靈寶黃金股份有限公司 槍馬峪明豎井工程 監(jiān) 理 規(guī) 劃 編制： 審批： 河南建基工程管理有限公司 年 月 日 目 錄 一、工程項目概況 二、監(jiān)理工作范圍 三、監(jiān)理工作內(nèi)容 四、監(jiān)理工作目標(biāo) 五、監(jiān)理工作依據(jù) 六、項目監(jiān)理部的組織形式 七、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計劃 八、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé) 九、監(jiān)理工作程序 （一）施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作程序 （二）質(zhì)量控制程序 1、 質(zhì)量控制總程序 2、 圖紙會審程序 3、 隱蔽工程質(zhì)量檢查程序 4、 質(zhì)量事故分析、處理程序 5、 進(jìn)場設(shè)備、材料、構(gòu)配件報驗(yàn)簽認(rèn)程序 6、 質(zhì)量體系實(shí)施程序 7、 工程停、復(fù)工程序 8、 工序質(zhì)量檢查交接程序 9、 工程竣工驗(yàn)收程序 （三）進(jìn)度控制程序 1、進(jìn)度控制總程序 2、開工申請審批程序 3、施工組織設(shè)計或施工技術(shù)方案（措施）報審簽認(rèn)程序 （四）項目工作關(guān)系協(xié)調(diào)工作的程序 （五）合同管理程序 1、合同管理程序 2、工程變更、洽商管理的基本程序 3、工程延期管理的基本程序 4、工程費(fèi)用索賠管理的基本程序 5、合同爭議調(diào)解的基本程序 6、違約處理的基本程序 （六）施工階段安全、文明控制的基本程序 十、監(jiān)理工作方法及措施 （一）旁站措施 （二）質(zhì)量控制的方法及措施 （三）工期控制的方法及措施 （四）文明、安全控制措施 （五）工作協(xié)調(diào)的措施 十一、監(jiān)理工作制度 （一）信息和資料管理制度 （二）監(jiān)理會議制度 （三）監(jiān)理日記制度 （四）監(jiān)理資料管理制度 （五）項目部辦公場所管理制度 （六）監(jiān)理工作報告制度 （七）其他監(jiān)理工作制度 十二、監(jiān)理設(shè)施 一、工程項目概況 工程名稱 靈寶黃金股份有限公司槍馬峪明豎井工程. 槍馬區(qū)新豎井邊坡防護(hù)工程 槍馬區(qū)新豎井邊坡防護(hù)工程 槍馬區(qū)新豎井邊坡防護(hù)工程 槍馬區(qū)新豎井邊坡防護(hù)工程 工程地點(diǎn) 槍馬峪 建設(shè)單位 靈寶黃金股份有限公司 勘察單位 設(shè)計單位 三門峽市黃金設(shè)計院有限公司 承包單位 質(zhì)監(jiān)單位 河南建基工程管理有限公司 開工日期 2013年 月 日 竣工日期 2013年 月 日 工期天數(shù) 天 質(zhì)量目標(biāo) 合格 合同價款 承包方式 合同內(nèi)容 工程概況：豎井+1508m平臺及礦區(qū)道路工程 二、監(jiān)理工作范圍 1、熟悉施工圖紙，并將發(fā)現(xiàn)的問題匯總，書面提交建設(shè)單位轉(zhuǎn)設(shè)計單位，參加設(shè)計交底。 2、審核承包單位提交的施工組織設(shè)計及施工方案，提出審核意見，并監(jiān)督其執(zhí)行。 3、審查并確認(rèn)施工總承包單位選擇的分包單位。 4、監(jiān)督承包單位嚴(yán)格按照施工圖及有關(guān)文件，并遵照國家及當(dāng)?shù)卣l(fā)布的政策、法令、法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及管理程序施工，控制工程質(zhì)量。 5、監(jiān)督承包單位按照施工合同和承包單位編制的工程進(jìn)度計劃施工，控制工程進(jìn)度。 6、審查主要建筑材料、構(gòu)配件與主要設(shè)備的訂貨，審核其質(zhì)量、性能是否滿足設(shè)計要求及有關(guān)規(guī)范、現(xiàn)行政策、法令的規(guī)定。 7、審核及會簽工程變更文件。 8、組織對工程質(zhì)量問題的處理。 9、調(diào)解建設(shè)單位與承包單位之間的爭議。 10、定期主持召開監(jiān)理工作會議，檢查工程進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)各方之間的關(guān)系，處理需要解決的問題。 11、每月編制監(jiān)理月報，向建設(shè)單位及有關(guān)部門匯報工程進(jìn)展和監(jiān)理工作情況。 12、認(rèn)定工程質(zhì)量與進(jìn)度，簽署工程款付款憑證。 13、審查工程造價及竣工結(jié)算。 14、監(jiān)督施工現(xiàn)場安全防護(hù)、消防、文明施工及衛(wèi)生情況，并提出改進(jìn)意見。 15、組織工程階段性驗(yàn)收及竣工預(yù)驗(yàn)收。提出工程質(zhì)量評估報告。 16、參加工程竣工驗(yàn)收。 17、進(jìn)行項目監(jiān)理工作總結(jié)向建設(shè)單位提交項目監(jiān)理工作總結(jié)。 18、督促竣工檔案的編制與移交。 19、保修階段的監(jiān)理工作。(按監(jiān)理合同約定) 注：可根據(jù)工程項目具體情況進(jìn)行改寫。 三、監(jiān)理工作內(nèi)容 1、施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理：參與設(shè)計交底；審核施工組織設(shè)計(施工方案)：查驗(yàn)施工測量放線成果；第一次工地會議：施工監(jiān)理交底：檢查開工條件。 2、施工階段的監(jiān)理：工程進(jìn)度控制；工程質(zhì)量控制；工程造價控制；施工合同其它事項的管理；監(jiān)理資料的管理。 3、工程保修期的監(jiān)理：工程進(jìn)入保修期，監(jiān)理單位定期回訪；設(shè)置專人檢查承包單位在保修書規(guī)定的內(nèi)容和范圍內(nèi)缺陷修復(fù)的質(zhì)量；對建設(shè)單位反映的工程缺陷原因及責(zé)任進(jìn)行調(diào)查和確認(rèn)，并協(xié)助進(jìn)行處理；做好保修期監(jiān)理工作的記錄。 四、監(jiān)理工作目標(biāo) 1、造價目標(biāo) 以建設(shè)單位與承包單位簽定的合同價及文字約定為投資控制依據(jù)，按河南省工程概算定額及有關(guān)規(guī)定審核工程結(jié)算。 2、質(zhì)量目標(biāo) 工程質(zhì)量必須符合設(shè)計圖紙和施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范，并達(dá)到建設(shè)單位和承包單位簽定的施工合同約定的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 3、進(jìn)度目標(biāo) 滿足工程施工合同約定的工期要求。 4、安全目標(biāo) 確保工程施工安全管理和措施在受控狀態(tài)下，不留隱患?？刂剖鹿事试谑┕ず贤ɑ蚴┕し酵稑?biāo)承諾）的標(biāo)準(zhǔn)以內(nèi)。 五、監(jiān)理工作依據(jù) 1、按照建設(shè)部有關(guān)建設(shè)監(jiān)理法規(guī)《建筑工程監(jiān)理規(guī)范》和依據(jù)中華人民共和國《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》，認(rèn)真貫徹施工階段的監(jiān)理工作程序：嚴(yán)格管理技術(shù)資料：實(shí)施與落實(shí)“四控”(質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全)、“兩管”、(合同、信息)、“一協(xié)調(diào)”的責(zé)任目標(biāo)。 2、國家施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、規(guī)程、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計圖及設(shè)計文件： 3、本工程地質(zhì)勘察資料。 4、本工程設(shè)計圖紙、設(shè)計變更洽商以及有關(guān)的設(shè)計文件。 5、現(xiàn)行工程造價管理文件、當(dāng)?shù)卦靸r管理部門頒布的材料預(yù)算價格等文件。 6、建設(shè)單位與承包單位簽訂的建設(shè)工程施工合同。 7、建設(shè)單位與監(jiān)理單位簽訂的工程建設(shè)監(jiān)理合同。 六、項目監(jiān)理部的組織形式 專業(yè) 監(jiān)理工程師 總監(jiān)理工程師 總監(jiān)代表 造價 控制 質(zhì)量 控制 進(jìn)度 控制 合同 控制 信息資料 控制 七、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計劃 任：焦小康同志為該項目監(jiān)理部總監(jiān)理工程師； 劉翔鴻同志為專業(yè)監(jiān)理工程師； 王遠(yuǎn)同志為工程現(xiàn)場監(jiān)理人員； 八、項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé) 1、總監(jiān)理工程師的職責(zé) （1）、對建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的實(shí)施負(fù)全面責(zé)任。 （2）、負(fù)責(zé)管理項目監(jiān)理部的日常工作，并定期向監(jiān)理單位報告工作。 （3）、確定項目監(jiān)理部人員的分工。 （4）、檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員的調(diào)配，對不稱職的人員進(jìn)行調(diào)換。 （5）、主持編寫工程項目監(jiān)理規(guī)劃和審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 （6）、主持編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫工程質(zhì)量評估報告。 （7）、組織整理工程項目的監(jiān)理資料。 （8）、主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理部重要文件和指令。 （9）、審定承包單位的動工報告、施工組織設(shè)計(施工方案)和進(jìn)度計劃。 （10）、審核簽認(rèn)分部工程和單位工程的質(zhì)量驗(yàn)收記錄。 （11）、審查承包單位竣工申請，組織監(jiān)理人員進(jìn)行竣工預(yù)驗(yàn)收，參與工程項目的竣工驗(yàn)收，簽署《竣工移交證書》。 （12）、主持審查和處理工程變更。 （13）、審批承包單位的重要申請和簽署工程費(fèi)用支付證書。 （14）、參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查。 （15）、調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議，處理索賠，審批工程延期。 （16）、指定一名監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)記錄工程項目監(jiān)理日志。 2、總監(jiān)理工程師代表的職責(zé) （1）、負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； （2）、按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力。 3、總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表： （1）、根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員； （2）、主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； （3）、簽發(fā)工程動工／復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程項目的竣工驗(yàn)收文件； （4）、審核簽認(rèn)竣工結(jié)算； （5）調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議，處理索賠，審批工程延期。 4、監(jiān)理工程師的職責(zé) （1）、負(fù)責(zé)編制監(jiān)理規(guī)劃中本專業(yè)部分及本專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 （2）、按專業(yè)分工并與其它專業(yè)相配合對工程進(jìn)行巡視、旁站、平行檢驗(yàn)或見證取樣，負(fù)責(zé)本專業(yè)檢驗(yàn)批、分項工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收，并對本專業(yè)的分部工程驗(yàn)收提出驗(yàn)收意見。 （3）、負(fù)責(zé)審核施工組織設(shè)計施工方案中的本專業(yè)部分。 （4）、負(fù)責(zé)審核承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告。 （5）、負(fù)責(zé)核查本專業(yè)進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其實(shí)物的質(zhì)量情況。根據(jù)實(shí)際情況認(rèn)為有必要時對進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行檢驗(yàn)。 （6）、負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的實(shí)施并做監(jiān)理日記。 （7）、負(fù)責(zé)本專業(yè)工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 （8）、負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報。 （9）、組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議。 5、監(jiān)理員的職責(zé) （1）、在監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作。 （2）、檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運(yùn)行情況，并做好檢查記錄。 （3）、復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。 （4）、按施工圖紙及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄。 九、監(jiān)理工作程序 監(jiān)理交底 查驗(yàn)施工測量放線 參加第一次工地例會、整理會議紀(jì)要 核查開工條件、簽發(fā)開工報告 熟悉施工圖紙、合同文件 參加設(shè)計交底 組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)分工 （一）施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作程 （二）質(zhì)量控制程序 1、質(zhì)量控制總程序 參加設(shè)計交底 審批施工組織設(shè)計 簽認(rèn)“施工組織設(shè)計報審表” 審定分包單位 簽認(rèn)“分包單位資格報審表” 審定原材料、半成品、構(gòu)配件及設(shè)備的質(zhì)量，進(jìn)行質(zhì)量預(yù)控 參加隱蔽 工程驗(yàn)收 檢查分部分項 工程質(zhì)量 簽定“進(jìn)場設(shè)備、材料構(gòu)配件報驗(yàn)單” 簽署意見 簽認(rèn)各分部分項工程質(zhì)量驗(yàn)收單 監(jiān)理單位簽認(rèn)必要文件后，施工單位可進(jìn)行下一道工序施工 監(jiān)理單位組織竣工初驗(yàn) 監(jiān)理單位參加“三方”竣工驗(yàn)收 組織工程質(zhì)量評定，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行竣工備案 監(jiān)理單位簽發(fā)“竣工移交證書” 2、圖紙會審程序 熟悉施工圖紙，初審提出問題 各專業(yè)監(jiān)理工程師 項目監(jiān)理部內(nèi)部會審 項目付總監(jiān)理工程師主持 清單問題補(bǔ)充 各專業(yè)監(jiān)理工程師 整理列出問題清單 各專業(yè)監(jiān)理工程師 清單問題審核 項目付總監(jiān)理工程師 問題清單匯總 落實(shí)清單中問題，整理歸檔 在業(yè)主、承包單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位四方的圖紙會審會上提出已準(zhǔn)備好的圖紙問題清單并討論 各專業(yè)監(jiān)理工程師 問題清單匯總報業(yè)主 3、隱蔽工程質(zhì)量檢查程序 施工前48小時通知監(jiān)理進(jìn)行隱蔽工程施工 承 包 商 施工過程中，監(jiān)理旁站 監(jiān) 理 施工完畢，經(jīng)“三檢”合格，填寫隱蔽工程報檢單，通知監(jiān)理（附上自檢資料） 承 包 商 現(xiàn)場檢查，測試抽驗(yàn) 監(jiān) 理 檢查結(jié)果 承 包 商 整 改 簽認(rèn)隱蔽工程報檢單 監(jiān) 理 承包商進(jìn)行隱蔽 不合格 4、質(zhì)量事故分析、處理程序 上報業(yè)主 發(fā)布停工令(監(jiān)理) 暫停施工 發(fā)布復(fù)工令 不處理 恢復(fù)施工 確定防護(hù)措施 防護(hù)措施實(shí)施 原因不清 補(bǔ)充調(diào)查 深層次分析 不處理 要處理工科 發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故 及時組織事故調(diào)查 事故原因分析 確定是否處理 要 處 理 確定處理方案 方案實(shí)施并自檢 監(jiān)理檢查驗(yàn)收 安全可靠,不留隱患 寫出檢查結(jié)論 提交事故處理報告 供貨單位材料設(shè)備 承包商自檢 核對規(guī)格、型號是否符合設(shè)計要求 合格證及有關(guān)技術(shù)資料 壓力容器生產(chǎn)許可證 按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)、測試 自檢結(jié)果 承包商填報設(shè)備材料報驗(yàn)單 監(jiān)理復(fù)驗(yàn)： 承包商自檢資料 合格證及有關(guān)技術(shù)資料 壓力容器生產(chǎn)許可證 驗(yàn)看實(shí)物，進(jìn)行檢測 復(fù)驗(yàn)結(jié)果 監(jiān)理簽認(rèn)報驗(yàn)單 設(shè)備材料進(jìn)場 有懷疑或漏項 返修 或 退貨不許進(jìn)場 不合格 不合格 5、進(jìn)場設(shè)備、材料、構(gòu)配件報驗(yàn)簽認(rèn)程序 施工單位 控制內(nèi)容 監(jiān)理、質(zhì)監(jiān) 質(zhì)量體系 審 查 建立健全 審查施工組織設(shè)計 質(zhì)量體系運(yùn)作檢查 創(chuàng)優(yōu)計劃實(shí)施 檢查各工序質(zhì)量 檢查隱蔽工程質(zhì)量 檢查進(jìn)場設(shè)備材料 審查工程變更 審查設(shè)備材料改代 關(guān)鍵工種資格審查 標(biāo)定檢測儀器設(shè)備 組織機(jī)構(gòu) 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)控內(nèi)容 質(zhì)控措施 創(chuàng)優(yōu)計劃 崗位職責(zé) 工序控制 三檢制度 自控 監(jiān)控 中間質(zhì)量核定/監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、業(yè)主 資料齊全 核定 現(xiàn)場實(shí)測、復(fù)驗(yàn) 監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、業(yè)主 資料檢查 監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、業(yè)主 質(zhì)量等級評定 質(zhì)監(jiān) 竣工驗(yàn)收文件審定 監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、業(yè)主 竣工驗(yàn)收 申請 施工質(zhì)量全過程控制 6、質(zhì)量體系實(shí)施程序 7、工程停、復(fù)工程序 總監(jiān)理工程師簽發(fā)“工程部分暫停指令” 執(zhí)行工程質(zhì)量事故處理程序 對質(zhì)量問題進(jìn)行處理 施工單位填寫“復(fù)工申請” 監(jiān)理工程師審查事故處理情況 （總）監(jiān)理工程師簽發(fā)“復(fù)工指令” （總）監(jiān)理工程師簽發(fā)“監(jiān)理通知” 業(yè)主 總監(jiān)認(rèn)可 總監(jiān)不認(rèn)可 8、工序質(zhì)量檢查交接程序 不合格 上道工序施工完畢，進(jìn)行自檢 施 工 單 位 自檢結(jié)果 填寫工序質(zhì)量報檢單（附上自檢資料） 通 知 監(jiān) 理 復(fù) 驗(yàn) 施 工 單 位 現(xiàn)場檢查監(jiān) 理 測試抽檢監(jiān) 理 檢查結(jié)果 簽署工序檢驗(yàn)單 監(jiān) 理 允許進(jìn)入下道工序 整 改 施工單位 9、工程竣工驗(yàn)收程序 工程經(jīng)各方竣工驗(yàn)收 承包單位提出竣工 結(jié)算資料 監(jiān)理工程師審核 總監(jiān)理工程師簽發(fā) 工程結(jié)算款支付證明 建設(shè)單位審核 建設(shè)單位向承包單位付款 保修階段結(jié)束時 進(jìn)行工程款最終結(jié)算 （三）進(jìn)度控制程序 1、進(jìn)度控制總程序 是 要求整改 有干擾 不同意 發(fā) 中 標(biāo) 書 承包商提交進(jìn)度計劃 監(jiān)理審批 監(jiān)理下達(dá)開工令或監(jiān)理通知 監(jiān)督計劃實(shí)施 協(xié)調(diào)會議與指令 檢查執(zhí)行情況 承包商責(zé)任? 監(jiān)理督促承包單位采取趕工措施 承包商調(diào)整進(jìn)度計劃 監(jiān)理審核 工程竣工驗(yàn)收 頒發(fā)移交證書 監(jiān)督工程維修 合同保修期結(jié)束 報業(yè)主批準(zhǔn) 監(jiān)理審批延期 承包商提出延期 影響工期 每周（月）進(jìn)行檢查直至工程竣工 正常 否 2、開工申請審批程序 施工單位 填報開工報告 總監(jiān)審 核 業(yè)主 審 核 質(zhì)監(jiān)站 開工令 申報 簽認(rèn) 通報 3、施工組織設(shè)計或施工技術(shù)方案（措施）報審簽認(rèn)程序 承包商填報“報審表” 并附施工組織設(shè)計 監(jiān)理工程師 同意 監(jiān)理工程師審批意見 業(yè)主批準(zhǔn) 監(jiān)理單位、承包商執(zhí)行 重編再報 不同意 市建委監(jiān)理處 勘察設(shè)計單位 監(jiān)理公司 駐地監(jiān)理部 施工單位 建設(shè)單位 4、項目信息管理的基本程序 總監(jiān)理工程師 專業(yè)監(jiān)理工程師 監(jiān)理辦公室 設(shè)計單位 建設(shè)單位 施工單位 材料供應(yīng)單位 5、項目內(nèi)部信息管理的基本程序 （五）合同管理程序 1、合同管理程序 合同文件分類存檔 檢查執(zhí)行 有無偏差? 合同完整? 通知承包商糾正不符合合同的因素 承包商同意接受? 糾 正 補(bǔ)充文件 協(xié)調(diào)成功?定 繼續(xù)執(zhí)行合同 仲裁 合 同 完 成 是 否 否 是 有 是 否 2、工程變更、洽商管理的基本程序 承包單位、設(shè)計單位、業(yè)主 任何一方提出設(shè)計變更、洽商 承包單位、設(shè)計單位、業(yè)主、監(jiān)理單位在《設(shè)計變更、洽商記錄》上簽字認(rèn)可 承包單位按設(shè)計變更、洽商施工 承包單位提交 《設(shè)計變更、洽商費(fèi)用報審表》 監(jiān)理工程師審核 總監(jiān)理工程師簽認(rèn)意見 業(yè) 主 同意 不同意 3、工程延期管理的基本程序 延期事件發(fā)生 項目監(jiān)理部收集資料 詳細(xì)記錄過程 承包單位隨時提交延期事件的詳細(xì)報告 承包單位提交工期索賠意向報告 延期事件結(jié)束、承包單位 提交《工程延期申請表》 監(jiān)理工程師審核與評估 與承包單位、業(yè)主協(xié)商 總監(jiān)理工程師簽發(fā) 《工程延期審批表》 不一致 不同意 一致 4、工程費(fèi)用索賠管理的基本程序 費(fèi)用索賠事件發(fā)生 項目監(jiān)理部收集資料 詳細(xì)記錄過程 承包單位提交 費(fèi)用索賠意向報告 承包單位隨時提交 索賠事件的詳細(xì)報告 索賠事件結(jié)束、承包單位 提交《費(fèi)用索賠申請表》 監(jiān)理工程師審核與評估 與承包單位、業(yè)主協(xié)商 總監(jiān)理工程師簽發(fā) 《費(fèi)用索賠審批表》 不一致 不同意 同意 一致 爭議發(fā)生 爭議一方或雙方書面提交解決爭議申請 總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)并作出處理決定 向仲裁委員會申請 仲裁或向法院起訴 執(zhí)行仲裁委員會的裁決或法院判決 合同爭議解決 對決定不滿意 雙方滿意 5、合同爭議調(diào)解的基本程序 違約事件發(fā)生 受損失一方提出申訴報告 項目監(jiān)理部調(diào)查 確認(rèn)違約性質(zhì) 監(jiān)理工程師評估違約方給對方 造成的費(fèi)用增加或工期延誤 與雙方協(xié)商處理意見 總監(jiān)理工程師簽發(fā)憑證 協(xié)商一致 6、違約處理的基本程序 （六）施工階段安全、文明控制的基本程序 ●施工單位專職安全員及持證上崗情況 ●安全交底及落實(shí)情況 ●主要施工機(jī)械生、安裝、檢驗(yàn)情況 ●現(xiàn)場主要部位安全警示標(biāo)志 ●主要操作人員勞動保護(hù)情況 ●人員或機(jī)械遵守安全施工強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)情況 根據(jù)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)編制施工組織設(shè)計 或?qū)ｍ検┕し桨钢械陌踩夹g(shù)措施 各專業(yè)監(jiān)理工程師審核 下達(dá)開工令 分布分項施工 現(xiàn)場監(jiān)理進(jìn)行現(xiàn)場安全檢查 發(fā)現(xiàn)安全事故隱患 要求整改（下達(dá)書面通知） 情況嚴(yán)重或不進(jìn)行整改 下達(dá)停工令 N Y N 總監(jiān)理工程師審批 Y 施工單位拒不整改或不停止施工 及時向有關(guān)部門報告（質(zhì)檢站或安檢站） 十、監(jiān)理工作方法及措施 （一）旁站措施 1、旁站點(diǎn)的設(shè)置要合理，突出施工過程中重點(diǎn)部位，明確檢查內(nèi)容、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和旁站責(zé)任人； 2、到點(diǎn)要求承包單位提前以書面形式通知，責(zé)任人必須準(zhǔn)時到達(dá)旁站現(xiàn)場，認(rèn)真履行旁站職責(zé)； 3、要求旁站人員在監(jiān)理日志上認(rèn)真做好旁站記錄，內(nèi)容包括時間、地點(diǎn)、天氣、具體施工內(nèi)容、工程量和進(jìn)度情況； 4、輪班旁站人員要做好工作交接，保證重要工序監(jiān)控的連續(xù)性。 （二）質(zhì)量控制的方法及措施 1.質(zhì)量控制的方法 1）旁站：施工過程中對重點(diǎn)的項目和部位實(shí)施必要的跟蹤檢查，檢查施工過程中材料及混合料與批準(zhǔn)的是否符合，檢查施工單位是否按批準(zhǔn)的方案、技術(shù)規(guī)范施工。 2）測量：監(jiān)理工程師對基礎(chǔ)定位進(jìn)行復(fù)核，對完成的工程的幾何尺寸進(jìn)行實(shí)測實(shí)量驗(yàn)收，不符合要求的根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行整改或返工。對大體積混凝土的測溫應(yīng)跟蹤控制。 3）試驗(yàn)：對各種材料、混合料配比、混凝土、砂漿等級等，隨機(jī)抽樣試驗(yàn)。 4）監(jiān)理通知：承包單位和監(jiān)理單位的工作來往，以文字為準(zhǔn)，監(jiān)理工程師通過書面對施工單位發(fā)布指令，用以指出施工中發(fā)生或可能發(fā)生的質(zhì)量問題，提請承包單位加以重視或修改。 2.質(zhì)量控制的措施 工程質(zhì)量控制注重抓好事前控制、注重事中控制、把住事后控制，全過程做到主動監(jiān)理，施工質(zhì)量全過程始終連續(xù)受控。監(jiān)理工作的重點(diǎn)應(yīng)放在施工的準(zhǔn)備階段，即對施工承包人的承建能力和質(zhì)量保證條件、工程所需的原材料、施工機(jī)械設(shè)備、施工工藝及技術(shù)方案的審查和審批上，并且隨時做好施工過程中各環(huán)節(jié)的工序質(zhì)量控制，以便及早發(fā)現(xiàn)問題，防患于未然，只有這樣才能避免造成經(jīng)濟(jì)損失和工期延誤，確保工程質(zhì)量。 （三）工期控制的方法及措施 在確保工程質(zhì)量和安全的前提下，采取有效措施控制工程進(jìn)度。包括： 1、織上落實(shí)進(jìn)度控制責(zé)任，建立進(jìn)度控制的協(xié)調(diào)制度，明確從總監(jiān)理工程師到下屬各級監(jiān)理人員的進(jìn)度控制責(zé)任； 2、在技術(shù)上將根據(jù)項目實(shí)際情況考慮采取用P3項目管理軟件對工程項目進(jìn)度、成本、資源等方面的情況進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)管理； 3、經(jīng)濟(jì)上將根據(jù)工程進(jìn)展實(shí)施情況，對應(yīng)急工程適時向業(yè)主建議實(shí)行獎勵； 4、在程序上將根據(jù)業(yè)主的工程項目總進(jìn)度計劃，審查施工單位的施工計劃和詳細(xì)進(jìn)度計劃，據(jù)此根據(jù)項目確定總體施工組織設(shè)計。對施工單位月、季度進(jìn)度計劃的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，根據(jù)檢查結(jié)果對工程進(jìn)度進(jìn)行評價和分析，供業(yè)主參考。當(dāng)工程進(jìn)度偏離計劃時，向施工單位發(fā)出《監(jiān)理通知》，并報請業(yè)主召開各方協(xié)調(diào)會，研究具體措施，保證合同進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； 5、充分利用合同管理措施協(xié)調(diào)有關(guān)各方的進(jìn)度，以確保項目形象進(jìn)度的要求。 （四）文明、安全控制措施 1、 技術(shù)措施 （1）、審查施工單位安全負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場安全管理人員所持的上崗證件及特種作業(yè)人員所持的特種作業(yè)證件。 （2）、審查施工單位報批的安全文明施工措施并督促執(zhí)行。 2、組織措施 （1）、督促施工單位落實(shí)文明、安全生產(chǎn)的組織保證體系，建立健全文明、安全生產(chǎn)責(zé)任制； （2）、督檢查施工現(xiàn)場的文明、安全用電，消防安全，人身安全等項工作； 3、 經(jīng)濟(jì)措施 （1）、建立現(xiàn)場文明、安全施工管理規(guī)定，明確相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰條例。 （2）、在施工過程中進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)格按條款執(zhí)行。 （3）、定期向業(yè)主提交文明、安全報告。 4、 合同措施 （1）、審查合同中有無文明、安全的條款。 （2）、督促按合同中文明、安全的條款執(zhí)行；用合同的手段進(jìn)行管理。 （五）工作協(xié)調(diào)的措施 1、 技術(shù)措施 （1）、由監(jiān)理項目部組織，定期召開監(jiān)理例會，參加方包括業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計、物資供應(yīng)、承包商、檢測等單位，對工程實(shí)際運(yùn)作中出現(xiàn)的問題和疑點(diǎn)進(jìn)行匯總，明確各方責(zé)任，進(jìn)行協(xié)調(diào)解決； （2）、 并根據(jù)工程建設(shè)需要，不定期地召開設(shè)計、物資供應(yīng)和施工等各專題協(xié)調(diào)會，對出現(xiàn)的問題進(jìn)行專項協(xié)調(diào)解決； （3）、 每次監(jiān)理例會和重要專項協(xié)調(diào)會的會后要形成會議紀(jì)要并送各單位遵照執(zhí)行，下次協(xié)調(diào)會議上要對執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行反饋。 2、 組織措施 （1）、組織協(xié)作搞好圖紙會審、設(shè)計交底等各項工作； （2）、及時將承包商對設(shè)計圖紙、文件中的疑、難點(diǎn)反映給計單位，督促設(shè)計單位及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行答復(fù)； （3）、及時對承包商現(xiàn)場存在的與設(shè)計不符或需設(shè)計單位現(xiàn)場解釋、解決的問題進(jìn)行核證后向設(shè)計單位反映，不通過設(shè)計單位，承包商不得擅自修改；及時轉(zhuǎn)發(fā)設(shè)計變更單至承包商執(zhí)行。 3、 經(jīng)濟(jì)措施 （1）、 督促承包商及時、準(zhǔn)確填報各類物資需求計劃和補(bǔ)充計劃； （2）、及時將審核批準(zhǔn)后的物資計劃報送業(yè)主物資供應(yīng)單位，準(zhǔn)確反映工程施工現(xiàn)場的需要； （3）、協(xié)調(diào)好設(shè)備、材料及防腐等施工物資的進(jìn)場時間、地點(diǎn)及交接方式。 4、合同措施 （1）、及時了解、審查承包商在施工現(xiàn)場提出的需業(yè)主方出面解決、解釋的問題； （2）、及時向業(yè)主反映施工需要和要求； （3）、與業(yè)主方代表保持密切聯(lián)系，掌握業(yè)主意圖和指令，并準(zhǔn)確及時下達(dá)督承包商執(zhí)行；本著公平、公正的原則，為業(yè)主提供真實(shí)準(zhǔn)確的付款簽證依據(jù)。 十一、監(jiān)理工作制度 （一）信息和資料管理制度 1、工程建設(shè)監(jiān)理的主要辦法是控制，而控制的基礎(chǔ)是信息，所以在施工中要做好信息收集、整理和保存工作。要求承包單位及時整理施工技術(shù)資料，辦理簽認(rèn)手續(xù)。通過信息交流，以便決策者及時、準(zhǔn)確地獲得信息，分析后采取相應(yīng)措施。 2、利用計算機(jī)存儲與項目有關(guān)的信息，高速準(zhǔn)確的處理監(jiān)控所需要的信息，方便地形成各種報告，以輔助監(jiān)理在三大目標(biāo)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題，規(guī)劃、決策、檢查、反饋、實(shí)施動態(tài)管理。 3、監(jiān)理人員負(fù)責(zé)收集和反饋信息，收集的信息必須真實(shí)可靠、準(zhǔn)確有用，將其共保存完整并及時分類，加工處理后，迅速反饋。通過信息、找出當(dāng)前各項目標(biāo)中偏離事項，加以總結(jié)，提出糾偏措施，保證目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。 4、工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319—2000)及《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》的要求制定相應(yīng)的資料管理制度。建立健全報表制度，加強(qiáng)資料管理。 （1）、編制工程項目監(jiān)理規(guī)劃，報送建設(shè)單位及有關(guān)部門。 （2）、每月底編制監(jiān)理月報，于次月5日前報送建設(shè)單位和有關(guān)部門。 （3）、總監(jiān)理工程師應(yīng)指定專人每日填寫項目監(jiān)理日志，記錄工地主要情況；另外各專業(yè)監(jiān)理人員也必須記監(jiān)理日記，及時填報監(jiān)理報表作為信息資料予以歸納整理，登記臺賬，并作為編制監(jiān)理月報的資料。 （4）、根據(jù)工程規(guī)模和實(shí)際情況，可不定期編制簡報，報導(dǎo)現(xiàn)場施工情況，報送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和單位。 （5）、所有監(jiān)理資料要及時收集齊全，并整理歸檔，建立監(jiān)理檔案。監(jiān)理檔案的主要內(nèi)容有監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理指令、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、會議紀(jì)要，審核簽認(rèn)文件、工程款支付證明、工程驗(yàn)收記錄，質(zhì)量事故調(diào)查及處理報告、各種監(jiān)理內(nèi)業(yè)臺帳、監(jiān)理工作總結(jié)。 （二）監(jiān)理會議制度 根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》及結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度，凡我公司監(jiān)理的項目，均按本制度實(shí)行。 監(jiān)理會議主要包括第一次工地會議、工地例會和專題會。 1、第一次工地會議 工程項目開工前，項目部應(yīng)提醒業(yè)主主持召開第一次工地會議，第一次工地會議由建設(shè)、設(shè)計、施工、分包、監(jiān)理單位代表參加、總監(jiān)主持召開，其中現(xiàn)場所有監(jiān)理人員均應(yīng)參加。第一次工地會議的主要內(nèi)容有： （1）、各方相互認(rèn)識； （2）、建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機(jī)構(gòu)、人員及其分工； （3）、建設(shè)單位根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布對總監(jiān)理工程師的授權(quán)； （4）、建設(shè)單位介紹施工準(zhǔn)備情況； （5）、承包單位介紹施工準(zhǔn)備情況； （6）、檢查開工前各項準(zhǔn)備工作； （7）、建設(shè)單位和總監(jiān)理工程師對施工準(zhǔn)備情況提出意見和要求； （8）、總監(jiān)理工程師介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容并明確監(jiān)理程序； （9）、研究確定各方在施工過程中參加工地例會的主要人員、召開工地例會周期、地點(diǎn)以及各方聯(lián)絡(luò)方式。 （10）、處理好同建設(shè)、施工、設(shè)計、監(jiān)督管理單位的關(guān)系，發(fā)生問題時，即要堅持原則，又要從大局出發(fā)，積極主動協(xié)商解決。 （11）、定期召開監(jiān)理部內(nèi)部協(xié)調(diào)碰頭會，加強(qiáng)監(jiān)理人員間的團(tuán)結(jié)合作。 2、工地例會和專題例會 在施工過程中，總監(jiān)理工程師應(yīng)定期主持召開工地例會。會議紀(jì)要應(yīng)由項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與參會各方代表會簽。 工地例會的主要內(nèi)容有： （1）、檢查上次例會議定事項的落實(shí)情況，分析未完成事項原因； （2）、檢查分析工程項目進(jìn)度計劃完成情況，提出下一階段進(jìn)度目標(biāo)及落實(shí)措施； （3）、檢查分析工程項目質(zhì)量狀況，針對存在的質(zhì)量問題提出改進(jìn)措施； （4）、檢查工程量核定及工程款支付情況； （5）、解決工程進(jìn)展中的進(jìn)度、質(zhì)量、及投資的問題，以保證工程按計劃正常進(jìn)行； （6）、需要協(xié)調(diào)解決的有關(guān)事項； （7）、其他有關(guān)事宜。 （三）監(jiān)理日記制度 監(jiān)理日記是一項非常重要的監(jiān)理資料，項目監(jiān)理部必須認(rèn)真、詳細(xì)、如實(shí)、及時地予以記錄。記錄前應(yīng)對當(dāng)天的施工情況、監(jiān)理工作情況進(jìn)行匯總、整理，做到書寫清楚、版面整齊、條理分明、內(nèi)容全面。我公司根據(jù)監(jiān)理日記的性質(zhì)、作用和多年的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，對監(jiān)理日記的記錄方式作如下要求，請各項目監(jiān)理部遵照執(zhí)行。 （四）監(jiān)理資料管理制度 工程建設(shè)監(jiān)理資料是項目監(jiān)理部對工程項目實(shí)施監(jiān)理過程中直接形成的，是工程建設(shè)過程真實(shí)、全面的反映；工程建設(shè)監(jiān)理資料的管理水平反映了工程項目監(jiān)理部的管理水平、人員素質(zhì)和監(jiān)理工作的質(zhì)量。公司依據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》及其它有關(guān)監(jiān)理工作的規(guī)定，對監(jiān)理資料的收集、整理、歸檔作出要求： （五）項目部辦公場所管理制度 辦公室是辦公專用場所，為了維護(hù)公司的對外形象，便于管理，特制定本制度。 1、項目部辦公室的布置實(shí)行統(tǒng)一安排制度，監(jiān)理工作程序、各級人員職責(zé)、進(jìn)度表、晴雨表等均應(yīng)懸掛在辦公室的明顯位置。 2、辦公室的布置工作應(yīng)在監(jiān)理人員進(jìn)場后完成，項目部監(jiān)理人員應(yīng)做好保護(hù)工作。 3、辦公室應(yīng)保持室內(nèi)干凈、整潔，辦公室內(nèi)的物品應(yīng)擺放整齊。 4、監(jiān)理人員在工作時間必須佩帶公司統(tǒng)一制作的工作卡，著裝必須整齊大方。 5、講話要文明，待客要禮貌。 6、下班離開辦公室之前，必須關(guān)好門窗、電燈、電腦。 7、項目完成后，應(yīng)做好辦公用具的清點(diǎn)工作。 8、監(jiān)理人員應(yīng)保守公司及業(yè)主的機(jī)密，相關(guān)文件或資料必須妥善保管，嚴(yán)防泄漏。不得在公共辦公場所討論涉及公司機(jī)密的問題。 （六）監(jiān)理工作報告制度 總監(jiān)理工程師根據(jù)國家地方現(xiàn)行有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，并根據(jù)本項目的監(jiān)理規(guī)劃實(shí)施細(xì)則及監(jiān)理資料管理流程(見附圖)編制監(jiān)理工作報告。 （七）其他監(jiān)理工作制度 1、為使監(jiān)理工作更加科學(xué)有序，總監(jiān)理工程師可選擇性的制定其他監(jiān)理工作制度。 2、常見的監(jiān)理工作制度： （1）、設(shè)計交底與圖紙會審制度。 （2）、施工組織設(shè)計(施工方案)審批制度。 （3）、監(jiān)理月報制度。 （4）、隱蔽工程檢查驗(yàn)收制度。 （5）、請示報告制度。 （6）、監(jiān)理收文與發(fā)文制度。 （7）、合同管理制度。 （8）、信息管理制度。 （9）、監(jiān)理檔案管理制度。 （10）、監(jiān)理項目管理事故報告制度。 （11）、監(jiān)理人員職業(yè)守則。 （12）、質(zhì)量控制實(shí)施細(xì)則。 （13）、監(jiān)理人員崗位責(zé)任制。 十二、監(jiān)理設(shè)施 現(xiàn)場常用監(jiān)理儀器設(shè)施，監(jiān)理部可根據(jù)監(jiān)理規(guī)模，按工程狀況選用。 42