（或授權(quán)應急辦公室）未定期對應急管理工作進行整體回顧，扣2分 8 事件管理 100 8.1 事件報告參考投資公司、電監(jiān)會和安監(jiān)總局規(guī)定修改 25 1、即時報告 （1）各單位發(fā)生人身死亡事故和重傷事故后，應立即以電話、傳真、電子郵件等方式，按資產(chǎn)關系或管理關系向上級公司匯報，匯報時間不得超過1小時。 ①發(fā)生人身死亡事故和重傷事故后未立即向上級公司匯報，扣20分 ②事故發(fā)生之日起30日內(nèi)（道路交通事故、火災事故自發(fā)生之日起7日內(nèi)），事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的，未及時補報，扣10分 （2）各單位發(fā)生設備事故以及火災事故和交通事故后，應及時以電話、傳真、電子郵件等方式，按資產(chǎn)關系或管理關系向上級公司匯報，匯報時間不得超過2小時。 ③發(fā)生設備事故、影響供熱事故以及火災事故和交通事故后匯報不及時，扣20分 （3）較大以上設備事故和火災事故、交通事故，以及對社會造成嚴重影響的事件發(fā)生后，要立即向上報公司匯報，時間不得超過1小時。 ④較大以上設備事故和火災事故、交通事故，以及對社會造成嚴重影響的事件發(fā)生后，未立即向上級公司匯報，扣20分 （4）設備障礙報告由事故單位生產(chǎn)部指定或?qū)！⒓媛毎脖O(jiān)人員填寫分析報告 ⑤發(fā)生設備障礙事件，未按要求填寫分析報告，扣5分/次 （5）設備異常應填入異常統(tǒng)計臺賬，臺賬基本內(nèi)容應包括發(fā)生時間、現(xiàn)象、原因概述、處理情況等。 ⑥發(fā)生設備異常事件，未按要求填入臺帳，扣5分/次 （6）即時報告內(nèi)容應完整，應包括：事故發(fā)生的時間、地點（區(qū)域）以及事故相關單位；事故發(fā)生的簡要經(jīng)過、人員傷亡情況、直接經(jīng)濟損失的初步估計；電力設備、設施的損壞情況，停運風電機組數(shù)量，對電網(wǎng)停電影響的初步情況； 事故原因的初步判斷； 事故發(fā)生后已經(jīng)（正在）采取的措施 ⑦即時報告內(nèi)容不符合要求，扣10分/次 10 2、定期報告 （1）每月末，應將本單位發(fā)生的異常、障礙、未遂事件簡要情況寫出專題報告，在下月3日前同《發(fā)電單位電力生產(chǎn)事故月度綜合統(tǒng)計表》一并報上級公司安全生產(chǎn)管理部門 ①未定期按時報送月度安全生產(chǎn)情況報告，扣4分/月 ②報表不真實，內(nèi)容不完整，扣2分/月 （2）每年1月10日前，應對本單位單位年度安全生產(chǎn)情況進行匯總、分析，經(jīng)單位分管領導批準后，同《發(fā)電單位電力生產(chǎn)事故年度綜合統(tǒng)計表》一并報上級公司安全生產(chǎn)部門 ③未按時報送年度安全生產(chǎn)情況報告，扣4分 ④報表不真實，內(nèi)容不完整，扣2分 8.2 事件調(diào)查 35 （1）發(fā)生設備障礙、異常，應按照“四不放過”的原則，組織調(diào)查組進行單位內(nèi)部調(diào)查分析，編寫分析報告，按規(guī)定向上級公司報送分析報告 ①調(diào)查分析不符合“四不放過”要求，扣10分/次 （2）發(fā)生較嚴重事件時，積極配合上級單位公司或政府部門開展調(diào)查工作 ②配合上級調(diào)查不積極，故意隱瞞實事，扣15分/次 8.3 事件整改 25 （1）根據(jù)事件調(diào)查結(jié)論，下發(fā)處理通報，對責任單位、有關責任人進行問責和考核 ①未下發(fā)通報、兌現(xiàn)考核或問責，扣5分/次 （2）編制防范措施實施的整改計劃 ②未編制防范措施實施計劃，扣5分/次 （3）單位負責人對整改計劃完成情況進行驗收和評估，保證計劃完成質(zhì)量，實現(xiàn)計劃的閉環(huán) ③防范措施未驗收或不閉環(huán)，扣5分/次，發(fā)生人為責任重復性事件，扣20分 8.4 評價與改進 5 （1）每年對事件管理工作、事件防范措施整改計劃完成情況進行評價分析，提出改進意見，形成評價報告 ①未進行年終事件管理評價分析并形成報告，扣5分 （2）評價報告下達有關班組，有關班組按照報告要求做好事件管理改進工作 ②未按照評價報告要求改進事件管理工作，扣2分/單位 9 職業(yè)安全健康 100 　 9.1 職業(yè)安全健康組織設置 10 （1）成立職業(yè)健康管理機構(gòu)，明確職業(yè)健康崗位職責 ①未成立職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)或組織，扣5分 ②職業(yè)病防治工作分工不明確，職責不清，扣 1分/項 （2）配備專職或者兼職的職業(yè)健康專業(yè)人員 ③未配備專職或兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，扣2分 9.2 職業(yè)安全健康防治計劃 5 （1）編制年度職業(yè)病防治計劃和實施方案 ①未編制單位年度職業(yè)病防治計劃和實施方案或防治計劃和實施方案操作性不強，扣5分 ②未按照計劃和實施方案執(zhí)行，扣2分/項 9.3 勞動者職業(yè)安全健康管理 15 1、健康查體 （1）應當按照國務院衛(wèi)生行政部門的規(guī)定組織上崗前、在崗期間和離崗時的職業(yè)健康檢查